市场与政府：经济与政治的独立性

第6章　经济与政治能否独立——市场与政府

市场基础：专业化和劳动分工

亚当·斯密在1776年出版的《国富论》里说：“一个国家应该进口那些别人能以更低成本制造的东西。”比如，法国人能够以较为低廉的成本酿造葡萄酒，英国就乐意进口他们的酒，这个时候英国若非要自己酿酒则是愚蠢的行为。

一、专业化

专业是指一群人从事一种需要专门技术的职业，这种职业需要特殊的智力来培养和完成，其目的在于提供专门性的社会服务。近代西方哲学家怀特海认为：“专业是一种行业，其活动有理论的基础、科学的研究，可以验证，并且能从理论分析与科学验证中积累知识来促进这个行业的活动。”

专业人员具有系统而全面的专业理论和实践知识基础，而不仅仅只是某种技术训练；专业人员在其专业范围内，具有较高水平的专业判断和决策能力。

二、劳动分工

每个人只对生产活动的一部分负责，而不是参加所有的活动来完成该产品的生产，就是说将生产划分为细小的专业化步骤或任务。比如，让高个子去打篮球，让有头脑的人去当老师，让有口才的人去推销汽车。

劳动分工使人们各自的产品互相成为商品，使人们互相成为市场。社会分工越细，商品经济越发达，市场的范围和容量就越大。同时，市场在其发育和壮大过程中，也推动着劳动分工和商品经济的进一步发展。

市场通过信息反馈，直接影响着人们生产什么、生产多少以及上市时间、产品销售状况等；连结商品经济发展过程中产、供、销各方，为产、供、销各方提供交换场所、交换时间和其他交换条件，以此实现商品生产者、经营者和消费者各自的经济利益。

三、市场正常运转的条件

设想中的自由市场存在需要条件，而其正常运行需要满足如下几点：

（1）产权明晰。在自由市场中，双方要进行交易，其行为的基础就是交易目标的产权明晰，而且在资本主义世界，私有制为基本经济制度，所以就更强调对产权的明晰。

（2）市场上的供给和需求呈自发状态。当市场上的供给和需求不受过多市场外因素的干扰，呈自发状态时，是自由市场正常运行的最佳时机。因为此时，价格作为市场调度资源的信号，能最大化发挥其功能，使得供给和需求基本相适应。

（3）买卖双方掌握充分的信息。买卖双方作为市场上的交易者，应当彼此掌握足够的信息，从而使交易更具有公平性。

（4）市场的参与者都是价格接受者。这是一个西方经济学家常用的假设——价格接受假设，即市场上的参与者，无论是卖者还是买者，都是价格的接受者，谁都不能影响价格。

由私人产权制度下的私人企业作为经济活动主体的自由市场中，既能够实现效率，又最有利于人们扩展自由。当然，经济学家也知道，绝对的自由市场在生活中是没有的，所以经济学家并不主张无政府主义。以弗里德曼为首的新自由主义学派也认为：“我们生活在一个相互依赖的社会中，对我们的自由施加某些限制是必要的，以免遭受其他更坏的限制。”但是，针对当时凯恩斯的政府全面干预经济的观点，新自由主义认为：“现在，我们已经远远超过了这一点，当今迫切需要的是取消限制而不是增加限制。”

亚当·斯密对市场的看法是：“自由竞争市场能够自行准确地生产出社会最优的产品，完全没有必要再专门委托某位政府官员或者别的中央计划者去细心指导。”而现今的大多数经济学家都认为，现实中的自由市场强调的是小政府、大市场原则，即在充分发挥市场作用的前提下，政府的干预越少越好。

市场机制：亚当·斯密那只“看不见的手”

一、市场机制

在谈到市场时，我们常常会提到“看不见的手”，因为“看不见的手”是市场机制的同义替代词。1787年，亚当·斯密到伦敦与他的忠实信徒、英国历史上著名的首相皮特见面。亚当·斯密是最后一个到达会面地点的，当他一进会场时，所有人都起立欢迎他。亚当·斯密说：“诸位请坐。”皮特回答说：“不，您坐下，我们再坐，我们都是您的学生。”皮特对亚当·斯密如此恭敬，原因在于亚当·斯密提出的“看不见的手”的原理被当时各界名流奉为经典。

1776年，亚当·斯密在《国富论》中提出的命题最初的意思是：个人在经济生活中只考虑自己利益，受“看不见的手”驱使，即通过分工和市场的作用，可以达到国家富裕的目的。后来，“看不见的手”便成为表示资本主义完全竞争模式的形象用语。这种模式的主要特征是私有制，人人为自己，都有获得市场信息的自由，自由竞争，无须政府干预经济活动。

亚当·斯密较为详细地描绘了“看不见的手”作用的过程：

每种商品的上市量自然会使自己适合于有效需求。因为，商品量不超过有效需求，对所有使用土地、劳动或资本而以商品供应市场者有利；商品量超过有效需求对其他一切人有利。

如果市场上商品量一旦超过它的有效需求，那么它的价格的某些组成部分必然会降到自然率以下。如果下降部分为地租，地主的利害关系立刻会促使他们撤回一部分土地；如果下降部分为工资或利润，劳动者或雇主的利害关系也会促使他们把劳动或资本由原用途撤回一部分。于是，市场上商品量不久就会恰好足够供应它的有效需求，价格中一切组成部分不久就升到它们的自然水平，而全部价格又与自然价格一致。

反之，如果市场上商品量不够供应它的有效需求，那么它的价格的某些组成部分必定会上升到自然率以上。如果上升部分为地租，则其他地主的利害关系自然会促使他们准备更多土地来生产这种商品；如果上升部分是工资和利润，则其他劳动者或商人的利害关系也会马上促使他们投入更多的劳动或资本，来制造这种商品送往市场。于是，市场上的商品量不久就能充分供应它的有效需求。价格中一切组成部分不久都下降到它们的自然水平，而全部价格又与自然价格一致。

参与经济生活的每个人在一种利益机制的制约下，都不得不去适应某个一定的东西，这就是有效需求。假若劳动、土地或资本在某一行业比另一行业获得较高的报酬，这些生产要素的所有者将把它们从报酬较少的行业转移到这些行业上来。原来供过于求的行业提供的较少报酬引致部分业主向报酬高的行业转移，直到所提供的报酬与其他行业大致相等为止，而原来供不应求的行业因为新的业主的加入而报酬降低，直到与其他行业报酬大体相同为止。每个人适应社会有效需求的努力，使得供给与需求达到均衡，尽管这个均衡可能是暂时的，大多数情况是供过于求，或者供不应求。但会适时得到修正，重又回到均衡。均衡状态，对一切人有利。

在商品经济或市场经济下，都存在有一只“看不见的手”在幕后调节参与经济生活的每个人的行为，调节着有限的社会资源合理地在各部门和各生产者之间的配置。这是一只只要有商品交换行为就存在的手，商品经济条件下无处不在的手。

二、早期资本主义自由竞争

亚当·斯密的后继者们以均衡理论的形式完成了对于完全竞争市场机制的精确分析。在完全竞争条件下，生产是小规模的，一切企业由企业主经营，单独的生产者对产品的市场价格不发生影响，消费者用货币作为“选票”，决定着产量和质量。价格自由地反映供求的变化，其功能一是配置稀缺资源；二是分配商品和劳务。通过“看不见的手”，企业家获得利润，工人获得由竞争的劳动力供给决定的工资，土地所有者获得地租。供给自动地创造需求，储蓄与投资保持平衡。通过自由竞争，整个经济体系达到一般均衡，在处理国际经济关系时，遵循自由放任原则，政府不对外贸进行管制。“看不见的手”反映了早期资本主义自由竞争时代的经济现实。

“看不见的手”，揭示自由放任的市场经济中所存在的一个悖论。认为在每个参与者追求自己的私利的过程中，市场体系会给所有参与者带来利益，就好像有一只吉祥慈善的“看不见的手”在指导着整个经济过程。

市场机制就是依据理性经济人原则而运行的。在市场经济体制中，消费者依据效用最大化的原则作出购买的决策，生产者依据利润最大化的原则作出销售决策。市场就在供给和需求之间，根据价格的自然变动，引导资源向着最有效率的方面配置。这时的市场就像一只“看不见的手”，在价格机制、供求机制和竞争机制的相互作用下，推动着生产者和消费者作出各自的决策。

正常情况下，市场会以它内在的机制维持其健康的运行。其中主要依据的是市场经济活动中的理性经济人原则，以及由理性经济人原则支配下的理性选择。这些选择逐步形成了市场经济中的价格机制、供求机制和竞争机制。这些机制就像一只“看不见的手”，在冥冥之中支配着每个人，自觉地按照市场规律运行。

市场经济：冲破小农经济的藩篱

一、市场经济的含义

简单来说，市场经济就是指通过市场机制来实现资源优化配置的一种经济运行方式。市场经济的本质是与“私有”“契约”“独立”相对应的“产权”“平等”“自由”等具有鲜明价值判断特性的行为规范性质的制度，是建立一种通向文明的人与人之间的关系的主张和追求。市场经济是自由的经济、平等的经济、产权明晰的文明经济，是市场交换规则普遍化的经济形态。

从本质上来讲，市场经济必然导致以雇工经营和机器大生产为主要特征的现代经济制度的诞生。但市场经济的发展与自给自足的小农经济是对立的，它一方面刺激小农家庭增加消费；另一方面又在竞争中竭力排挤家庭手工业，从而加速小农经济的瓦解。

二、市场经济的特征

市场经济最基本的特征是，工业取代农业占据了社会经济的主导地位，市场营销成为最普遍的经营形式，由此导致社会经济各个方面发生了一系列深刻的变化。

1.由封闭走向开放

市场营销要求根据市场需求，广泛利用各种市场资源，在极其广阔的时空范围内进行生产，而不是像传统小农那样局限在一个家庭范围内，使用家庭资源，为满足家庭需要而进行生产。

2.机器化

面对巨大的市场需求，手工生产是无法满足的，必须大量应用机器生产；在市场经济背景下，广泛的社会分工协作，为各种机器的发明和制造提供了充分的现实可行条件。于是，经过人们坚持不懈的努力，终于实现了机器大生产，其主要特点是：以煤炭、石油等非生物能源为动力，能够大功率、高效率、长时间连续作业。

3.科学化

由于面向市场经营，使用机器大生产，这就要求人们改变以往小农经济状态下那种凭经验靠估计的做法，而代之以科学的定量测试、计算和分析。这里“科学化”并不简单地局限于科学技术成果在生产中的应用，而是主要指人们观察和分析问题时思维方式的科学化。

4.雇工经营

面对巨大的市场需求，仅靠家庭劳动力显然是无法满足的，必须大量引入家庭外劳动力。市场经济条件下只能通过支付工资的办法来雇佣其他人从事生产劳动。

5.专业化和社会化

使用机器大生产和雇工经营的结果，是社会分工变得越来越细，整个社会经济呈现专业化和社会化的特点，社会成员普遍养成了分工协作的习惯和理念，这也是社会生产效率大幅度提高的重要原因。

6.厂商（或企业）成为最基本的经济组织形式

机器大生产和雇工经营，必然突破家庭经营的局限，使厂商成为最基本的经济组织形式。与小农家庭相对简单的内部结构相比，厂商内部结构要复杂得多，其中包含了种类繁多、数量巨大、分工精细的各种生产要素，是一个巨大复杂的经济系统。

7.利润是生产的目的

由于在极其广阔的时空范围内组织市场经营，厂商生产的目的不再像小农经济那样以获取产品为直接目的，而是以利润为直接生产目的，产品的生产变成了获取利润的手段。

8.生产要素资本化

随着利润成为直接的生产目的，一切生产要素都相应地变成了赚取利润的手段，即通常所谓的“资本”。整个社会经济从此都置于资本的支配之下，受资本统治。

9.实行市场机制

市场分配成为最基本的分配形式，包括各种市场资源和劳动产品，都通过市场交换来进行分配，即个人向厂商提供生产要素，并得到各自的报酬，形成个人收入，个人再以其收入按等价交换的原则向厂商购买各种消费品。

10.广泛而激烈的市场竞争

由于市场分配成为最基本的分配形式，一切生产要素和产品都要通过市场来分配，于是千千万万的厂商和个人便在市场上围绕有限的市场资源展开了广泛而激烈的市场竞争，使每一个人和每一家厂商都随时面临严酷的市场压力，从而推动市场经济不断向前发展。

11.规范化(www.xing528.com)

市场经济是一个由千千万万的厂商和个人参与的过程，因此必然要求对人们的行为作出严格的规范，包括国家法律制度、厂商内部的管理制度、各种技术性操作规范以及产品和服务的质量标准等。

市场功能：市场贸易促进了社会发展

市场是应运而生的交易场所，是社会和文明发展选择的结果。市场的发达程度也往往反映了一个国家的经济活力。历史经验告诉我们，开放才能更好地发展。从20世纪上半叶美国经济大萧条到下半叶的经济繁荣发展，我们可以更清楚地看到这一点。

1930年，美国政府错误地认为，由于外国的工资和制造成本低，美国制造商无法成功地与外国制造商竞争，因此建立了史无前例的贸易壁垒。《斯姆特-霍利关税法》试图以高关税壁垒保护美国市场，使之免予外国竞争，结果是灾难性的。贸易伙伴随即采取报复措施，以限制外国进口来保护本国市场。20世纪30年代初，世界贸易额下降了70%，几千万人失业，加剧了大萧条。从那以后，美国的历任总统与历届国会在关贸总协定（GATT）及其继承者世界贸易组织的构架之下，不断为和平的经济合作与共享繁荣奠定基础、建立共识。自由市场和贸易让美国成为世界上最开放的重要经济体。

市场为自由贸易的发展提供了平台和场所，是经济发展的重要推动力。从美国20世纪30年代经济大萧条到中后期的繁荣发展，我们可以看到自由贸易对于经济发展的重要性。概括来讲，市场贸易主要有以下几个功能。

一、自由贸易促进了社会分工

自由贸易可形成互相有利的国际分工，两个地区之间的贸易往往是因为一地在生产某产品上有相对优势，如有较佳的技术、较易获取原材料等。

在自由贸易下，各国可按照自然条件，比较利益和要素紧缺状况，专门生产其有利较大的产品，这种国际分工可带来很多利益，如专业化的好处、要素的最优配置、社会资源的节约以及技术创新，等等。

二、自由贸易创造了财富

真实扩大国民收入。各国根据自己的禀赋条件发展具备比较优势的行业，要素就会得到合理有效的分配和运用，再通过贸易以较少的花费换回更多的东西，从而增加国民财富。

三、自由贸易保障了国民的家庭生活

1．国内贸易

在市场经济中，虽然你的家庭与所有其他家庭会直接或间接地产生竞争，但是，若把你的家庭与所有其他家庭隔绝开来，未必你会过得很好。因为，如果隔绝开来的话，你的家庭就必须自己种粮食、做衣服、盖房子，这是低效率的做法。劳动力的专门化使个体专业从事一个小范畴的工作，然后以贸易来获取生活的日用品。

2.国家贸易

国家与国家之间，能从相互交易中获益，自由贸易下，由于进口廉价商品，国民开支减少。

为使更多个人有能力追求梦想、养育家庭，我们必须充分发挥贸易的潜力，促进全球经济进一步增长，为创造优质工作机会提供动力。

四、自由贸易促进了经济增长

自由贸易可加强竞争，减少垄断，提高经济效益。企业在自由贸易条件下，要与外国同行进行竞争，这样就会消除或削弱垄断势力，从长远看，能促进一国经济增长。

自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。通过商品进出口的调节，可以降低成本，提高收入水平，增加资本积累，使经济得以不断发展。

政府的经济职能：自由市场下，政府需要做什么

对于在市场经济条件下，要不要政府的干预和宏观调控，历来存在两种对立的观点：第一种是以亚当·斯密的自由放任论为基础，后经米塞斯·哈耶克加以发展，再由弗里德曼的货币主义加以充实的市场自由主义论；第二种是凯恩斯主义的政府干预论。两种观点都是针对当时的经济困境，并都在一定历史条件下发挥过积极的作用。对于我国的实际情况，作为一个正处于市场化进程初期的体制转型国家，要经受住市场经济和融入国际经济的考验，离不开一个强有力的政府的帮助。

一、政府的经济职能

1.收入分配职能

政府通过各种政策工具，参与一定时期国民收入的初次分配与再分配，实现收入在全社会各部门、各地区、各单位，以及各社会成员之间进行合理分割，缩小收入差距，体现社会公平。

2.经济稳定与发展职能

政府通过干预、调节国民经济运行，达到物价稳定、充分就业、国际收支平衡等目标，实现经济发展的目的。

3.资源配置职能

政府通过干预经济活动，引导人力、物力、财力等社会资源流动，形成一定的产业结构、区域经济结构等，优化资源配置结构，提高资源使用效率。

二、政府应该做什么

（1）为社会经济活动提供法治环境。

（2）通过总量手段保持宏观经济的稳定。

（3）为低收入群体提供基本的社会保障和维护社会公平。

（4）在市场失灵的条件下使用经济和行政手段加以弥补。

三、社会主义市场经济条件下政府职能转变的主要任务

（1）规范政府行为，加快政企分开步伐。

（2）建立现代公共事业组织，提高政府公共服务水平。

（3）合理界定各级政府职责，划分财政支出范围。

（4）建立新型国有资产管理体制。

（5）完善宏观经济调控体系，提高政府宏观调控能力。

公平和效率：政府调控市场的真实目的

一、公平与效率的含义

公平指人与人的利益关系及利益关系的原则、制度、做法、行为等都合乎社会发展的需要。公平是一个历史范畴，不存在永恒的公平。不同的社会，人们对公平的观念是不同的。

公平理论是美国心理学家亚当斯在1965年提出的。该理论的基本要点是：人的工作积极性不仅与个人实际报酬多少有关，而且与人们对报酬的分配是否感到公平关系密切。人们总会自觉或不自觉地将自己付出的劳动代价及其所得到的报酬与他人进行比较，并对公平与否作出判断。公平感直接影响职工的工作动机和行为。因此，从某种意义来讲，动机的激发过程实际上是人与人进行比较，作出公平与否的判断，并据以指导行为的过程。

二、公平与效率的关系

1.效率原则

对于企业来说，在竞争中，在同一市场条件下，效率是决定企业生存和发展的关键，所以应以效率为先，企业在制定发展战略时要根据市场需求制定切实可行的发展战略，在企业内部，要尽可能降低成本，提高产品质量；充分挖掘人力资源，调动员工的积极性，从而提高效率。企业的效率好，才能在激烈的市场竞争中处于优势。要发展经济，必须追求效率。

2.公平原则

公平已经受到越来越多人的关注。由于种种原因，社会上存在着弱势群体，对于这些弱势群体，政府应当注重公平，通过种种措施，把部分资金转移给弱势群体，如向高收入者征收个人所得税，发放失业救济金，帮助下岗职工再就业，帮助失学儿童重返课堂，等等。只有这样，才能使这部分人得到应有的帮助，以获得应有的教育机会和参加职位竞争的机会，挖掘这部分人的潜力，避免人力资源的浪费，提高效率。

公平促进效率，有利于效率的实现，效率为公平的实现提供了物质基础，两者是一致的。反对那种小生产者的绝对平均主义的平等观，提倡多劳多得。但要兼顾公平，国家通过各种办法，用政策加以调节，倾斜于弱势群体，给其以平等的机会参与竞争，参与国家的经济建设，以提高经济效率。

在公平与效率之间，既不能只强调效率忽视了公平，也不能因为公平而不要效率。应该寻求一个公平与效率的最佳契合点，实现效率，促进公平。

三、凯恩斯主义

在凯恩斯之前的西方经济学界，人们普遍接受以亚当·斯密为代表的古典学派的观点，即在自由竞争的市场经济中，政府只扮演一个极其简单的被动的角色——充当“巡夜警察”。凡是在市场经济机制作用下，依靠市场能够达到更高效率的事，都不应该让政府来做。国家机构仅仅执行一些必不可少的重要任务，如保护私人财产不被侵犯，但从不直接插手经济运行。

然而，历史的事实证明，自由竞争的市场经济导致了严重的财富不均，经济周期性的巨大震荡，社会矛盾尖锐。1929—1933年，爆发的全球性经济危机就是自由经济主义弊端集中爆发的结果。因此，以凯恩斯为代表的一批凯恩斯主义者浮出水面，他们提出，现代市场经济的一个突出特征，就是政府不再仅仅扮演“巡夜警察”的角色，而是要充当一只“看得见的手”。平衡以及调节经济运行中出现的重大结构性问题。

相比于亚当·斯密的自由主义，凯恩斯主义认为，凡是政府调节能比市场提供更好服务的地方，凡是个人无法进行平等竞争的事务，都应该通过政府的干预来解决问题。凯恩斯强调政府的作用：即政府可以协调社会总供需的矛盾、制定国家经济发展战略、进行重大比例的协调和产业调整。它最基本的经济理论，是主张国家采用扩张性的经济政策，通过增加需求促进经济增长。

四、宏观调控

斯蒂格利茨和沃尔什在回答“政府之所以要干预经济”时，将政府纠正市场失灵作为首要的原因。

在现代市场经济的发展中，市场是“看不见的手”，而政府的引导被称为“看得见的手”。为了克服“市场失灵”和“政府失灵”，人们普遍寄希望于“两只手”的配合运用，以实现在社会主义市场经济条件下的政府职能的转变，既实现效率也实现公平。

经济学家把“宏观调控”这个词就理解为宏观经济政策。所以在实际应用上，宏观调控的含义正在慢慢改变。在市场经济环境下，长期引领西方经济的自由经济主义观念对政府的宏观调控不甚赞同。20世纪80年代，有些西方国家的经济研究部门叫宏观调节部，表明在当时的经济形势下对宏观调节还有一点敬畏，后来慢慢改称为“宏观调控”，这是因为政府对经济的控制有所加强。宏观调控由此演变为一个长期的宏观经济政策概念，在任何时候都要存在。

经济学认为，宏观调控的手段和作用是通过制订计划（经济手段），指明经济发展的目标、任务、重点；通过制定法规（法律手段），规范经济活动参加者的行为；通过采取命令、指示、规定等行政措施（行政手段），直接、迅速地调整和管理经济活动。其最终目的是补救“看不见的手”在调节宏观经济运行中的失效。如果政府的作用发挥不当，不遵循市场规律，也会产生消极的后果。