外部性理论的应用-高等学校电子商务专业系列教材

1.3.4　外部性理论

1.外部性理论概述

当代西方经济学在研究市场失灵的过程中建立了外部性理论，运用外部性理论对市场失灵的不同情况进行了解释。

外部性(Externality)是指当一个行为人的行为影响了其他人或者公共的利益，而行为人却没有因该行为得到补偿或做出赔偿。

从不同的角度出发，可以对外部性进行不同的分类。

首先，从外部性的影响效果来看，外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性又称外部经济性，是指行为人给其他人和社会带来了没有得到补偿的好的影响。例如，养蜂人放蜂使果农收成增加，企业的技术发明被其他企业无偿引用等，都会产生正外部性。负外部性又称外部不经济性，是指行为人给其他人和社会带来了没有给予赔偿的坏的影响。例如，化工厂向江河排放污水就会产生负外部性。

其次，从外部性的产生领域来看，外部性也可以分为生产的外部性和消费的外部性。生产的外部性就是由生产活动所导致的外部性，消费的外部性就是由消费行为所带来的外部性。

若将上述两种分类方法结合起来，可以把外部性进一步细分成生产的外部经济性、消费的外部经济性、生产的外部不经济性和消费的外部不经济性四种类型。(www.xing528.com)

再进一步进行细分，外部性又可以分成八种类型:生产者对生产者的外部经济性，如水果园园主与养蜂场场主的关系;生产者对消费者的外部经济性，如花园式厂房对周围居民区居民的影响;消费者对生产者的外部经济性，如居住环境的改善大大增加生产性投资;消费者对消费者的外部经济性，如私人花园对过路人的影响;生产者对生产者的外部不经济性，如上游的化工厂对下游渔场的污染;生产者对消费者的外部不经济性，如建筑施工对夜间休息的居民的影响;消费者对生产者的外部不经济性，如空调的噪声对隔壁牙医的看病带来的影响;消费者对消费者的外部不经济性，如隔壁邻居放声高歌影响自己的休息。

如何限制或利用外部性影响是外部性理论研究的基本问题。福利经济学家庇古指出，在外部性情形下，私人边际成本与社会边际成本以及私人边际收益与社会边际收益相背离，依靠自由竞争是不可能达到社会福利最大的，因此应由政府采取适当的经济政策消除这种背离，即对私人边际成本小于社会边际成本的部门实施征税，对私人边际收益小于社会边际收益的部门实行奖励和津贴。庇古认为，通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。这种政策建议被称为“庇古税”。

对于存在外部经济效应的企业、行业或部门，政府应考虑采取一定的鼓励措施，以充分发挥这种外部经济效应的影响作用。例如，高新技术企业和R＆D企业存在着非常明显的外部经济效应，这些企业在缺乏知识产权有效保护的情况下往往不能获得由于技术知识外溢所损失掉的全部报酬，因而企业会减少风险投资或不愿意进行技术创新，在这种情况下就需要政府进行知识产权保护和战略干预，对那些高技术企业和从事R＆D企业进行资金补贴。另外，在一些产业间也存在外部经济效应，即一种产业对于另外一种产业的支撑效应，如半导体产业能够促进计算机、飞机等产业产生更高的生产力。这时就需要政府对能够产生强大外部经济效应的产业给予一定程度的扶持。

2.网络外部性

网络外部性理论是评价网络价值的有效方法。网络外部性借用了经济学中的外部性概念，它是指由消费或者使用活动产生的一种外部性。网络外部性是用户在消费或使用产品中得到的好处，而这个好处并不是由产品本身价值提供的，而是由于别的用户消费或使用同一产品而产生的。与规模经济是由厂商的规模效益所产生的相类似，网络外部性是由消费者的规模效应所产生的，所以又称作需求方的规模经济。网络外部性的定义是:当一种产品对用户的价值随着采用相同产品或可兼容产品的用户增加而增大时，就出现了网络外部性。即由于用户数量的增加，在网络外部性的作用下，原有的用户得到了产品中所蕴含的新增价值而无需为这一部分的价值提供相应的补偿。在现代社会中，具有网络外部性的产品和服务越来越多，对经济生活的影响也越来越大，如电话、移动通信产品、电子邮件、计算机操作软件或一些网络游戏软件等，都有具有不同程度的网络外部性。

网络外部性也有正有负。虽然人们一般默认网络外部性是正外部性，但实质上也存在负外部性，只是正外部性的情况可能会多一些，而负外部性的情况可能会少一些。例如，拥塞就是一种能够抵消积极的网络外部性的消极外部性。以通信网络E-mail或新闻组为例，如果使用的人增多，其价值就会提高，老用户就可以得到额外的效用，这时E-mail就体现出正的网络外部性。但是如果人们都在大量地使用这种通信方式，就有可能出现拥塞，Email或新闻组的使用者有可能会因为速度太慢而苦恼，这时就出现了负的网络外部性。

经济学家卡茨(Katz)和夏皮罗(Shapiro)还将网络外部性划分为直接网络外部性和间接网络外部性两种形式。直接网络外部性指同一市场内消费者之间的相互依赖性，如使用同一产品的消费者可以直接增加其他使用者的效用。如电话机、传真机、在线服务、E-mail等产品的应用，都是体现直接网络外部性的典型实例。因此，在消费者的效用价值函数中，自变量除了包含产品的质量、价格等传统因素外，还包括网络中已有的用户规模。间接网络外部性也称为硬件/软件模式的网络外部性，它是指基础产品与辅助产品之间技术上的互补性，这种互补性导致了在产品需求上的相互依赖，如计算机硬件与软件、CD音响与CD盘等。在存在间接网络外部性的市场上，消费者使用一种产品的价值取决于与该产品互补的产品的数量和质量，如消费者购买硬件时会考虑与硬件相互配套的软件的流行程度和范围。