赵敦华讲波普尔的三个世界理论

当 然 ， 人 类 知 识 与 生 物 知 识 之 间 的 不 连 续 性 不 是 绝 对 的 。 在 封 闭 的 社 会 里 ， 人 所 特 有 的 理 性 的 批 判 功 能 被 压 制 甚 至 被 窒 息 ， 人 们 虽 然 具 有 意 识 和 语 言 ， 却 不 能 自 觉 地 、 主 动 地 运 用 体 现 人 类 优 越 性 的 “ 符 号 试 错 法 ” 。 他 们 被 降 低 到 无 理 性 的 生 物 一 样 的 地 位 ， 并 为 自 己 的 错 误 付 出 了 自 我 毁 灭 的 代 价 。 如 波 普 尔 所 说 ： “ 在 前 科 学 的 阶 段 ， 我 们 时 常 连 同 错 误 的 理 论 一 起 毁 灭 自 身 ， 排 除 自 身 。 在 科 学 的 阶 段 ， 我 们 系 统 地 尽 力 排 除 我 们 错 误 的 理 论 ， 尽 量 让 我 们 的 错 误 理 论 代 替 我 们 自 身 而 灭 亡 。 ” ① 这 段 话 解 释 了 波 普 尔 为 什 么 提 倡 理 性 批 判 主 义 ， 反 对 教 条 主 义 和 权 威 主 义 的 终 极 原 因 。

第 四 节 三 个 世 界 的 理 论

三 个 世 界 的 区 分 和 关 系

在 实 在 论 和 进 化 认 识 论 的 基 础 上 ， 波 普 尔 提 出 了 三 个 世 界 的 理 论 。 三 个 世 界 构 成 的 是 一 个 形 而 上 学 的 系 统 。 形 而 上 学 是 对 存 在 的 方 式 （ modes ofbeing ） 以 及 存 在 事 物 聚 合 （ togetherness ） 的 研 究 。 波 普 尔 从 词 义 学 上 考 察 ， 把 “ 存 在 ” ( t be ） 一 词 的 涵 义 分 为 三 种 ： 外 部 事 物 的 存 在 ， 思 想 意 识 的 存 在 和 关 系 的 存 在 。 形 而 上 学 根 据 这 三 种 存 在 方 式 ， 把 存 在 分 成 三 个 领 域 ， 即 三 个 世 界 。

世 界 1 是 物 理 世 界 。 如 物 质 、 能 量 、 一 切 生 物 的 机 体 ， 包 括 动 物 的 躯 体 和 头 脑 ， 等 等 。

世 界 2 是 人 的 心 理 现 象 ， 包 括 意 识 、 感 觉 等 心 理 状 态 和 过 程 。 这 是 哲 学 中 所 说 的 主 观 世 界 。

世 界 3 是 思 想 的 内 容 。 思 想 的 内 容 可 以 被 物 质 化 ， 成 为 人 造 产 品 和 文 化 产 品 ， 如 语 言 、 艺 术 品 、 图 书 、 机 械 设 备 、 工 具 、 房 屋 建 筑 ， 等 等 。 思 想 内 容 也 可 以 是 用 语 言 表 达 出 来 的 人 的 意 识 的 固 定 对 象 ， 如 问 题 、 猜 测 、 理 论 、 反 驳 、 证 据 ， 等 等 。 统 而 言 之 ， 世 界 3 是 客 观 知 识 的 世 界 。

三 个 世 界 是 统 一 、 连 贯 的 。 它 们 的 统 一 性 表 现 为 ： 第 一 ， 宇 宙 的 发 展 按 照 由 世 界 1 经 过 世 界 2 再 到 世 界 3 的 连 贯 直 向 方 向 进 行 ， 三 个 世 界 之 间 存 在 着 相 互 作 用 。 世 界 1 和 世 界 2 、 世 界 2 和 世 界 3 之 间 存 在 着 直 接 的 相 互 作 用 ， 世 界 1 和 世 界 3 之 间 的 相 互 作 用 需 要 以 世 界 2 为 中 介 。

波 普 尔 对 世 界 1 的 发 展 过 程 的 描 述 以 自 然 科 学 为 依 据 ， 这 是 一 个 由 无 机 物 到 有 机 物 ， 再 从 无 生 命 的 有 机 物 到 生 命 的 发 展 过 程 。 波 普 尔 认 为 ， 由 世 界 1 到 世 界 2 的 过 渡 的 关 键 是 意 识 现 象 的 发 生 ， 这 个 问 题 比 生 命 起 源 的 问 题 更 难 解 决 ， 关 于 意 识 起 源 的 假 设 也 许 永 远 不 能 成 为 可 检 验 的 科 学 理 论 。 为 此 ， 他 只 能 针 对 这 一 问 题 作 如 下 形 而 上 学 的 假 设 。 在 进 化 过 程 中 ， 有 些 动 物 在 它 的 神 经 中 枢 出 现 某 些 警 告 信 号 ， 如 不 安 、 不 舒 适 或 疼 痛 。 警 告 信 号 使 得 动 物 改 变 行 为 方 式 ， 避 免 更 大 损 害 。 随 后 ， 在 神 经 系 统 中 出 现 了 代 表 警 告 信 号 的 想 象 符 号 ， 使 得 动 物 能 够 采 用 “ 想 象 的 试 错 法 ” ， 代 替 以 身 试 错 的 实 际 试 错 法 。 这 样 ， 它 们 能 够 在 不 受 痛 苦 或 损 伤 的 情 况 下 就 可 以 排 除 错 误 。 想 象 的 试 错 之 后 出 现 的 是 动 物 对 试 错 后 果 的 反 应 ， 对 有 利 的 后 果 的 反 应 是 期 待 ， 对 有 害 的 后 果 的 反 应 是 逃 避 。 期 待 和 逃 避 都 是 合 目 的 性 行 为 。 目 的 和 意 图 便 是 意 识 的 萌 芽 ， 但 只 是 进 化 发 展 到 了 人 类 阶 段 ， 才 出 现 了 意 识 现 象 ， 伴 随 着 意 识 出 现 了 语 言 以 及 其 他 文 化 现 象 ： 艺 术 、 宗 教 、 道 德 和 科 学 技 术 。 世 界 2 和 世 界 3 是 人 类 特 有 的 世 界 。

2 世 界 3

波 普 尔 关 于 三 个 世 界 的 理 论 主 要 是 关 于 世 界 3 的 理 论 。 在 波 普 尔 之 前 ， 哲 学 家 们 普 遍 认 为 世 界 有 客 观 和 主 观 之 分 。 但 是 ， 波 普 尔 却 提 出 ， 独 立 于 这 两 个 世 界 之 外 ， 还 存 在 着 世 界 3 。 关 于 世 界 3 的 客 观 性 和 独 立 性 是 一 个 颇 有 争 议 的 问 题 。 波 普 尔 关 于 世 界 3 的 理 论 说 明 了 世 界 3 与 其 他 两 个 世 界 ， 尤 其 是 世 界 2 的 区 别 和 联 系 ， 其 要 点 如 下 。

( 1 ） 世 界 3 不 同 于 世 界 2

世 界 2 指 的 是 心 理 和 思 想 的 状 态 和 过 程 ， 它 是 主 观 的 ； 而 世 界 3 则 是 思 想 的 内 容 ， 它 是 客 观 的 。 没 有 客 观 的 意 识 、 精 神 ， 但 却 有 客 观 的 知 识 。 这 是 因 为 客 观 知 识 与 人 的 主 观 意 向 无 关 ， 它 的 存 在 不 以 个 人 的 意 识 为 转 移 。 以 世 界 中 的 一 个 重 要 组 成 因 素 ― 书 为 例 ， 即 使 没 有 读 者 ， 一 本 书 仍 然 是 一 本 书 ， 正 如 没 有 鸟 栖 息 的 鸟 巢 仍 然 是 鸟 巢 。 波 普 尔 说 ： “ 我 们 可 以 设 想 ， 在 人 类 灭 亡 以 后 ， 某 些 书 籍 或 图 书 馆 可 能 会 被 某 些 我 们 的 文 明 后 继 者 发 现 ， 不 论 这 些 后 继 者 是 文 明 化 的 地 球 动 物 还 是 某 些 天 外 来 客 。 这 些 书 籍 可 能 被 译 解 。 ” ① 把 世 界 3 同 世 界 2 区 别 开 来 的 原 因 在 于 ， 心 理 和 思 想 过 程 是 流 动 的 、 不 定 形 的 、 隐 蔽 的 ， 而 任 何 知 识 都 有 相 对 稳 定 的 、 固 定 的 和 公 众 可 以 接 近 的 内 容 。 “ 决 定 性 的 是 我 们 能 够 把 客 观 思 想 即 理 论 放 在 我 们 面 前 ， 使 得 我 们 能 够 批 判 它 们 和 就 它 们 进 行 讨 论 。 为 了 做 到 这 一 点 ， 我 们 必 须 用 多 少 持 久 的 （ 尤 其 是 语 言 的 ） 形 式 表 述 它 们 。 ” ② 这 就 是 说 ， 只 有 把 客 观 知 识 的 世 界 和 属 于 个 人 的 主 观 世 界 区 别 之 后 ， 才 会 有 知 识 自 身 的 积 累 和 发 展 ， 知 识 才 能 成 为 全 人 类 的 精 神 财 富 ， 而 不 至 于 仅 仅 存 在 于 发 明 家 的 头 脑 里 。 (www.xing528.com)

( 2 ） 世 界 3 也 不 同 于 世 界 1

固 然 ， 世 界 3 的 很 多 要 素 被 物 化 在 世 界 1 之 中 ， 如 语 言 被 物 化 在 声 波 和 书 写 符 号 之 中 ， 理 论 和 文 学 被 物 化 在 纸 张 笔 墨 之 中 ， 艺 术 品 被 物 化 在 特 定 材 料 （ 如 绘 画 材 料 、 雕 塑 材 料 等 ） 之 中 ， 技 术 被 物 化 在 机 器 设 备 之 中 。 这 些 人 工 产 品 和 文 化 产 品 是 人 利 用 世 界 1 的 材 料 制 造 而 成 的 。 人 的 知 识 是 这 些 物 质 材 料 的 价 值 和 灵 魂 ， 没 有 前 者 ， 后 者 只 是 一 堆 无 益 于 人 的 废 料 。 人 们 如 果 要 理 解 这 些 体 现 了 人 的 知 识 和 思 想 的 物 质 产 品 的 特 殊 价 值 ， 就 必 须 把 它 们 同 自 然 界 中 自 生 自 灭 的 物 质 区 别 开 来 ， 把 它 们 归 属 于 一 个 与 物 理 世 界 不 同 的 特 殊 世 界 。 再 者 ， 世 界 3 是 物 质 材 料 的 思 想 内 容 。 不 管 人 们 是 否 认 识 了 ， 或 者 物 化 了 这 些 思 想 内 容 ， 它 们 都 自 主 地 存 在 着 。 因 此 ， 世 界 3 的 要 素 有 些 已 经 被 物 化 ， 有 些 则 未 被 物 化 而 处 于 潜 在 状 态 。 后 者 是 那 些 尚 未 被 认 识 的 知 识 的 客 观 内 容 ， 如 最 大 的 质 数 的 值 ， 哥 德 巴 赫 猜 想 的 解 答 ， 有 待 发 现 的 人 工 化 合 物 和 科 学 仪 器 ， 等 等 。 波 普 尔 说 ： “ 不 仅 已 经 发 表 在 报 纸 、 书 刊 上 的 物 理 理 论 以 及 根 据 它 们 作 出 的 物 质 器 械 是 实 在 的 ， 未 被 具 体 化 的 世 界 3 的 成 员 也 是 实 在 的 。 ” ① 如 果 具 体 化 的 世 界 3 的 成 员 是 “ 世 界 3 ・ 1 ” （ 其 意 义 是 ， 它 们 既 属 于 世 界 3 ， 又 属 于 世 界 1 ) ， 那 么 ， 我 们 可 以 得 到 这 样 的 公 式 ： “ 世 界 3 ＞ 世 界 3 ・ 1 。 ” 其 意 义 是 ， 世 界 3 的 全 部 成 员 多 于 具 体 化 的 世 界 3 成 员 。

( 3 ） 世 界 3 的 自 主 性

波 普 尔 声 称 ， 自 主 性 的 观 念 是 世 界 3 理 论 的 中 心 。 自 主 性 观 念 有 多 重 意 义 。 首 先 ， 世 界 3 成 员 具 有 本 体 的 地 位 ， 就 是 说 ， 它 们 是 客 观 实 在 ， 如 同 桌 子 和 椅 子 一 样 实 在 。 这 是 本 体 论 意 义 上 的 自 主 性 。

其 次 ， 世 界 3 以 自 身 固 有 的 方 式 产 生 出 人 们 料 想 不 到 的 后 果 。 从 这 一 意 义 上 说 ， 它 具 有 相 对 于 人 的 意 识 的 独 立 性 。 当 然 ， 这 种 独 立 性 不 是 绝 对 的 。 很 多 世 界 3 的 成 员 是 按 照 人 的 思 想 意 识 进 行 创 造 的 结 果 ， 但 是 ， 它 们 一 旦 被 创 造 出 来 之 后 ， 就 有 了 不 依 赖 于 人 的 思 想 的 独 立 性 。 “ 大 家 承 认 理 论 是 人 类 思 想 的 产 物 ， 然 而 理 论 有 一 定 程 度 的 自 主 性 ， 它 们 在 客 观 上 可 以 有 迄 今 为 止 没 有 想 到 的 推 论 。 人 们 可 以 说 ， 世 界 3 只 是 在 起 源 上 是 人 造 的 ， 但 它 一 旦 存 在 ， 就 开 始 有 自 己 的 生 命 。 ” ① 比 如 ， 数 字 序 列 是 人 创 造 的 。 但 是 ， 奇 数 和 偶 数 却 不 是 人 创 造 的 ， 它 们 只 是 人 的 创 造 活 动 的 一 个 后 果 。 即 使 人 们 没 有 意 识 到 它 们 ， 它 们 也 自 主 地 存 在 于 数 列 之 中 。

再 次 ， 自 主 性 还 意 味 着 不 可 还 原 性 。 世 界 3 的 自 主 性 是 相 对 于 其 他 两 个 世 界 而 言 。 每 个 世 界 都 有 自 己 固 有 的 、 其 他 世 界 所 没 有 的 特 性 和 特 殊 规 律 ； 并 且 这 些 特 性 和 特 殊 规 律 在 原 则 上 是 不 可 预 测 的 ， 不 能 从 其 他 世 界 的 特 征 和 规 律 中 推 测 出 来 。 自 主 性 观 念 反 对 把 知 识 还 原 为 思 想 ， 把 精 神 现 象 还 原 为 物 质 现 象 。

为 了 坚 持 三 个 世 界 之 间 的 不 可 替 换 和 不 可 还 原 关 系 ， 波 普 尔 把 因 果 关 系 分 为 上 向 关 系 和 下 向 关 系 两 种 。 下 向 的 因 果 关 系 是 宇 宙 的 高 层 次 结 构 对 低 层 次 结 构 的 因 果 作 用 ， 上 向 的 因 果 关 系 则 反 之 。 还 原 论 的 错 误 在 于 只 看 到 上 向 的 因 果 关 系 ， 把 宇 宙 看 作 是 一 个 只 有 机 械 因 果 法 则 和 物 理 规 律 在 起 支 配 作 用 的 封 闭 系 统 ， 犯 了 机 械 决 定 论 的 错 误 。 承 认 因 果 关 系 的 双 向 性 是 和 波 普 尔 一 贯 坚 持 的 非 决 定 论 立 场 相 吻 合 的 。

( 4 ） 三 个 世 界 之 间 的 相 互 作 用

在 三 个 世 界 之 间 的 相 互 作 用 中 ， 尤 以 世 界 3 对 世 界 2 的 作 用 为 重 要 。 其 余 的 相 互 作 用 是 明 显 的 、 公 认 的 。 例 如 ， 世 界 1 和 世 界 2 的 相 互 作 用 表 现 于 生 理 和 心 理 之 间 的 相 互 作 用 ， 世 界 2 对 世 界 3 的 作 用 表 现 于 思 想 意 识 对 语 言 、 理 论 和 艺 术 创 作 的 作 用 ， 世 界 3 通 过 世 界 2 的 中 介 与 世 界 1 之 间 的 相 互 作 用 表 现 于 人 类 知 识 和 物 质 条 件 、 自 然 环 境 之 间 的 相 互 作 用 ， 这 些 方 面 的 相 互 作 用 比 较 容 易 为 人 们 所 认 识 。 但 是 ， 一 个 普 遍 流 行 的 观 点 却 阻 止 了 人 们 对 于 世 界 3 对 世 界 2 作 用 的 认 识 。 根 据 这 一 观 点 ， 知 识 是 人 的 内 心 精 神 活 动 创 造 的 ， 知 识 不 可 能 脱 离 人 的 意 识 自 主 地 发 展 。 波 普 尔 把 这 种 看 法 归 咎 于 传 统 的 认 识 论 ， 他 说 ： “ 洛 克 、 贝 克 莱 、 休 漠 甚 至 罗 素 的 传 统 认 识 论 从 相 当 严 格 的 词 义 上 来 说 是 离 题 的 。 这 个 论 点 的 推 论 是 ， 大 部 分 现 代 认 识 论 也 都 是 离 题 的 。 ” 这 是 因 为 “ 传 统 的 认 识 论 把 注 意 力 集 中 在 第 二 世 界 即 主 观 意 义 的 知 识 上 ， 离 开 了 对 科 学 知 识 的 研 究 ” ① 。 根 据 他 的 科 学 发 展 观 ， 科 学 发 明 是 从 问 题 开 始 的 。 但 是 ， 在 一 般 情 况 下 ， 问 题 不 是 人 们 有 意 识 制 造 的 ， 它 们 从 猜 测 以 及 对 猜 测 的 批 判 过 程 中 涌 现 出 来 ， 问 题 是 人 们 创 造 活 动 的 始 料 未 及 的 后 果 。 问 题 使 得 人 们 的 主 观 意 识 集 中 于 一 个 焦 点 ， 激 发 了 主 观 能 动 性 和 创 造 性 。 问 题 在 科 学 发 明 中 的 作 用 充 分 显 示 了 世 界 3 对 世 界 2 的 作 用 。 波 普 尔 强 调 ， 这 一 作 用 甚 至 比 世 界 1 对 世 界 2 的 作 用 更 大 。 他 说 ： “ 我 们 的 心 灵 和 自 我 没 有 世 界 3 便 不 能 生 存 ， 它 们 牢 牢 地 固 定 在 世 界 3 之 中 。 应 该 把 我 们 的 理 性 、 批 判 和 自 我 批 判 的 习 惯 都 归 结 于 理 性 与 世 界 3 的 相 互 作 用 ， 应 该 把 我 们 的 智 力 发 展 归 结 于 这 种 相 互 作 用 。 简 而 言 之 ， 人 的 理 性 、 意 识 和 自 我 只 是 在 世 界 2 和 世 界 3 的 相 互 作 用 的 过 程 中 才 发 展 、 成 熟 起 来 ， 一 切 取 决 于 我 们 自 己 与 我 们 的 任 务 ， 我 们 的 工 作 ， 我 们 的 问 题 。 ” ①

( 5 ） 解 决 身 心 问 题 的 一 个 方 案

借 助 世 界 3 的 理 论 ， 波 普 尔 重 新 理 解 和 解 决 笛 卡 儿 提 出 的 身 心 关 系 问 题 。 笛 卡 儿 问 题 的 经 典 形 式 是 ： 人 是 否 同 时 存 在 于 物 理 状 态 和 精 神 状 态 之 中 ？ 两 者 有 无 关 系 ？ 如 果 有 ， 这 是 一 种 什 么 样 的 关 系 ？ 波 普 尔 把 身 心 关 系 问 题 分 成 两 个 问 题 ： 第 一 个 是 生 理 状 态 与 心 理 状 态 的 关 系 问 题 ， 第 二 个 是 自 我 与 身 体 的 关 系 问 题 。 不 难 看 出 ， 第 一 个 问 题 可 以 用 世 界 1 和 世 界 2 的 相 互 作 用 来 说 明 。 第 二 个 问 题 之 解 决 ， 则 要 考 虑 世 界 3 对 世 界 2 的 作 用 ， 以 及 世 界 3 通 过 世 界 2 对 世 界 1 的 作 用 。 此 外 ， 世 界 2 对 世 界 3 的 作 用 也 导 致 了 世 界 2 与 世 界 1 的 相 互 作 用 。 所 有 这 些 作 用 都 包 括 在 自 我 与 身 体 的 关 系 之 中 。 波 普 尔 用 三 个 世 界 之 间 错 综 复 杂 的 关 系 解 决 身 心 关 系 问 题 的 努 力 反 映 在 他 和 艾 克 尔 斯 合 著 的 《 自 我 及 其 脑 》 这 本 书 中 。

波 普 尔 和 艾 克 尔 斯 在 《 自 我 及 其 大 脑 》 一 书 中 ， 提 出 了 关 于 人 的 一 种 二 元 论 的 学 说 。 与 传 统 的 二 元 论 不 同 ， 它 是 区 别 人 的 意 识 和 心 灵 的 二 元 论 ， 是 对 波 普 尔 提 出 的 “ 三 个 世 界 ” 理 论 的 科 学 证 明 。 艾 克 尔 斯 通 过 脑 神 经 科 学 的 研 究 ， 证 明 人 确 有 与 意 识 和 身 体 不 同 的 心 灵 （ mind ） 或 自 我 （ sel ) 。 心 灵 处 于 大 脑 的 联 络 脑 。 联 络 脑 区 域 非 常 巨 大 ， 包 括 优 势 半 脑 的 大 部 分 ， 特 别 是 语 言 区 ， 由 不 同 的 、 大 片 连 续 的 大 脑 皮 层 组 成 ， 拥 有 10 万 或 数 目 更 多 的 升 级 图 式 。 但 联 络 脑 的 神 经 结 构 只 是 “ 自 我 ” 的 物 质 形 式 ， 正 如 纸 张 构 成 的 书 是 思 想 的 物 质 形 式 ， 但 思 想 不 等 于 纸 张 的 结 构 。 “ 自 我 ” 是 连 续 脑 的 功 能 ， 它 既 不 是 物 理 、 化 学 、 神 经 生 理 的 ， 也 不 是 信 息 处 理 。 “ 自 我 ” 的 功 能 没 有 特 定 的 物 质 结 构 ， 既 不 输 人 、 也 不 输 出 物 质 能 量 ， 它 处 在 大 脑 的 最 高 水 平 ， 是 独 立 于 身 体 、 意 识 的 存 在 。 人 是 三 个 世 界 的 缩 影 。 其 中 人 的 身 体 和 脑 属 于 世 界 1 ， 心 灵 和 语 言 属 于 世 界 3 ， 二 者 通 过 人 的 意 识 （ 即 世 界 2 ） 相 互 作 用 。 这 三 者 之 间 的 关 系 是 一 个 整 体 ， 因 此 ， 心 和 脑 以 及 身 和 心 是 一 个 统 一 体 。