美国政府与私人垄断资本的融合

案例1　美国政府与私人垄断资本的融合

美国目前每年用于研究与开发的经费是2250亿美元。在经济合作与开发组织(OECD)成员国的研究开发总投资中，美国所占的比例目前为40%。美国政府投入如此高额的研究开发经费，正表明了在现代科技社会化条件下，国家垄断资本与私人垄断资本日趋融合。

资料1:

私营企业的开发研究存在偏向短期目标，政府投资予以弥补。美国私营企业的开发研究投资结构偏向短期目标，从而牺牲了长远开发研究。美国工业研究所的年度调查表明，私营企业在长期高风险研究上的投资持续减少。而事实上，对长期高风险的研究投资能够提高研究开发强度，并带来较高的专利授予率和引用率。因此，政府必须投入研究开发经费，予以弥补。

朗斯莱尔(Rensselaer)工业研究所的案例研究表明长期高风险开发研究具有“不连续”特性，因而延长了研究开发的周期，并且使其最终的市场应用具有高度的不确定性。研究人员对11个大公司创新个案的研究显示:不连续创新项目的生命周期与连续创新改进项目之间存在显著差异。在11个创新案例中，有8个在项目正式启动后，政府是其主要经费来源。

资料2:

技术生命周期缩短，私营企业开发投资力不从心。竞争的压力要求缩短产品的生命周期。美国计划协会对189个公司进行有关研究，结果发现，1990年，开发新产品或对产品进行重大改进所需要的平均时间是35．5个月(从形成概念到投产的过程)。1995年，这个过程所需要的时间缩短到23个月。在另外一个由制造业研究所支持的研究中发现，大约3/4的美国制造业公司表示产品的生命周期缩短了。

美国工业界在缩短产品生命周期方面作出的努力还包括在开发研究过程中争取更高的效率，这种努力在20世纪90年代已经得到了充分的体现。一项研究表明，从1993年到1998年的5年间，开发研究项目的平均时间缩短了45%(从18个月缩短到10个月)。

技术生命周期缩短对私营企业产生了两个方面的影响:一方面，生产产品的新技术层出不穷，需要私营企业增加对技术开发研究的经费投入;另一方面，缩短产品生命周期的策略引起开发研究投资结构性市场失调，特别是抑制了私营企业对新一代技术的投资积极性。如果全球技术竞争不似今天这样激烈，平均技术生命周期较长，企业不是急于收回开发研究的投资，他们会进行更多新一代的开发研究。当私人垄断企业难以承担科学技术研究开发的巨额投资时，作为“总资本家”的国家垄断资本则不得不从事和承担。

资料3:

R＆D全球化，政府的国际合作增强竞争力。在知识经济时代，R＆D是作为生产知识和将新知识转化为生产力的重要经济活动。美国政府通过各种经济政策，抛出种种计划，竭力提高本国的R＆D能力。在政府层次上，美国加强了科技开发与研究的国际合作。例如，美国与俄罗斯在空间探索方面的合作;美国和日本政府达成一项协议，允许两国政府的实验室交换光电技术方面的最新发现等。

政府层次的国际合作又为企业层次的国际研究和开发创造了良好的环境，推进了跨国公司在高科技领域中的国际合作和国际竞争。从1982年到1993年，美国跨国公司在新材料、信息和生物等关键技术领域，对外缔结的新技术研究开发联盟多达4500多个。美国跨国公司对外研发投资以每年8．6%的速度高速增长。20世纪70年代以来，美国跨国公司不断增加国外技术研究与开发的投资额，科研经费呈上升趋势:从1982年的36．47亿美元，跃至1990年的101．87亿美元，在1993年又提高到109．54亿美元。

在科技研究与开发领域内，美国政府与跨国公司在两个层次上增强国际竞争力。在科技国际化的发展趋势中，美国又进一步稳定了其在国际上的领先地位。

(资料来源:薛澜，王建民．知识经济与R＆D全球化:中国面对的机遇和挑战．国际经济评论，1999年第2期;林进成，柴忠东．试析跨国公司技术研究与开发的国际化趋势．世界经济，1998年第7期;江小涓，杜玲．国外跨国投资理论研究的最新进展．世界经济，2001年第6期)(www.xing528.com)

［思考讨论］

1．发达国家投入的研究和开发的经费日趋增加，对世界经济发展有何利弊?

2．为什么科学技术迅速发展会在一定程度上抑制私人垄断资本的投资，从而要求国家垄断资本更多地投入?

［案例解析］

1．新知识和新技术的层出不穷推动发达资本主义国家进入后工业经济时代。创新是知识经济的核心。创新促进了科学技术加速更新换代，产品生命周期缩短，产业结构层次不断提高，从而提高了一国的劳动生产率，更有效地配置社会资源，创造更多的国民财富。因此，发达资本主义国家都把科学技术的研究与开发，新知识、新技术在国民经济各部门的应用，作为提高本国综合国力和国际竞争力的重要环节。各国政府在科学研究的基础领域、高科技的应用领域，都投入了大量的人力和物力。

2．随着世界经济一体化的发展和经济大国在高科技领域的竞争日趋激烈，科学技术研究开发的全球化趋势已不可阻挡。政府和企业是科学技术研究开发的两大主体。在全球范围内，跨国公司的直接研发投资不断增长。例如，美国商务部1999年的报告指出，进入美国的研发资金规模从1993年的1419．9亿美元提高到1997年的1969亿美元。同时，美国公司的对外直接研发投资总额从1987年的52亿美元提高到1997年的147亿美元。美国政府每年用于研究与开发的经费约为2250亿美元。在经济合作与开发组织(OECD)成员国的研究开发总投资中，美国所占的比例为40%。科学技术高层次的研究开发所需要的巨额资金大多是私人垄断资本不能承担的，因此，私人垄断资本客观上要求国家在社会再生产和国际资本运行中创造更有利的宏观环境。发达国家作为总资本家，从本国资本垄断资产阶级的整体利益和长远利益出发，在研究和开发领域弥补私人垄断资本的不足，以缓和生产力与生产关系的尖锐矛盾。

3．同时，在政府层次上，在科技研究与开发方面，呈现出国际竞争与国际合作并存的局面。国际合作主要以双边或多边的形式出现，不同地区的合作发明、科技攻关的项目越来越多。例如，美国与欧洲合作发明专利的增长速度显著，1981～1985年间为1157项，而1991～1995年间则增至4002项。不断增长的科技研究开发的国际合作，都离不开国家对国际经济的调节。

［学习建议］

1．本案例适用于第五章第一节“从自由竞争资本主义到垄断资本主义”的辅助教学。

2．本案例旨在说明由国家政权和私人垄断资本融合在一起的国家垄断资本主义的形成和出现，是资本主义发展进入新阶段的标志，是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，它对资本主义的发展阶段产生一定的积极作用。

3．建议进一步阅读:

王书丽:《政府干预与1865—1935年间的美国经济转型》，人民出版社，2009年。