合同能源管理：基本业务流程

节能服务公司业务活动的基本程序是：项目调研与设计→合作方式协商→签约实施→项目运营管理。

项目调研与设计的目的是为用能企业（客户）设计开发一个技术上可行、经济上合理的节能项目。

合作方式协商是通过双方协商，节能服务公司与客户就该项目的实施的商务条款进行协商，包括项目在合同期内实现的效果、节能效益分享方式或节能效果承诺方式、付款条件、违约责任等。

签约实施是在各方达成一致的基础上，签订节能服务合同，并由合作各方按照约定实施节能工程（或／和介入节能管理）。

项目运营管理指的是在节能工程（或／和介入节能管理）进入实质使用后，依据节能服务合同的约定方式确认节能效益，按照约定的运营责任通力合作，持续取得预期的节能效果，客户按照约定付款方式支付节能服务费，直到项目结束。

需要指出的是，项目调研与设计与合作方式协商是一个不断反复和深化的过程，只有不断地对项目进行深入调研，与协作各方深入沟通，并持续的良性互动，才能达成可以真正有效，并有利于各方的合同能源管理服务的业务模式。

以节能效益分享型合同为例，具体说明基本的业务流程。

1．在项目调研与设计和合作方式协商阶段，合同能源管理项目开发商务谈判的主要工作包括：

（1）与客户接触。节能服务公司与用能企业（客户）进行初步接触，就客户的业务、所使用的耗能设备类型、所采用的生产工艺等基本情况进行交流，以确定客户重点关心的能源消耗问题。向客户介绍本公司的基本情况、业务运作模式、合同能源管理模式及可给客户带来的利益等。向客户指出具有节能潜力的领域，解释合同能源管理（EPC）节能服务的有关问题，初步确定本公司可以介入的项目。

（2）初步审计。通过客户的安排，节能服务公司对客户拥有的耗能设备及其运行情况进行监测，将设备的额定参数、设备数量、运行状况及操作等记录在案。翻阅客户能源进、销、用、存登记表及设备运行日志，同时，一定要留意客户没有提出的、但可能具有重大节能潜力的环节。

（3）审核能源成本数据，估算节能量。采用客户保留的能耗历史记录及其他历史记录，计算潜在的节能量。有经验的节能服务公司项目经理可以参照类似的节能项目来进行这一工作。

（4）提交节能项目建议书。基于上述工作，节能服务公司起草并向客户提交一份节能项目建议书，描述所建议的节能项目概况和估算的节能量。节能服务公司与客户一起审查项目建议书，并回答客户提出的关于拟议中的节能项目的各种问题。同时，节能服务公司内部对于潜在项目的投资额、可能的节能效益和公司可能分享的收益、预期的回收期、潜在风险（包括技术风险、商务风险、运营风险等）进行综合评估，确认进一步进入业务洽商工作的可能性和必要性。

（5）客户承诺并签署节能项目意向书。到目前为止，客户无任何费用支出，也不承担任何义务。节能服务公司将开展上述工作中发生的所有费用支出，计入公司的成本。现在，客户必须决定是否要继续该项目的工作，否则节能服务公司的工作将无法继续下去。节能服务公司必须就拟议中的节能服务合同条款向客户解释，使客户完全清楚他们的权利和义务。通常，如果详尽的能耗调研证实了项目建议书中估算的节能量，则应要求客户签署一份节能项目意向书，以使他们明确认可这一项目。

（6）详尽的能耗调研。包括节能服务公司对客户的用能设备或生产工艺进行详细的审查，对拟议中的项目的预期节能量进行更加精确的分析计算。另外，节能服务公司应与节能设备供应商联系，确认拟选用的节能设备的价格。还有，必须依据该项目的基本属性，确定一个度量该项目节能量的基本指标，并确定节能量指标的“基准线”。节能量的基本指标可以是年度的能耗量，也可以是单位产量的能耗值，也可以是其他指标，需要依据特定的节能项目去合理的协商和确认。(www.xing528.com)

（7）合同准备。在与客户协商后，就拟议中的节能项目实施准备一份节能服务合同。合同内容应包括：项目节能量，节能服务公司和客户双方的责任、权利和义务，节能量的计算以及如何测量节能量、节能效益如何支付、违约责任等。同时，节能服务公司要准备一份包括项目工作进度表在内的工作计划。

（8）合同被接受或拒绝。如果客户对拟定的节能服务合同条款无异议，并同意由节能服务公司来实施该节能项目，则双方正式签订节能服务合同，项目业务开发工作到此结束。在这种情况下，节能服务公司将把对该项目能耗调研过程中的费用计入到该项目的总成本中。如果客户无法与节能服务公司就合同条款达成一致，或者由于其他原因而最终放弃该项目，而详尽的能耗调研工作证实了项目建议书中预期的节能量，那么节能服务公司在详尽的能耗调研过程中的费用应由客户支付；客户不支付这些费用，节能服务公司可以不提供详细的项目调研数据和项目方案。

上述节能服务项目开发商务谈判的工作步骤仅为指南性质。对于具体的项目，其工作程序可能会根据实际情况加以调整。

2．节能服务项目的实施和运营

节能服务公司通过谈判，获得一项节能服务合同后，随后的工作就是具体实施该合同。节能服务公司实施节能服务合同的一般工作程序如下：

（1）对耗能设备进行监测。在某些情况下，需对要改造的耗能设备进行必要的监测工作，以建立节能项目的能耗“基准线”。一般而言，这一监测工作必须在更换现有耗能设备之前进行。

（2）工程设计。节能服务公司组织进行节能项目的工程设计工作。并非所有的节能项目都需要有这一步骤，特别是对一些相对简单的节能项目，如小型照明改造项目。

（3）建设和安装。节能服务公司按照与客户双方协商一致的工作进度表，建设项目和安装合同中规定的节能设备，确保对工程质量的控制，对所实施的节能工程做详细的记录。

（4）项目验收。节能服务公司要确保所有的更新改造设备按预期目标运行，培训相关人员对新设备进行管理和操作，向客户提交记载所作设备变更的参考资料，并提供有关新设备的详细资料。

（5）监测节能量。根据合同中规定的监测类型，完成需要进行的节能量监测工作。监测工作可能是间隔的、一次性的或是连续性的。

（6）项目维护。节能服务公司按照合同的条款，在项目合同期内，向客户提供所安装设备的维护服务。此外，节能服务公司应与客户保持密切联系，以便对所安装设备可能出现的问题进行快速诊断和处理，同时继续优化和改进所安装设备的运行性能，以提高项目的节能量及其效益。

（7）分享项目产出的节能效益。节能服务公司将按照合同条款，与客户分享项目产生的节能效益，收回成本和合理的利润，项目合同期满之后，项目所涉及的设备和全部节能效益即归客户所有。