中国人民大学2011年法律发展报告：案件总数构成与变化

二、案件总数的构成和变化

（一）1950—2010年诉讼案件总数变化

诉讼案件总数是不同性质、不同阶段的案件的汇总。从案件性质的角度看，审判案件包括刑事案件、民事案件和行政案件；从案件所处的审判环节上看，审判案件包括一审案件、二审案件和再审案件，严格说来，近年来还包括死刑复核案件。这些案件的总和，构成诉讼案件总数，简称“案件总数”。需要说明的是，这里考察的“案件总数”，仅就收案而言，不讨论结案数量。

通过对有关资料的搜集整理，我们得到了1950年以来历年的案件总数。在1950年—2009年期间，全国案件总数经历了曲折的变化。这种变化首先可以划分为改革开放前和改革开放后两个历史时期，而每个时期，又可表现为不同变化趋势的若干阶段。

1.改革开放前（1950—1978年）

这一时期的案件总数及其变化具有两个特点：

一是改革开放前29年的案件数量总体上低于改革开放后的32年。具体言之，前一时期平均每年大约102万件，后一时期平均每年大约424万件，差距明显。

二是案件数量总体上呈前高后低的分布。然而，案件的前高后低并不是逐年下降的，而是前后分为三个阶段，按阶段逐步下降的。具体地说，分为如下三个阶段：

（1）1951—1958年，案件数量相对较高，每年大约200万件，波动幅度不是很大。

（2）1959—1966年，案件数量骤然下降了大约50%，大致维持每年100万件的水平。

（3）1967—1978年，案件数量在前一时期的基础上，再度骤然下降了65%左右，并且连续十年维持每年大约37万件的水平。

2.改革开放以来（1979—2010年）

这一时期的案件总数及其变化具有两个特点：

一是案件数量总体上高于改革开放前的29年，平均每年达到423万件，最高值在2009年达到746万多件。

二是案件数量总体上呈前低后高的分布，并且，大体上是逐年上升的。在1978年，案件总数只有613 272件，而截至2009年，案件总数增长到7 462 488件，总共增长了12倍，平均年增长率达到8.4%。

然而，在这一总趋势中，也有一些年份出现反常变化，这些反常变化或者突然急剧上升，或者出现短暂下降。具体地说，是如下一些年份：

（1）1979年出现了一个很高的波峰，这一年的案件总数是1 803 181件，较前一年（613 272件）增加了194.0%，而在下一年（1 168 715件）又下降了35.2%。

（2）有一些年份案件数量增长较快，包括：1983年增长了28.9%；1986年增长了33.8%；1989年增长了25.2%；1994—1996年连续三年增长超过了10%；2008年增长了13.7%。

（3）这一时期案件总数总体上呈增长趋势的同时，存在两处明显的转折。一个转折是案件总数从1979年开始增长，到1999年时，达到历史最高值（6 229 512件），此后直到2006年，案件总数停止增长，并有平缓下降的趋势；另一个转折是在2007年，案件又开始增长，增长趋势一直延续至2010年。

（二）案件总数的构成

在过去的60年中，不同类型的案件在案件总数中的比例不断发生变化，以致各种案件的比例很难予以精确和清晰的描述。但是，归结起来，各类案件所占的比例大致具有如下五个特点：

第一，刑事案件所占比例波动较大，民事、行政案件所占比例波动较小。综观新中国成立以来的刑事案件，刑事案件的数量常常出现忽高忽低的现象，波动较大，在案件总数中所占的比例也随之出现较大幅度的波动。比如在1951年、1954年、1958年、1970年和1979年，都出现了超过1倍的增长，1983年、1986年也出现了超过50%的增长。快速增长之后，常常紧随着快速下降。而相对来说，民事和行政案件数量的变化是逐步的、渐渐的，要平缓一些。就民事案件来说，最低时一年只有64 728件，最高时一年达到6 436 333件，差距悬殊，但是这种变化主要是由于长期的积累造成的。这种差异表明，刑事案件受国家的政策影响更大，国家不定期推行的政治运动或者“严打”政策，导致了刑事案件数量的短期上升，然后回落。当然，民事案件也受到这种影响，只是受到的影响不如刑事案件大，而且有时候是政治因素影响了经济因素，经济因素再影响民事案件，比如1952年、1954年和1961年的快速变化，基本上都属于这种情形。

第二，改革开放以后，刑事案件所占的比例总体上呈下降趋势，民事、行政案件总体上呈上升趋势。改革开放以前，刑事案件虽然波动大，但是总体上大致占有半壁江山。从1950—1978年间的案件总数来看，刑事案件大约占44%，民事案件大约占56%，刑事案件略低。然而，改革以后，由于民事、行政案件的比例持续地、快速地增长，刑事案件的相对比例逐年下降。截止到1997年，刑事案件所占比例降到9.1%的历史最低水平，最后有所回升，最近10年来，始终维持在11%～14%。此消彼长的结果是，民事案件所占比例上升到接近90%的水平，行政案件则从无到有，最后增长到2%以上的比例。

第三，除了极个别的年份外，一审案件占绝大多数。在过去61年中，极端的年份是1979年，一审案件只占28.5%。除此之外，1956年、1957年、1978年、1980—1987年间，一审案件所占比例在65.3%～87.0%。余下的48年中，一审案件所占比例都在89%以上，甚至在1970—1973年间，一审案件占到100%，当然，这是司法机关不能正常开展职能活动的结果。累积61年的案件总数，一审案件所占比例89.6%，这个比例恰好是最近的2009年的比例。

第四，二审案件所占比例较小，比例最大的时候也没有达到10%。而在1970—1973年间，则完全没有二审案件。在1984年以前，二审案件所占比例波动较大；在1985—1999年间，二审案件所占比例在5.7%～7.1%间浮动，波动较小；2000年以来，二审案件所占比例总体上呈缓慢上升的趋势，在2009年达到历史最大值9.8%。

第五，再审案件所占比例波动最大，近20年来，所占比例逐年缩小。在1987年以前，再审案件所占比例波动很大，在一些年份，完全没有再审案件，或者很少，而在另一些年份，所占比例又很高，最高时在1979年达到案件总数的68.9%。1988年以来，再审案件所占比例波动幅度变小，并渐渐地、逐年地下降，从1988年的4.38%，降到2009年的0.56%。

（三）案件总数变化的初步解释：从不同类型案件的构成的角度

案件总数由不同性质的案件构成，不同性质的案件的数量变化，是案件总数变化的一个直接原因。换一个角度，案件总数也由不同阶段的案件构成，不同阶段案件的比例变化，也在一定程度上影响案件总数。案件总数变化的直接原因，就是这些不同性质、不同阶段的案件的数量的变化的合力，而每一种具体类型的案件的数量变化，又有着深刻的社会背景和制度原因。理论上说，这种合力可能有两种情形，一种情形是，一些案件的数量没有明显变化，而另一些案件的数量变化显著，那么后者则成为案件总数变化的决定性力量；另一种情形是，各类案件的数量同时发生变化，变化的方向可能是相同的，也可能是相反的，这种情况下，各种变化相互抵消，或者相互加强之后，表现为案件总数的变化。

1.改革开放前（1950—1978年）案件总数变化解释

具体地说，1950—2009年之间案件总数的几处重大变化的直接原因如下：

第一，在1951—1958年，案件总数平均每年大约200万件，而在1959—1966年，案件总数平均每年只有100万件，变化的原因在于民事案件和刑事案件双双下降。但是相对来说，民事案件下降得更早，大约从1954年就开始下降，并从1953年的1 857 906件下降到1966年的374 836件。刑事案件下降开始较晚，从1959年才开始下降。(www.xing528.com)

第二，在1967—1977年间，案件总数降低到整个1950—2009年中最低的阶段，平均每年只有34万件，并持续了11年。之所以发生这一变化，直接的原因是民事案件和刑事案件都下降到历史上极低的水平，而深层的原因，则是“文化大革命”对公检法正常职能活动的冲击。

2.改革开放以来（1979—2010年）案件总数变化解释

（1）不同性质案件数量的影响

1978年以后，案件总数总体上持续地、长期地增长。首先从案件性质角度看，这一时期案件总数增长的直接原因包括三个方面：

一是民事案件数量快速增长，从1978年的318 330件、占案件总数的51.9%，增长到2009年的6 436 333件、占案件总数的86.2%。结合不断增长绝对数量和相对比例来看，民事案件是这一时期案件总数增长的主要原因。

民事案件不仅是这一时期案件总数增长的主要来源，还是这一时期案件总数变化出现两次大的转折的主要原因。具体地说，第一次发生在1999年，2000—2006年案件总数之所以停止增长甚至平缓下降，主要原因在于民事案件出现了下降。而2007年以后，案件总数之所以快速上升，主要原因也在于民事案件的快速增长。

此外，前面提到的一些年份，包括1983年、1986年、1989年、1994—1996年和2008年案件总数快速增长，其决定性的原因都是当年民事案件的快速增长。

二是刑事案件的数量除了1979年的特别高以外，其他年份总体上呈逐年增加的趋势，但是，平均年增长率只有3.6%，在案件总数中比例越来越小，从1978年的48.1%，降到2009年的11.7%。因此，刑事案件虽然对案件总数的增长有所贡献，但是其贡献远小于民事案件。唯一例外的是，1979年案件总数快速上升了194.0%，这是由刑事案件的增长引起的。而刑事案件之所以突然增长，是因为当年大量平反冤假错案，导致刑事再审案件井喷式的增加。

三是行政案件从无到有，也是案件总数增长的一个原因。然而，即使在行政案件总数最多的几年，也只占案件总数的2.2%，所以，行政案件对案件总数变化的贡献比较小，在三类案件中是比例最小的。

（2）不同阶段案件数量的影响

不同阶段案件数量的变化，包括一审、二审、再审案件数量的变化，都对案件总数的变化发生影响，然而，它们的影响的阶段、程度和方向，都有所不同。

首先，一审案件所占的比例最大，增长幅度也最大，是影响案件总数变化的最重要因素。在1978—1988年间，一审案件所占比例波动较大，但大多数时候都在80%上下浮动。1989年以后，一审案件所占比例上升到90%以上，除了2006年（89.9%）和2009年（89.6%）略低以外，其余年份都超过了90%。

其次，二审案件在一定程度促进了案件总数的增长，但是其影响程度较小。二审案件虽然略有波动，但是总体上呈持续、稳定上升的趋势。在1978年，二审案件合计只有22 268件，截至2009年，增长到731 950件，总共增长了将近32倍，平均年增长率为11.9%。增长速度显著快于案件总数，表明二审案件推动了案件总数的增长。然而，二审案件所占的比例比较低，最高的2009年也只有9.8%，由于权重较小，所以对案件总数变化的影响也较小。

最后，再审案件一度是影响案件总数的重要因素，在个别年份甚至是最重要的因素，但是其影响越来越小，直至可以忽略不计。在1979年，案件总数增长了194.0%，达到1 803 181件，其中68%是再审案件，再审案件中又有99.4%是刑事再审案件，这是新中国成立六十年来，再审案件绝对数量和相对比例最大的一年。1980年以后，再审案件的绝对数量和相对比例都呈下降趋势，一直降到1984年的147 958件，比例降到9.04%。此后两年又有所上升，一度升到21.6%的比例。然而，此后两年，呈直线下降的趋势，比例降到4.38%。此后，仍是一直下降的趋势，直到2009年，再审案件只有41 575件，所占比例只有0.56%，和全国745万件之巨的案件总数相比，统计上几乎可忽略不计。

表1—4　1950—2010年全国法院收案总数及其不同阶段的案件构成

续前表

资料来源：1950—1998年的数据来源于：（1）最高人民法院研究室编：《全国人民法院司法统计历史资料汇编1949—1998（刑事部分）》，北京，人民法院出版社，2000；（2）最高人民法院研究室编：《全国人民法院司法统计历史资料汇编1949—1998（民事部分）》，北京，人民法院出版社，2000。1999—2009年的数据来源于《中国法律年鉴》2000—2010年各卷。2010年的数据来源于最高人民法院2011年5月发布的《人民法院工作年度报告（2010年）》。

图1—6　全国法院各类案件收案数量（1950—2010年）

图1—7　全国法院各类案件收案数量（1950—1978年）

图1—8　全国法院各类案件收案数量（1979—2009年）

表1—5　1950—2009年全国法院收案总数及其不同性质案件的构成

续前表

资料来源：1950—1998年的数据来源于：（1）最高人民法院研究室编：《全国人民法院司法统计历史资料汇编1949—1998（刑事部分）》，北京，人民法院出版社，2000；（2）最高人民法院研究室编：《全国人民法院司法统计历史资料汇编1949—1998（民事部分）》，北京，人民法院出版社，2000。1999—2009年的数据来源于《中国法律年鉴》2000—2010年各卷。2010年的数据来源于最高人民法院2011年5月发布的《人民法院工作年度报告（2010年）》。