社会主义市场经济：含义、特征与功能

第一节　市场机制的含义、特征与功能

一、市场机制的含义

（一）市场机制的含义

“机制”一词最早源于希腊文mechane，意指机器运行过程中各个零部件之间互相联系、互为因果的联结关系及运转方式。后来生物学和医学引进了这一概念，其含义被引申为本系统内各要素的构成及相互作用原理。随着“机制”一词的广泛应用，经济学也将之引入并定义为经济系统中诸因素相互作用、自动耦合的原理。由于经济机制是在经济机体的运行中发挥功能的，因而它又被称为经济运行机制。

市场机制属于经济运行机制，它是指市场机体内的价格、供求、竞争等诸因素之间相互联系、相互制约、调节市场系统运行的过程与方式的总称。市场机制作为价格、竞争、供求、利率、工资等诸市场要素形成的有机制约体系，主要包括价格机制、竞争机制、供求机制、利率机制和工资机制等。在现代市场经济中，市场机制对资源配置和经济运行起着重要的调节作用，是价值规律的具体表现和作用形式，价值规律对商品经济的调节作用，正是通过市场机制得以实现的。

市场机制对市场经济运行的调节是一个自发的、自动的调节过程，正是从这个意义上，市场机制被称为“看不见的手”，早期的资本主义市场经济，主要就是由这只“看不见的手”自发地和自动地加以调节的。在《国富论》里，亚当·斯密有一段非常著名的话，几百年以来一直被看成是关于市场机制作用的经典表达。亚当·斯密说：每一个人在决定自己行动的时候，所考虑的并不是社会的利益，而是它自身的利益，但是，人们在追求自身利益的时候，会在一只“看不见的手”的指引下，实现增进社会福利的目的。这只“看不见的手”就是市场机制。

（二）市场机制作用的基本模式

市场机制既然是市场经济中的各种构成要素相互作用和制约的内在运行机理，因此这些要素的状况及其变动，就对市场机制的形成状况、作用程度和方向等具有重要的影响或制约。制约市场机制的要素主要有：市场供给和需求的状况、价格水平、货币供给和需求量、市场上各经济主体的行为等等。在上述制约市场机制形成的诸要素中，供求状况、价格水平和市场上各经济主体的行为是三个最基本的因素，正是这三个基本因素之间相互制约、相互作用的关系构成了市场机制调节的基本模式（如图2—1所示）。

图2-1　市场机制调节的基本模式

市场机制对市场经济运行的调节过程大致是这样的：首先，市场供求状况导致一定的价格水平。供小于求时价格高于价值，价格变动呈上升趋势；供大于求时，价格低于价值，价格变动呈下降趋势。由于市场上商品和劳务的供给者即生产者都是独立地进行生产的，商品和劳务的需求者即消费者也是各自独立地对需求量和需求品种进行选择的，因此，市场上的供求是经常发生变动的，市场供求状况的变动必然导致价格水平的相应变动。其次，价格水平及其变动又会导致市场主体的行为产生相应的变化。市场主体的行为有两个重要特点：一是，市场主体的行为从属于各自的目标。在市场经济中，企业进行经济活动的目标是追求利润最大化，消费者的行为目标是追求效用最大化。在其他条件不变时，市场主体的行为必然随价格的变动而相应变动。当价格上升时，生产者愿意增加生产以获得更多的收益，而消费者则必然减少其对该种商品或劳务的需求。二是，在完全竞争的市场条件下，由于存在着无数个生产者和消费者，其中每一个经济主体由于自身占有市场份额（供给量或需求量）极其有限，因此他们只能按照市场价格变动的方向调整自身的行为。也就是说，市场价格对他们来说是既定的。最后，各市场主体按照价格变动指示的方向调整自身行为的结果又会导致供求关系的变化。即价格上升，生产者增加供给，消费者减少需求；价格下降，生产者减少供给，消费者增加需求，又会使市场上的供求状况发生相应的变动，供求关系的变化又会引致价格水平发生变化，循环往复，最终产生最优的资源配置效果。

总之，市场供求状况及其变动影响价格水平，价格水平的变动引起各市场主体行为的相应变动，而各市场主体行为作用的结果又会导致原有的市场供求状况发生变化，并再次引起价格的变动，如此循环往复，使供求状况趋于平衡，使价格趋于均衡价格，这就是市场机制调节作用的基本机理和实现过程。

二、市场机制的特征

世界各国经济发展的历史实践都表明，市场机制是迄今为止有效的一种资源配置的方式，与计划配置资源的方式相比，它具有以下特点：

（一）关联性

市场机制的作用是靠各市场要素之间的相互关联、相互作用、相互制约实现的。对于市场机制虽然可以逐一进行分析，但它们在市场实践中的作用却是相互交织在一起的，任何一个机制的作用都会引起其他机制的连锁反应并要求其他机制给予配合。例如，供求变化会引起价格的涨落，供大于求则价格下跌，供不应求则价格上升；价格涨落会引起利润的增减，价高则利大，价低则利小；利润的增减会引起投资活动的变化，利润大则投资增加，利润小则投资减少；投资的变化又会引起利率和工资等的变化；投资、利率、工资等的变化又会引起供求关系发生变化；供求关系的新变化又引起价格、利润、投资、利率、工资等的新变化……如此循环无穷。如果某个机制发生呆滞，其他机制就难以正常地起作用。例如，在价格严重扭曲的条件下，利率机制就会丧失对投资活动的调节作用。因为，当某种产品的价格奇高时，生产者能获得高额利润，再高的利率也挡不住生产者贷款扩大规模；当价格过低时，利率机制同样会失灵。

总之，在市场经济中，各种市场机制在相互联系中运动着，相互推动着，并且永无休止。因此，在建立社会主义市场经济体制的进程中我们应当充分注意各种市场机制的相互关系和相互作用，搞好市场机制的配套改革。

（二）利益驱动性

市场机制之所以能调节市场运行，促进经济发展，是因为市场机制的运作无时无刻不在调整着人们的经济利益，市场机制正是通过利益驱动来支配人们的市场行为。离开经济利益的制约，就没有市场机制的存在。例如，价格机制通过价格的涨落影响每一个生产者和消费者的利益，从而协调生产和消费的关系。竞争机制和风险机制使生产者与投资者时时都感受到获取利益的诱惑力和失去利益的压力，在利益的诱导下精心经营、严格管理，努力采用先进的生产技术和方法。因此，完善市场机制的关键，是要承认并保护各个经济主体合法的经济利益，否则，市场机制的作用就无法发挥。

（三）客观性

市场机制是市场经济的内在必然性，是价值规律、供求规律、竞争规律作用的形式。市场机制发挥作用不以人的意志为转移，在某种特定条件下，某种市场机制必定会发生作用，当不具备这种条件时，其作用必定无从发挥。例如，价格机制发挥作用的关键条件是价格与价值的背离无论在程度上、方向上，还是在时间上、强度上，都应该是灵活的。如果价格背离价值程度过大，背离的方向固定化，背离的时间过长，背离的强度具有刚性，那么价格机制就无法起到应有的作用。市场机制的这一作用要求我们在完善市场机制时，要特别注意完善市场机制发挥作用所必需的条件。

（四）动态性

市场机制是在运动、变化之中发挥作用的。例如，利率机制在各种直接因素（资金供给和需求状况等）和间接因素（生产增长和消费增长等）的作用下，始终处于不断变化之中，正是这种不断变化，才使它得以发挥作用。市场机制的这一特点要求我们不能试图通过行政办法使市场机制固定化，而应该创造条件使它对外界的刺激反应灵敏和迅速。例如，不要人为地规定、固化利率，应该使利率能随着资金供求状况的不断变动而变化，只有这样，利率才能反映资金的稀缺程度，才能调节企业对资金的需求和运用。

（五）自发性

市场机制的作用来自内在的某种机理，而不是来自于外部的力量。例如，弹性较大的商品，价格提高必将引起该商品供给增加和需求下降，这是由价格与供求之间的相互联系与制约（商品供求价格弹性）关系决定的。市场机制的这一特点，要求我们必须改变过去那种对市场机制采取直接行政控制的办法，对市场机制实行间接的参数控制。例如，国家对价格的控制不应是直接规定市场价格，而应是通过银行、财政等部门的经济活动间接影响价格，使价格能够正确地反映供求关系和调节企业经营活动。(www.xing528.com)

三、市场机制的功能

（一）市场机制的基本功能

市场机制的特点决定了市场机制的功能。市场机制的自发性、动态性、关联性的特点决定了市场机制具有一种动态的自组织、自平衡的调节能力。市场机制的利益驱动性，显示了市场机制对资源的充分利用及刺激功能。总的来说，市场机制的功能主要包括：

1.优化资源配置功能

如何把稀缺的资源利用好，使其配置适当，是任何社会都必须解决的问题。在市场经济中稀缺资源的配置主要是由市场机制来进行的。市场机制的功能在于，通过市场上商品、劳务等要素的需求和供给的变化来调节它们的价格，价格是反映资源稀缺程度的信号。商品生产者为了实现利益最大化会自发地依据价格信号传递的信息调节自己的生产规模和生产方向。消费者为实现自己的效用最大化，会自发地根据价格信号调节自己的需求量和需求结构。市场机制正是在这样的不断运动中促进着供求总量与供求结构的平衡，优化着资源的配置。

2.激励功能

市场机制对促进效率与财富增长具有激励功能。首先，市场机制的特殊之处在于创造了一种有效率的组织制度，使个人的谋利方式与社会财富效率增长相结合。其次，市场机制使一切稀缺资源以价格为媒介通过市场在全社会进行有效配置，发挥其最大效用。最后，市场环境迫使市场主体的能量得到最大限度的发挥。市场的机会、风险与竞争使企业与个人面临一个危机四伏又充满机遇的环境，不进则退。置身其中就必须持续地、永不停息地参与竞争、奋进，才能不被淘汰出局，从而一切潜能都将最充分地发挥出来。而市场机制的妙处在于把个人追求与社会利益结合起来，对营利方式严格规范，同时最大范围地利用社会现有资源，并最大限度发挥各自的效能，从而有效刺激经济的增长。

3.利益分配功能

任何社会的分配关系，都是由生产资料所有制的性质决定的。但是，在一定的分配关系下，各经济行为主体能在多大程度上实现其经济利益，则与市场有着密切的关系。因为，市场上供求关系的变动会导致市场价格与价值的背离，商品的价格是高于还是低于其价值，直接关系着生产者与消费者的经济利益。所以，市场上供求关系以及价格的波动，会使按所有制关系应得的分配份额受到修正，引起生产者之间经济利益的再分配。市场的这种经济利益分配功能，是引导和约束经济主体行为的主要动因。它驱使生产者不断地改进生产技术，调整生产规模和生产发展方向。

（二）市场机制发挥作用的条件

市场机制要有效地发挥上述功能，需要具备一定的客观条件。这些条件是：

1.存在多元的、真正独立的经济主体

在市场经济中，经济活动的参与者不能是一元的，必须是多元的，而且，这些主体必须具有完全的独立性，是真正的市场主体。因为，只有存在多元的经济主体，才会存在不同主体之间的交换与竞争，市场机制只有在竞争中才会发挥作用。只有经济主体是真正的市场主体，他们才会为了自身的利益主动地对市场信号做出反应。只有这样，市场才可以通过价格机制的作用，对各个主体的利益进行调整，促使生产要素合理流动，使有限的资源达到优化配置。所以，在社会主义市场经济中要发挥市场机制的作用，首先要对国有企业进行改革，通过改革，塑造真正的市场主体。

2.存在完善的市场体系

市场经济要求所有的商品和要素都要市场化，要求存在完善的市场体系。因为只有这样，市场机制的调节作用才能最大范围地覆盖整个社会经济活动。如果市场体系不完善，市场机制就无法充分发挥作用。假如劳动力不是商品，没有劳动力市场，那么工资机制就无法发挥作用。在没有劳动力市场和工资机制的条件下，价格变动难以调节供求的变化。因为，价格变动必然会带来生产规模的调整，而生产的扩大和缩小离不开劳动力要素的增减，离不开劳动力的流动。如果没有劳动力市场，劳动力就无法自由流动，企业生产规模的变动就会受到劳动力要素的影响，结果是价格机制无法调整供求关系，价格机制失灵。由此可见，没有完备的市场体系，市场机制的作用也不可能是完全的。所以，建立社会主义市场经济，发挥市场机制的作用必须建立统一、开放、竞争、有序的社会主义市场体系。

3.完善的市场格局

市场格局是指买卖双方在交换活动中所处的地位或何方在交换活动中处于主导或优势地位。市场格局有三种：一是以买方为主导、总供给大于总需求的买方市场；二是以卖方为主导、总需求大于总供给的卖方市场；三是总供给与总需求基本均衡的市场格局。买方市场可促使企业之间展开竞争，有利于企业改善经营管理、提高劳动生产率，使商品物美价廉，也有助于产业结构的合理化。但是，买方市场也易出现过分地压低产品价格、打击生产者积极性的情况，严重时会造成投资者信心不足、经济萧条和失业等。卖方市场会使价格、利率等市场信号扭曲，导致分配不合理和苦乐不均，使企业缺乏竞争，从而丧失强化经营管理、采用新技术、降低成本的动力和压力。所以，长期而严重的市场不均衡格局不利于市场机制的形成及发挥作用。完善的市场格局应该是供求平衡或者供给略微大于需求的市场格局。

4.完善的市场规则和良好的市场秩序

市场规则是指由政府、立法机构、行业协会等按照市场运行的客观要求制定的市场主体必须遵守的行为准则，包括法律、法规、制度和章程等。市场规则的主要作用是形成良好的市场秩序。市场秩序是指市场在运行中所表现出来的一种有序性，它是与市场有关的各种社会经济制度和规则相互作用的综合结果。市场秩序是市场运行所具有的内在规律的外在具体表现形式，它是市场发展的基本条件。市场秩序关系着市场中的各种基本经济关系的巩固和经济联系的稳定可靠，它能使市场主体的应有利益得到保障，使其具有安全感，形成比较稳定的经济预期，从而使市场能够持续地运行和发展。如果没有一定的市场秩序，不但经济主体应有的利益得不到保障，正常的市场交换也得不到维护，而且市场的正常运行也会由于秩序紊乱而陷入崩溃。

总之，没有一个规范、完善的市场规则，就不可能有良好的市场秩序。在混乱的市场秩序中，经济主体合法的物质利益无法得到保证，市场机制也难以发挥有效作用。在社会主义初级阶段的市场发育中，必须强化市场秩序。我国目前正处于建立社会主义市场经济的过程中，旧的计划经济秩序和相应的行为规范已经基本瓦解，而反映市场经济内在要求的新的行为规范和秩序尚未完全形成，经济行为不规范、市场秩序混乱的现象比较严重，已经成为危害我国市场正常发育的突出问题。

5.合理的政府职能界定

市场机制的调节作用不是万能的，在一些方面和领域存在着市场失灵。市场失灵要求国家参与经济活动。但是，国家参与的目的不是取代市场而是为了保护市场，是为市场机制发挥作用创造条件和环境。在市场经济中，国家的主要职能应该是完善市场规则，维护市场秩序；反对垄断和不正当竞争，创造公平竞争的环境；对宏观经济进行调控，促进国民经济的稳定和长期增长。

总之，市场机制是市场经济的内在运行机制，具有客观性。市场机制发挥作用不以人的意志为转移，只要具备某种特定的条件，市场机制必定会发生作用，当不具备这种条件时，其作用也必定无从发挥。所以，在社会主义市场经济中，要发挥市场机制的作用，最重要的是要创造市场机制发挥作用的条件。