经济学中的递增报酬路径依赖理论

2.2.1　经济学中的递增报酬路径依赖理论

递增报酬路径依赖理论产生于20世纪80年代的经济学，用来解释持久的市场失灵，这是使得在经济学学者中兴起关注递增报酬经济学高潮的一部分。其实，早在亚当·斯密的经典著作《国富论》中就强调了递增报酬在解释分工和经济增长中的作用。同样地，在19世纪中期，A.A.Cournot发展了垄断和供不应求的市场理论解释递增报酬效果。19世纪后期，艾佛烈·马歇尔检查了他称为“递增报酬规律”的含义^[15]。在随后的几十年中，其他的学者继续探究了不完全竞争市场中递增报酬的含义。

（一）经济学中产生递增报酬的起因

在经济学中，递增报酬主要地起因于四个特性:

1.巨额建设成本或固定成本，导致产出增长时单位成本的下降；

2.学习效应，当一种产品变得更普遍时，成本递减；

3.协调效应，通过采取和他人相似的行动而分享收益；(www.xing528.com)

4.自我增进或适应性预期，导致参与者为了增进未来能够持续起作用的条件的可能性而对现实条件作出反应。在展示这些特性的过程中，在一个方向迈出的一步减少了在同一方向上再迈一步的成本（或增加了这一步的利益），创造了一个自我增进行动或良性反馈的有力的循环。

（二）经济学中递增报酬路径依赖的特性

递增报酬路径依赖有一些可以辨认的特性。

首先，存在结果的不确定性。和古典经济学中递减报酬导致一个单一且可预知均衡的结果不同的是，递增报酬的过程可能会出现多重均衡。展现递增报酬过程的结果因此是不确定的和“事先”不可预知的。W·布莱恩·亚瑟的研究工作最早将递增报酬引入路径依赖理论。他通过参考数学中对术语“波利亚罐子”（Polya Urum）的描述，描述了这一性质。波利亚罐子是一只装有二个球的罐子，其中一个是红球、一个是白球。实验者任意地从罐子中取出一个球并将之放回去，然后再放进去一个和从罐子中取出的球的颜色相同的球，重复这样的程序直到罐子里装满球为止。在这个例子中，对于每一个实验者而言，都没有方法事先预测红球对白球的最后比率。关于罐子中红球对白球的最后比率的最可能表述，是一个介于零和一之间的任意变数的随机分布。同样地，在存在无限的递增报酬经济的市场中，仅仅根据企业的个别属性来预测哪一公司将主宰市场是不可能的:正如波利亚罐子模型程序的结果在很大程度上依赖于早期所取出球的颜色那样，展现如此递增报酬市场的最后结果在很大程度上依赖于早期发生的事件。

其次，递增报酬进程时常导致锁定或僵化状态。这方面有一个最好的例证。在波利亚罐子实验中，任何个体实验最终白球和红球比率的结果都将会达到一个均衡，用数学术语表述，即接近一个极限。后来取出的球的颜色对于改变罐子中白球和红球比率分布的作用就不那么重要了。同样地，在回报越多、人们就越愿意采取行动的市场中，最先采取的行动在后来将会更加有可能被采取。包含新技术的市场提供了关于这一动态过程的很好的例子。探究新技术或经济可能性的工业可能同时考虑可以用来实现这一可能性的几种不同的技术。工业可能选择一些未成熟的技术加以发展，而这些被选出的技术可能只是在看上去略胜于其他的技术。由于这些技术是未成熟的，所以就会得到逐渐的改善以至于相对于其他那些未成熟的、尚未得到改善的技术而言，工业会变得逐渐地越来越喜欢它。那最初被选中的技术由此会进入锁定状态并能够继续保持占优地位，以至于即使稍后人们会发现有一种同样是未成熟的技术如果能够得到发展的话会比它更先进。理性的期待在促成进入锁定状态方面能够发挥重要作用。当一种产品只是比那时现存的其他产品稍稍好一点而已，它能够在市场中做得更好的可能性会不断增进并将逐渐强化对它成功的期望。这可能促进该产品转向垄断的结果。

第三，递增报酬进程具有非收敛性（Nonergodicity）倾向，正如早期小概率事件能显著地影响最终结果。举例来说，波利亚罐子测试的结果强烈地依赖于早期随机选取的结果。在递增报酬工业中，小概率事件能渐渐地堆积起来逐步地将市场锁定入次优技术的垄断状态。结果，正如有关递增报酬路径依赖的一篇早期文章中所解释的那样，“除非懂得它是怎样变成这样的，否则揭示我们周围世界的逻辑或不合逻辑往往是不可能的”。^[16]