证券投资：权证交易和风险注意事项

九、证券投资常识

（一）如何办理开户手续

申请开户（到开户代理机构处办理）→填写《证券帐户开户登记表》→出示有效身份证件和复印件→缴纳开户费用→获取证券帐户卡。国内个人只要带好本人身份证和复印件；外籍人士要提交本人有效的身份证件和复印件，持有中国护照的，还应同时提交境外居留证明；机构投资者需提供法人营业执照或注册登记证书复印件、法定代表人或董事会证明书和授权委托书，以及经办人的有效身份证明和复印件；委托他人代办的，请提供代办人身份证明及其复印件，和您的授权委托书。

（二）开盘集合竞价期间是否可以撤单

开盘集合竞价的订单收集分为两个阶段，其中9：15—9：20阶段允许撤销已经提交的订单；9：20—9：25阶段不允许撤销已经提交的订单。

（三）买卖封闭式基金如何收费

目前，基金投资者买卖封闭式基金涉及的费用仅佣金一项。佣金的金额不超过买卖成交金额的0.3%，起点为5元，由投资者交证券商。佣金双向收取。(www.xing528.com)

（四）什么是权证及权证有哪些种类

权证是证明持有人拥有特定权利的契约，持有权证的投资者有权在到期时（或到期前）以约定价格买入或卖出特定证券（或以约定价格收取结算差价），权证中约定的股票通常被称作“标的股票”或“基础股票”。权证有很多种分类方法：按照未来权利的不同，权证可分为认购权证和认沽权证，其中认购权证是指标明未来买入权利的权证，认沽权证是指标明未来卖出权利的权证；按照行权模式的不同，权证可分为欧式权证和美式权证，其中欧式权证是指仅在到期日可以行使约定权利（简称“行权”）的权证，美式权证是指在到期前随时可以行权的权证；按照发行人的不同，可以分为公司权证和备兑权证，其中公司权证是指标的证券发行人发行的权证，备兑权证是指标的证券发行人以外的第三方（如大股东、券商等金融机构）发行的权证。

（五）什么是权证的最后交易日、行权期、到期日

权证最后交易日是权证在二级市场上交易的最后一天，具体日期请详细阅读各权证的公告，这之后投资者再无法从市场上买进或者卖出该权证，只能选择放弃或者行权。一些深度价外的权证，经常会在最后交易日大幅下跌，请投资者注意风险。

权证的行权期是供权证行权的日期，行权期的交易时段内，投资者按照各权证公告的说明进行行权申报即可行权。有些权证的行权期为五个交易日（如国电JTB1），有些只有一天（如宝钢JTB1），请投资者详细阅读权证公告，避免搞错行权期。

到期日是指行权截止日，此日后该权证就退出市场，既不能买卖，也不能行权，不再有任何价值。