区域创新体系及美籍经济学家熊彼特的观点

第一节　创新体系

一、创新是人类的一种认识能力和实践能力

（一）创新概念的发展轨迹

1．创新

美籍经济学家熊彼特在1912年出版的《经济发展概论》中提出：创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系。熊彼特从经济的角度提出的创新包含新产品、新工艺、新市场、新要素、新制度。认为创新就是要建立一种生产函数，实现生产要素从未有过的新组合，进而产生一种新产品、一种新的生产方法，开辟一个新的市场，获得原材料的一种新的供应来源，实现一种新的组织。

2．技术创新

20世纪60年代，新技术革命迅猛发展。以美国经济学家罗斯托为代表的经济学家把“技术创新”提高到“创新”的主导地位，将创新定义为技术变革的集合。技术创新只是手段而非目的。

3．有经济价值的技术创新

技术创新是一个复杂的活动过程，从新思想、新概念开始，通过不断地解决各种问题，创新的价值能够以货币来衡量，创新的过程就是体现出其经济价值的过程。当然创新在体现其经济价值的同时也体现其社会价值。

4．能够应用的、有经济价值的技术创新

创新使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。创新脱胎于技术，但技术创新一旦形成就打上了应用的烙印。技术创新能够使一个新项目得到实际的成功应用。不是说所有的技术都可以应用，但技术创新一开始就具有应用的属性。

5．能够进行商业性转化的、能够应用的、有经济价值的技术创新

弗里曼（C．Freeman）在1973年发表的《工业创新中的成功与失败研究》中认为：“技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用。”技术创新本身包含着成果转化，依据生命周期理论，技术创新作为一个技术生命体具有商业性转化的功能，因为在某个生命阶段，技术创新的内容必然得到标准化的普遍应用。另外，技术创新决定了技术创新主体的垄断优势，但如果不具有内部化优势，技术创新主体必然以技术创新成果商业性转化形式参与市场竞争，进而获得利益。因此，创新的成果要能够进行商业性转化。

6．以人为本的、能够进行商业性转化的、能够应用的、有经济价值的技术创新

技术创新是以用户为中心、以需求为导向、以利益为驱动、以社会实践为舞台的，是以人类社会发展的需要为本的。同时，技术创新在满足人的需要的同时，还要促进人的全面发展，说到底，技术创新是以人为本的。技术创新促进了技术进步，技术进步丰富了技术创新的手段，因此技术创新不仅需要科学精神，同时也需要人本精神。

创新概念的发展轨迹足以说明，创新是人类特有的一种认识能力和实践能力，创新内涵的不断丰富，不仅是人类的认识能力和实践能力的提升，也是人类主观能动性的高级表现形式，这种高级表现形式是推动经济发展和社会进步的重要动力之一。

（二）创新的目的是将竞争能力转化成竞争优势

技术创新是一种能力，其强弱以在竞争中获得利益的大小来表示。技术创新能力强，对于企业来讲是获得利润多，表明企业的竞争力强；对于科研机构和高校来讲是获得的物质多，也是其竞争力强的主要表现形式。所以技术创新能力是提高竞争力的主要源泉。但是技术创新能力强、获得的利益多，并不说明就具有竞争优势。技术创新的目的是要将竞争能力转化成竞争优势。

在当今世界，不论是企业还是产业，不论是区域还是国家，无不强调技术创新能力的重要性。随着日新月异的科学技术变革，技术创新对经济发展的先导作用日益凸显。要想使经济实现又好又快的发展，靠获取利润能力的提高、靠竞争力的提高是远远不够的，需要提升竞争优势。优势是在有利的位置上所具有的、所能释放的能量。通过技术创新提升竞争优势，不仅要求创新的技术难以被简单模仿，不仅要求依靠创新的技术能够长期获利，而且通过技术创新达到在竞争中获得有利位置并在竞争中保持所获得的有利位置不被取代的目的。具体讲就是通过技术创新占领科学技术的制高点、占领高技术产业的制高点，这个“制高点”的有利位置不仅能够引导发展的方向，还能够集聚资源和要素，进而才能保证难以被简单模仿，才能保证长期获利，才能保证不被取代，才能真正具有并释放强大的能量。

目前，技术创新不仅已经成为企业获取竞争优势的主要来源，也是区域、国家争夺竞争优势的一个核心问题，因为技术创新能够决定产业的优势。然而要将技术创新能力转化成竞争优势是需要一定的条件的，这个条件就是传导机制，传导机制存在于技术创新体系之中。

（三）创新决定优势产业的特征

1．技术要素是优势产业形成的关键

产业是要素组合的结果。在一定条件下，各要素之间具有一定程度的替代性，因而要素的不同组合不仅会形成不同的产品与不同的产业，也会形成不同品质的产品和不同水平的产业。

要素的组合不是要素简单的堆砌，而是在一定的模式下进行。在一个良好模式下进行的要素的组合，不仅决定了产业的内涵和品质，而且决定了产业发展的水平和先进性。如果一个产业富集了资本、技术、信息、高素质的劳动力等高级要素和关键要素，而且具有良好的要素组合模式，该产业就具有一定的优势，就能够主导区域的经济发展，引领区域经济发展方向。

优势产业的形成与发展虽然也是生产要素的配置与组合问题，取决于生产要素的投入量，更取决于作为关键要素的技术。作为关键要素的技术不仅能够提高要素配置与组合的经济效益，而且还能够在产业的形成与发展过程中发挥出重要的控制作用，能够扩大产业规模，助推产业发展。技术要素是优势产业形成的关键，产业发展水平越高，产业越具有优势，技术作为生产要素所发挥的关键作用越大。

2．技术创新决定优势产业的特征

优势产业具有“先发优势”，处在有利的竞争位置上，资源配置效益高、控制力强，具有知识溢出效应，产业发展具有刚性，品牌建设成效好，市场开发能力强，扩张能力强劲，具有促进和带动区域经济发展的能量。优势产业的这些特征，决定于优势产业的技术创新。

（1）技术创新决定了优势产业的“先发优势”

优势产业“先发”的动力来自技术创新，技术创新源自于产业内企业的强劲技术创新能力和企业家群体的高水平技术创新意识，因此优势产业的技术创新活动是具有一定秩序和规律的，通过技术创新而先发，通过将技术创新成果转化为生产力而获得先发优势。

（2）技术创新决定了优势产业的资源配置效益(www.xing528.com)

优势产业的资源配置效益高，是因为技术创新的支持。技术创新满足了技术具有先进性、成熟性、适用性和经济性，保证了技术作为关键要素在优势产业中发挥整合、优化配置资源的重要作用，保证了配置资源的高效益。

（3）技术创新决定了优势产业的控制力

优势产业的控制力是优势产业的创新文化氛围、创新学习效应和创新升级能力共同作用的结果。技术创新使优势产业具有并释放强大的能量，不仅能够控制产业链和价值链，控制区域经济的发展节奏，还能够引领区域经济的发展方向。

（4）技术创新决定了优势产业的刚性

根据生产要素的边际收益递减规律，产业的优势最终会被要素的边际收益递减所抵消。但优势产业在形成和发展过程中，通过不断地技术创新，大量地增加智力和高技术投入，使生产要素的比较优势得以继续发挥，使优势产业能够长期保持优势。

（5）技术创新决定了优势产业的扩张能力

技术创新是优势产业发展战略的重要内容。通过技术创新不断提高优势产业的效益水平，既强化了优势产业的强劲扩张能力又保证了扩张后质量的提升，并且技术创新使优势产业形成高投入高回报的良性循环。

二、创新体系是将竞争能力转化成竞争优势的传导机制

（一）创新与自主创新

1．创新的内含

（1）原始创新——科学发现和技术发明；

（2）集成创新——融合汇聚各相关技术成果以形成具有市场竞争力的产品和产业；

（3）二次创新——在广泛吸收全球科学成果，积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新。

创新是检测创新者的慧根与悟性高低的过程。先天的聪颖和后天的积累都很重要，尤其后者至关重要，它需要博观约取、厚积薄发。想创新，主观上有创新的动机，并愿意付诸行动；能创新，有一定的知识基础，并且具备基本的创新能力；会创新，具备一定的创新方法，并且会不断总结创新经验；恒创新，有顽强的创新意志，并且能够为了实现目标坚持到底；真创新，有良好的创新习惯，并且注重积累。

2．自主创新

所谓自主创新，一是属于自己的，二是创造出来的，三是新的东西。只有形成自主知识产权，才能算属于自己的；根据市场需求去创造；别人没有的就是新的。自主创新有三个关键点：第一，自主创新重在“自主”，即独立自主地进行技术创新活动；第二，自主创新寻求技术“内生”，而不是技术自立；第三，自主创新只是手段而非目标。

创新无需强调自主，因为创新本身就是自主的，如果硬是把自主创新翻译成Independent innovation（独立创新）或Indigenous innovation（本土创新），容易使人产生“不与外国人合作的创新”的歧义。

自主创新并不是什么都要由我们自己研究、发明和开发。自主创新要求我们在创新方面：一是要加强原始创新，要在各个经济活动领域内努力获得更多的科学发现和重大的技术发明；二是要突出加强集成创新，使各相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是要在广泛吸收全球科学成果，积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新。

（二）创新体系是将竞争能力转化成竞争优势的传导机制

创新活动是运动的，运动过程中所需要的能量、动力与信息需要从外界传导进去，运动过程中所产生的能量、动力与信息需要传导出来。传导的机制需要介质，创新能力的传导不同于一般的辐射与平流，更需要有介质接触才能进行一种能量、动力与信息的传导。将创新能力转化成竞争优势所需要的传导机制是创新体系。创新体系是企业、科研机构、高校等科研力量同政府和科技中介服务机构进行有机结合的体系，是将创新能力转化成竞争优势的传导机制。创新体系最终将创新成果转化为生产力。作为将创新能力转化成竞争优势的传导机制，创新体系是一个有机体，其构造、功能和相互关系能够保证将创新能力转化成具有竞争优势的机制来运行；同时，创新体系是一个工作系统，其组织之间相互作用的过程和方式能够保证将创新能力转化成竞争优势。

（三）创新体系是一个不断完善的过程

技术创新体系不是静止僵化的，而是一个不断完善的过程。

创新体主体的创新能动性是技术创新体系不断完善的重要内生动力。企业在技术创新体系中是最活跃的主体，把技术创新置于企业发展的战略层面，不断增强技术创新意识，通过提高研发团队的水平、研发项目的水平，达到提高企业核心技术水平、企业竞争优势的目的，进而推动了技术创新体系的不断完善。科研机构在技术创新体系中发挥基础性作用的使命，促使其积极进行技术创新实验，积极发挥在促进技术创新成果转化过程中“黏合剂”的功效。技术创新是高校办学实力、学术水平和竞争实力的具体体现，高校形成了一个不断自我完善的技术创新动态系统，其技术创新能力在这个系统内不断提高。

技术创新主体的有机结合是技术创新体系不断完善的基本条件。只有企业与科研机构、高校科研力量聚发合力，才能使技术创新体系不断完善进而产生技术创新成果的倍增效应，才能将技术创新成果尽快转化为生产力。技术创新主体的有机结合包含着主体之间相互作用、相互促进、相互提高，包含着主体之间协调、均衡地发展和高质量、高效率地运行，否则技术创新体系也难以形成日臻完善的体系。

另外，技术创新体系的不断完善需要全面有效的政府支持和科技中介服务支持，包括政府提供完善的制度、政策和法规，建设鼓励创新的制度环境、经济环境、法制环境、社会舆论环境；包括科技中介服务机构提供行为规范的专业化服务并不断增加服务功能等。

（四）创新体系支撑了区域优势产业的建设与发展

创新体系在空间上表现为技术创新活动在一定地理范围内的密集连续分布。如果区域内的技术创新活动密集连续，说明作为关键要素的技术在区域内相对丰富，利用相对丰富的要素从事经济活动在成本上具有优势。因此，技术创新体系的形成，使区域内的产业尽可能多地利用区域内相对丰富的技术要素进行组合，使技术要素在产业的建立和发展中的关键作用得到充分发挥，进而使产业不断表现出优势产业的特征，为优势产业的建立和发展提供了支撑。

创新体系通过集聚技术创新成果并放大技术创新成果的倍增效应，不仅在“量”上助推了优势产业规模的扩大，在“力”上推动了优势产业的强劲扩张，而且在“质”上提高了优势产业的效益水平，保证了优势产业扩张后竞争优势的不断提升。同时，创新体系通过集聚技术创新成果并放大技术创新成果的倍增效应，使得优势产业能够牢固地占领科学技术的制高点、占领高技术产业的制高点，为优势产业的发展拓展了广阔的空间。

创新体系的建立增强了区域的创新能力，提高了区域的创新效率，发展了区域的生产力水平。在技术创新的溢出效应影响下，区域内的产业不断在关键领域进行“先发”，不断提高资源和要素利用的效率，不断增强对产业链和价值链的控制，不断提升竞争优势，为区域内新的优势产业的建立提供了有利的环境。