ERC项目的资助模式的分析介绍

（一）ERC项目的经费来源

NSF采取同行评议的方式批准每家ERC的申请。新成立ERC在第一年获得的资助不超过325万美元。根据ERC的每年业绩情况、科研需要和可用资金的多少，ERC的基础预算（base　budget）可以增加到350万美元（第二年）、375万美元（第三年）、400万美元（第四年）和400万美元（第五年）。每家ERC可以申请额外资助（supplemental　awards），但是额外资助不可超过每年对应的基础预算的20%。如果有国外高校合作伙伴，需要对方至少在第一年有非美国政府来源的资助。

尽管NSF为每家ERC提供了可观的资金，但是ERC还必须从其他的渠道获得资助。每家ERC的经费来源于NSF、企业合作伙伴、ERC的所在大学，有的ERC可以得到当地州政府和其他政府部门的资助。ERC的主要稳定资助来自三个方面（如下表所示）：一是最为基本的NSF资助资金；二是企业的资助，NSF要求所有ERC必须有一定的会员企业，否则不予建立，因此ERC的企业会员的资助资金是其运行的基本资助之一；三是大学的资助，ERC作为大学附属的独立科研机构，大学应为ERC的发展提供场地、基础设施和人力资源的支持。

表2－1　ERC的基本资助来源一览

根据NSF的统计数据，在2012年财政年度来自NSF的ERC专项资助占到全国17家ERC运行经费的近40%，企业对ERC项目的现金资助占到11%。值得一提的是，非NSF的政府资助比例非常高，包括地方政府的资助，占30%；来自NSF其他类型的资助占到7%；来自大学的资助占到10%；其他来源占3%。2012财年ERC运行经费支出中，研究支出占到了近70%，教育项目支出占6．6%。

（二）NSF资助的生命周期

（1）NSF对ERC的指导与监管

NSF通过ERC项目的宏观管理、ERC项目年会以及每年的评估促进每家ERC的工作。NSF也会邀请目前正在运行的ERC中的有经验人士组成顾问团队，实地走访新成立的ERC，帮助它们有效地管理科研项目和产学协同关系。此外，NSF的管理人员会在ERC的评审通过后不久，对新成立的ERC牵头高校所在的研究点进行实地调研，帮助他们建立完善的管理机制。每家ERC需要认真地履行与NSF所签订的承诺协议，并充分配合NSF的管理、调研以及评估等活动。在NSF的现场调查或审计期间，每家ERC必须保证NSF工作人员及时、完整地获得各种信息。最基本的要求是，中心主任每年必须到NSF与ERC项目官员会面一次，讨论ERC的进度和其他问题。(www.xing528.com)

（2）年度评估

每家ERC的成立需要牵头高校与NSF签订具体的协议，一般情况下NSF的资助持续时间为十年。如果每年的评估或者更新研究计划（Renewal　Proposal）的方案不理想，那么NSF的资助将会减少，最多延续两年就会停止资助。

第一次签订的资助协议为期五年。在获得资助的90天内，ERC必须向NSF提交一份重新修改完善的战略发展规划。随后，ERC需要每年都向NSF提交年度报告，报告研究进展和提交新的发展计划，以及提供反映中心表现和社会影响的数据。NSF规定了一个统一的年度报告和数据提交的格式，以便进行比较分析。根据这些年度报告，NSF的外部专家对照前一年提交的发展计划或年度报告对每家ERC的表现和计划进行质量评估，通常会对牵头高校的研究点进行现场评估，实地收集反映该中心的进程、成果、社会影响和财务管理的相关数据。根据每家ERC的具体表现，并与该家ERC主任协商，NSF的ERC项目主管官员可以决定不进行现场评估。那样的话，该家ERC的主任和管理团队的核心人员需要到NSF进行汇报。

一般地，NSF项目官员会在下一年度资助经费下拨日的6周之前组织对ERC进行年度评估，评估中心的表现并提出一些发展建议。NSF下一年度的资助水平要根据该ERC的年度评估情况、业绩表现、企业资助水平和资金使用等情况，由NSF与ERC协商而定。如果年度评估说明ERC实现其目标的进度方面不合格，或者没有达到预定的目标，那么NSF可以终止资助协议。

（3）更新研究计划评估（Renewal　Proposal　Review）

在第三年和第六年，ERC要提交一份更新的研究计划，这也需要外部专家进行质量评估。NSF在更新研究计划提交日期的前6个月，确定更新研究计划书的格式与细节、评估流程，以及评估标准。

如果中心在运行的第三年提交更新研究计划提交给NSF，NSF将进行一次现场评估来决定是否继续全面支持ERC运行或在接下来的第4、第5两年减少资助。如果第三年的更新研究计划获得审批，那么第四年就开始新的一轮持续5年的资助期。

第六年的更新研究计划需要包括一份商业计划，说明在NSF的十年资助期满后，在没有NSF项目资助的情况下，ERC如何实现自收自支（self－sufficiency）的独立运行。如果第六年更新研究计划获得通过，在第七年就开始最后的一个为期四年的资助期。一般地，每家ERC都会在第九年和第十年准备实现自收自支。因为根据规定，NSF对每家ERC的资助期最长为十年，期满后停止资助。每家ERC在接受NSF的十年资助后理应实现自收自支。