招标文件的编制-公路工程招投标与合同管理

3.4　招标文件的编制

·3.4.1　招标文件的组成·

为加强公路工程施工招标管理，规范招标文件编制工作，交通运输部公路局组织国内专家对2003年版《公路工程国内招标文件范本》进行修订并经审定形成了《公路工程标准文件》（2009年版）（以下简称《公路工程标准文件》）。《公路工程标准文件》共分4卷8章，具体内容如下：第一章招标公告/投标邀请书格式，第二章投标人须知，第三章评标办法，第四章合同条款及格式，第五章工程量清单，第六章图纸，第七章技术规范，第八章投标书文件格式。

·3.4.2　招标公告·

我国规定国内工程施工招标应采用公开招标和邀请招标两种方式。采用公开招标的，根据资格审查方式不同，招标公告可分为采用资格预审方式的招标公告和采用资格后审的招标公告。

招标公告（未进行资格预审）

（项目名称）标段施工招标公告

1.招标条件

本招标项目_______（项目名称）已由_______（项目审批、核准或备案机关名称）以_______（批文名称及编号）批准建设，项目业主为________，建设资金来自________（资金来源），项目出资比例为_______，招标人为_______。项目已具备招标条件，现对该项目的施工进行公开招标。

2.项目概况与招标范围

_______（说明本次招标项目的建设地点、规模、计划工期、招标范围、标段划分等）。

3.投标人资格要求

3.1　本次招标要求投标人须具备________资质，_______业绩，并在人员、设备、资金等方面具有相应的施工能力。

3.2　本次招标_______（接受或不接受）联合体投标。联合体投标的，应满足下列要求：_______。

3.3　每个投标人最多可对_______（最多数量）个标段投标，且允许中_______个标；被招标项目所在地省级交通主管部门评为最高信用等级的投标人，最多可对_______（具体数量）个标段投标，且允许中_______个标^[1]。

3.4　　具有投资参股关系的关联企业，或具有直接管理和被管理关系的母子公司，或同一母公司的子公司^[2]，或法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人不得同时对同一标段投标，否则均按废标处理。

4.招标文件的获取

4.1　　凡有意参加投标者，请于____年___月____日至___年____月____日（法定公休日、法定节假日除外）^[3]，每日上午___时至___时，下午___时至___时（北京时间，下同），在_________（详细地址）持企业法人营业执照副本原件、企业资质证书副本原件、企业安全生产许可证副本原件、单位介绍信、经办人身份证及上述资料复印件^[4]一套购买招标文件。参加多个标段投标的投标人必须分别购买相应标段的招标文件，并对每个标段单独递交投标文件。

4.2　招标文件每套售价___元^[5]，图纸每套售价___元，招标人根据对本合同工程勘察所取得的水文、地质、气象和料场分布、取土场、弃土场位置等资料编制的参考资料每套售价____元，售后不退^[6]。

5.投标文件的递交

5.1　　招标人将于下列时间和地点组织进行工程现场踏勘并召开投标预备会^[7]。踏勘现场时间：年月日时，集中地点：；投标预备会时间：____年___月____日____时，地点：__________。

5.2　　投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）为___年___月___日____时___分^[8]，投标人应于当日___时至___时____分将投标文件递交至_______________。

5.3　　逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。

6.发布公告的媒介

本次招标公告同时在____________（发布公告的媒介名称）上发布。

7.联系方式

招 标 人：____________________　　招标代理机构：_______________

地　　址：____________________　　地　　　　址：_______________

邮政编码：____________________　　邮政编码：___________________

联 系 人：____________________　　联　 系　 人：_______________

电　　话：____________________　　电　　　　话：_______________

传　　真：____________________　　传　　　　真：_______________

___年___月___日

·3.4.3　投标邀请书·

采用邀请招标方式的，招标人应向3家及其以上具备承担施工招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。

投标邀请书（适用于邀请招标）^[9]

（项目名称）标段施工投标邀请书

___________（被邀请单位名称）：

1.招标条件

本招标项目_______（项目名称）已由_______（项目审批、核准或备案机关名称）以_______（批文名称及编号）批准建设，项目业主为_______，建设资金来自_______（资金来源），出资比例为________，招标人为_______。项目已具备招标条件，现邀请你单位参加_______（项目名称）_______标段施工投标。

2.项目概况与招标范围

____________（说明本次招标项目的建设地点、规模、计划工期、招标范围、标段划分等）。

3.投标人资格要求

3.1　本次招标要求投标人具备_______资质，_______业绩，并在人员、设备、资金等方面具有承担本标段施工的能力。

3.2　你单位_______（可以或不可以）组成联合体投标。联合体投标的，应满足下列要求：___________。

4.招标文件的获取

4.1　请于___年____月____日至____年___月____日（法定公休日、法定节假日除外），每日上午___时至___时，下午____时至____时（北京时间，下同），在_______（详细地址）持本投标邀请书和企业法人营业执照副本原件、企业资质证书副本原件、企业安全生产许可证副本原件、单位介绍信、经办人身份证及上述资料复印件一套购买招标文件。

4.2　招标文件每套售价_______元，图纸每套售价_______元，招标人根据对本合同工程勘察所取得的水文、地质、气象和料场分布、取土场、弃土场位置等资料编制的参考资料每套售价_______元，售后不退^[10]。

5.投标文件的递交及相关事宜

5.1　　招标人将于下列时间和地点组织进行工程现场踏勘并召开投标预备会^[11]。

踏勘现场时间：____年____月___日____时，集中地点：____________；

投标预备会时间：____年___月___日___时，地点：___________。

5.2　　投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）为___年___月___日____时____分^[12]，投标人应于当日___时____分至____时____分将投标文件递交至____________。

5.3　　逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。

6.确认

你单位收到本投标邀请书后，请于（具体时间）前以传真或快递方式予以确认，并明确是否准备参与投标。

7.联系方式

招 标 人：___________________　　招标代理机构：___________________

地　　址：___________________　　地　　　　址：___________________

邮政编码：___________________　　邮政编码：_______________________

联 系 人：___________________　　联　 系　 人：___________________

电　　话：___________________　　电　　　　话：___________________

传　　真：___________________　　传　　　　真：___________________

___年___月___日

·3.4.4　投标人须知及投标人须知前附表·

1）投标人须知前附表

投标须知中首先应列出投标须知前附表（见表3.5），将一些重要内容集中列在表中，便于投标人重点和概括地了解招标情况。

表3.5　投标人须知前附表^[13]

②招标人如有阶段工期要求，请在此补充。

③本项适用于未进行资格预审的情况。

④对于技术特别复杂的特大桥梁和长大隧道工程，招标人还应增加附录6、附录7对投标人的其他主要管理人员和技术人员以及主要机械设备和试验检测设备提出要求。

续表

①本项适用于未进行资格预审的情况。

②一般情况下建议招标人不接受调价函。

续表

①本项适用于未进行资格预审的情况。

②本项适用于未进行资格预审的情况。

③本项适用于未进行资格预审的情况。

续表

①本项适用于采用双信封形式的投标文件。

续表

①本项适用于采用双信封形式的投标文件。

②投标文件的密封情况可由监标人或投标人代表检查。

③评标委员会应由招标人代表和有关方面的专家组成，人数为5人以上单数，其中技术、经济专家人数应不少于成员总数的2/3。

④履约担保金额一般为10％签约合同价，如果采用经评审的最低投标价法评标，履约担保金额应符合本章“投标人须知”第7.3.1项的规定。

⑤对于被招标项目所在地省级交通主管部门评为最高信用等级的中标人，招标人可在履约担保方面给予一定的奖励，例如招标人可给予中标人1％～5％签约合同价履约担保金的优惠，具体优惠幅度由招标人自行确定。

⑥履约担保的现金比例一般不超过签约合同价的5％。

续表

编制投标人须知的目的是让投标人了解业主对编标的要求，并提供必要的资料，例如，投标人在整个投标过程中所必须遵守的各项规定及招标时应考虑的问题或应注意的事项。

在编写投标须知时特别要注意下列问题：

（1）投标有效期　自开标日算起，一般项目采用70～120d，大型复杂的项目可用180d，业主可根据需要选定一个投标有效期。

（2）投标担保、履约担保　设立投标担保和履约担保是对招标人和业主的合理保护，担保金额既要能够起到保护的作用，还需照顾投标人的利益，不宜过高，投标担保一般为合同总价的2％～3％，或规定一个固定金额。履约担保一般为合同总价的10％左右。担保的形式既要方便，还应该保险，一般有现金支票、银行汇票、银行保函或其他形式，这些可由招标人确定。

（3）选择性报价　招标人要确定是否允许选择性报价，如果允许，应在完成原标书选定方案的标价以外，另附选择性方案及其对原方案总标价的增减金额，并附施工方案及相关的技术规范、设计计算书。只有选择性方案比原方案标价低，或者技术上更合理、更先进，或者能缩短工期的投标人，才有可能被考虑。

（4）标前会议　招标人通常要召开标前会议，但其会期安排应在现场考察之后进行，并与现场考察时间安排有一定的间隔，这有利于投标人研究招标文件，在参加现场考察后，才能书面向招标人提问并得到解答。

（5）投标书的数量　投标书的正本一份、副本数量多少以及是否需要电子文档，如果需要，用什么作为载体，是光盘、软盘还是U盘。

（6）投标书的更改与撤回　在投标书送出后，如需修改或撤销投标，必须在投标截止期之前用书面修改或撤销通知书递交业主或招标人，递交方式与投标书一样，递交日期应不迟于投标截止期。

（7）投标截止期及开标的时间安排　一般情况下，投标截止的时间就是开标的时间，投标文件送交的地方就是开标的地点。

（8）评标方法的确定　这是一个关键的问题，评标方法的好坏，很大程度上决定了招标工作的成败。

2）投标须知(www.xing528.com)

投标须知是指导投标人正确地进行投标报价的文件，规定了编制投标文件和投标应注意、考虑的程序规定和一般规定，特别是实质性规定。《公路工程标准文件》关于投标须知的内容如下：

·第一部分：总则

·第二部分：招标文件

·第三部分：投标文件

·第四部分：投标

·第五部分：开标

·第六部分：评标

·第七部分：合同授予

·第八部分：重新招标和不再招标

·第九部分：纪律和监督

（1）总则

①项目概况。根据《中华人民共和国招标投标法》等有关法律、法规和规章的规定，本招标项目已具备招标条件，现对本标段施工进行招标。

②资金来源和落实情况。

③招标范围、计划工期和质量要求。

④投标人资格要求。

⑤费用承担。投标人准备和参加投标活动发生的费用自理。

⑥保密。参与招标投标活动的各方应对招标文件和投标文件中的商业和技术等秘密保密，违者应对由此造成的后果承担法律责任。

⑦语言文字。除专用术语外，与招标投标有关的语言均使用中文。必要时专用术语应附有中文注释。

⑧计量单位。所有计量均采用中华人民共和国法定计量单位。

⑨踏勘现场。见投标人须知前附表中的1.9.1。

⑩投标预备会。见投标人须知前附表中的1.10.1。

分包。本项目严禁转包和违规分包，且不得再次分包。投标人拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应符合规定的分包内容、分包金额和接受分包的第三人资质要求等的限制性条件。

偏离。偏离即偏差，偏差分重大偏差和细微偏差两种。

（2）招标文件

①招标文件的组成。招标文件包括：招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、图纸、技术规范、投标文件格式、投标人须知前附表规定的其他材料。对招标文件所作的澄清、修改，构成招标文件的组成部分。

②招标文件的澄清。招标文件的澄清将在投标人须知前附表规定的投标截止时间15d前以书面形式发给所有购买招标文件的投标人，但不指明澄清问题的来源。如果澄清发出的时间距投标截止时间不足15d，相应延长投标截止时间。招标人有责任保证所有购买招标文件的投标人收到招标文件的澄清。

③招标文件的修改。在投标截止时间15d前，招标人可以以书面形式修改招标文件，并通知所有已购买招标文件的投标人。如果修改招标文件的时间距投标截止时间不足15d，相应延长投标截止时间。招标人有责任保证所有购买招标文件的投标人收到招标文件的修改。

（3）投标文件

①投标文件的组成。投标文件应包括下列内容：

投标函及投标函附录；法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；联合体协议书；投标保证金；已标价工程量清单；施工组织设计；项目管理机构；拟分包项目情况表；资格审查资料；承诺函；调价函及调价后的工程量清单（如有）；投标人须知前附表规定的其他材料。

②投标报价。投标人应按第5章“工程量清单”的要求填写相应表格。投标人应按投标人须知前附表规定的方式填写工程量清单。工程量清单的填写分为采用工程量固化清单和书面工程量清单两种方式。

③投标有效期：

a.在投标人须知前附表规定的投标有效期内，投标人不得要求撤销或修改其投标文件。

b.出现特殊情况需要延长投标有效期的，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期。投标人同意延长的，应相应延长其投标保证金的有效期，但不得要求或被允许修改或撤销其投标文件；投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。

④投标保证金。投标人在送交投标文件时，应同时按资料表规定的数额或比例提交投标担保，可以是现金支票、银行汇票、银行保函、招标人规定的其他形式。投标担保在投标文件有效期满后30d内有效，招标人如果按规定延长了投标文件有效期，则投标担保的有效期也相应延长。未按规定提交投标担保的投标文件，招标人将予以拒绝。招标人与中标人签订合同协议书后5d内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标担保，最迟不超过投标文件有效期满后30d。

（4）投标

①投标文件的密封和标记。投标文件的正本与副本应分别包装、密封，上有“正本”“副本”标记。未密封的投标文件将不予签收。在外层封套上应写明招标人的全称和详细地址及合同段名称，外层封套上不应有任何投标人的识别标志。内层封套上应写明投标人的名称和地址。

②投标文件的递交。投标人必须在投标邀请书中所规定的送交投标文件截止期前，将投标文件送（寄）达招标人签收。

③投标文件的修改与撤回。在送交投标文件截止期以前，投标人可以更改或撤回投标文件，但必须以书面形式提出，并经授权的投标文件签字人签署。更改的投标文件应同样按照投标文件送交规定的要求进行编制、密封、标记和发送。送交投标文件截止期以后，投标文件不得更改。

（5）开标

①开标时间和地点。招标人在规定的投标截止时间（开标时间）和投标人须知前附表规定的地点对收到的投标文件第一个信封（商务及技术文件）公开开标，并邀请所有投标人的法定代表人或其委托代理人准时参加。招标人在投标人须知前附表规定的时间和地点对投标文件第二个信封（投标报价和工程量清单）进行开标，并邀请所有投标人的法定代表人或其委托代理人准时参加。

②开标程序。（见第5章5.2.1的2）内容）

（6）评标

①评标委员会。评标委员会成员有下列情形之一的，应当回避：

a.招标人或投标人的主要负责人的近亲属；

b.项目主管部门或者行政监督部门的人员；

c.与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；

d.曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚的。

②评标原则。（见第5章5.1.3内容）

③评标。评标委员会按照第3章“评标办法”规定的方法、评审因素、标准和程序对投标文件进行评审。第3章“评标办法”没有规定的方法、评审因素和标准，不作为评标依据。

（7）合同授予

①定标方式。除投标人须知前附表规定评标委员会直接确定中标人外，招标人依据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人，评标委员会推荐中标候选人的人数见投标人须知前附表。

②中标通知。在规定的投标有效期内，招标人以书面形式向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知未中标的投标人。

③履约担保。在签订合同前，中标人应按投标人须知前附表规定的金额、担保形式和招标文件第4章“合同条款及格式”规定的履约担保格式向招标人提交履约担保。联合体中标的，其履约担保由牵头人递交，并应符合投标人须知前附表规定的金额、担保形式和招标文件第4章“合同条款及格式”规定的履约担保格式要求。

④签订合同。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30d内，根据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。

（8）重新招标和不再招标

①重新招标。有下列情形之一的，招标人将重新招标：

a.投标截止时间止，投标人少于3个的；

b.经评标委员会评审后否决所有投标的；

c.中标候选人均未与招标人签订合同的；

d.法律规定的其他情形。

②不再招标。重新招标后投标人仍少于3个或者所有投标被否决的，属于必须审批或核准的工程建设项目，经原审批或核准部门批准后不再进行招标。

（9）纪律和监督

（10）需要补充的其他内容

·3.4.5　评标办法·

《公路工程标准文件》分别规定合理低价法、综合评估法和经评审的最低投标价法3种评标方法，供招标人根据招标项目具体特点和实际需要选择适用。详见《公路工程标准文件》第3章。

·3.4.6　合同条款及格式·

合同条款及格式包括通用合同条款、专业合同条款（公路行业标准专用合同条款、项目专用合同条款）、合同附件格式（合同协议书、廉政合同、安全生产合同、其他主要管理人员和技术人员最低要求、主要机械设备和试验检测设备最低要求、项目经理委托书、履约担保、预付款担保、工程资金监管协议格式）。

·3.4.7　工程量清单·

工程量清单是招标文件的重要组成部分，是与技术规范相对应的文件，它详细说明了技术规范中各工程细目的数量。有报价的工程量清单称为报价单，是投标文件中最主要的部分，中标后，含单价的工程量清单将成为合同文件的重要组成部分，详见《公路工程标准施工招标文件》第5章。

工程量清单的内容多而细，如果不仔细，就很容易出错，以后工程的计量支付、合同管理都有可能产生矛盾；投标人编制投标报价时有的项目费用无处可摊；招标人额外多付出费用等各方不必要的损失。因此，编制工程量清单时应注意以下几点：

（1）将开办项目作为独立的工程细目单列出来　开办项目往往是一些开工时就要发生或开工前就要发生的项目，如工程保险、担保、监理设施、承包商的驻地建设、测量放样、临时工程等。如果将这些项目包含在其他项目的单价中，到承包商开工时上述各种款项将得不到及时支付，这不仅影响合同的公平性和承包商的资金周转，而且还会增加招标中预付款的数量。

（2）合理划分工程项目　在工程细目划分时，要注意将不同等级要求的工程区分开；将同一性质但不属于同一部位的工程区分开；将情况不同，可能要进行不同报价的项目分开。这一作法主要是为了强化工程投标中的竞争性，使投标人报价更加具体，针对不同情况可以采用不同的单价，便于降低造价。

（3）工程细目的划分要大小合适，把握好度　工程细目的划分可大可小，工程细目大，可减少计算工作量，但太大就难以发挥单价合同的优势，不便于工程变更的处理；另外，工程细目太大也会使支付周期延长，影响承包商的资金周转，最终影响合同的正常履行。例如，在桥梁工程中，若将基础回填工作的计价包含在基础挖方项目中，则承包商必须等到基础回填工作完成以后才能办理该项目的计量支付，支付周期可能要半年或更长的时间，直接影响承包商的资金周转，不利于合同的正常履行。但如果将基础开挖和基础回填分成两个工程细目，则可避免上述问题。工程细目相对较小，虽会增加计算工作量，但对处理工程变更和合同管理是有利的。如路基挖方中弃方运距的处理，有两种方案：一是路基挖方单价中包含全部弃方运距；二是路基挖方中包括部分弃方运距（如500m），超过该运距的弃方运费单独计量与支付。如果弃土区明确而且施工中不出现变更的话，上述两种方案是一样的，而且前一种方案还可减少计量工程量。但是，一旦弃土区变更或发生设计变更，弃土运距会发生变化，则前一种方案的单价会变得不适应，双方须按变更工程协商确定新的单价，从而使投标合同单价失效；而采用后一种方案时，合同中的单价仍是适用的，原则上可按原单价办理结算。

可见，工程细目的划分并不是绝对的，既要简单明了，高度概括，又不能漏掉项目和应计价的内容，还要结合工程实际，具体问题具体对待，灵活掌握。

（4）工程量的计算整理要细致准确　计算和整理工程量的依据是设计图纸和技术规范，它是一项严谨的技术工作，绝不是简单地罗列设计文件中的工程量。要认真阅读技术规范中的计量和支付方法，仔细核查设计文件中工程量所对应的计量方法与技术规范中的计量方法是否一致；如不一致，则需在整理工程量时进行技术处理。此外，在工程量的计算过程中，要做到不重不漏，更不能发生计算错误，否则，会带来一系列问题。

例如：工程量计算不准，投标人会利用机会进行不平衡报价，当实际工程量较多地大于清单工程量时，承包人可报较高的单价，这样对投标总价影响不大，但在施工时是按实际工程量进行支付，则该项目的费用会增加很多，业主很难控制工程总费用。而承包商不仅可以获取超额利润，还有权提出索赔。因为合同条件规定，当变更工程涉及工程金额超过合同总额的2％，且变更后的工程量大于或小于原单项清单工程量的25％时，应调整原单价，承包商可以提出施工索赔。同时还应增加合同管理，尤其是费用监理的工作难度。

（5）计日工清单或专项暂定金额不可缺少　计日工清单是用来处理一些附加的或小型的变更工程计价用的，清单中计日工的数量完全是由业主虚拟的，以避免承包商在投标时计日工的单价报得太离谱，有了计日工清单会使合同管理更方便。

（6）应与技术规范一致　工程量清单的编号、项目、单位要与技术规范中的计量支付相统一，从而保证整个合同的严密性和前后一致性。

·3.4.8　图　纸·

图纸是招标文件和合同的重要组成部分，是投标人在拟订施工方案，确定施工方法，或提出替代方案，计算投标报价时必不可少的资料。招标时使用的图纸与完整的设计文件有区别。用于招标的图纸只是设计文件中的一部分。招标所用的图纸提供详细程度，应根据项目具体情况确定。确定的原则是：以能满足投标人对项目特点、主要工程内容、主要项目的相互关系、主要结构物的主要尺寸等涉及工程主要技术经济参数的重要图纸及说明；提供的图纸还应满足编制投标的施工组织设计、复核工程量（主要工程量）和编制报价等基本需要。但一般来说，提供图纸的详细程度取决于设计的深度与合同的类型。招标中提供的详细的设计图纸能使投标人比较准确地计算报价。但实际上，常常在工程实施中需要陆续补充和修改图纸，这些补充和修改的图纸均须工程师签字后正式下达，才能作为施工及结算的依据。图纸中所提供的地质钻孔柱状图，探坑展视图等均为投标人的参考资料，它提供的水文、气象资料也属于参考资料。业主和工程师应对这些资料的正确性负责，而投标人根据上述资料作出自己的分析与判断，据之拟订施工方案，确定施工方法，业主和工程师对这类分析与判断不负责任。

通常在编制招标文件时，提供给投标人用的图纸，应根据项目的技术经济特点，可提供全套设计文件的图纸；也可根据投标需要，提供满足复核工程量和编制施工方案需要的部分图纸。

·3.4.9　技术规范·

《公路工程标准文件》技术规范共700章。第100章总则，第200章路基，第300章路面，第400桥梁、涵洞，第500章隧道，第600章安全设施及预埋管线，第700章绿化及环境保护。

·3.4.10　投标书文件格式·

投标书文件格式如下：

①投标函及投标函附录。

②法定代表人身份证明及授权委托书。

③联合体协议书。

④投标保证金。

⑤已标价工程量清单。

⑥施工组织设计。

⑦项目管理机构。

⑧拟分包项目情况表。

⑨资格审查资料（适用于已进行资格预审的）。

⑩资格审查资料（适用于未进行资格预审的）。

承诺函。

其他材料。