文献的积累与管理|学术研究方法分享：文献检索与实践

文献的积累与管理是进行课题研究的一个重要组成部分。在进行课题研究、设

计或解决实际工作中的问题时，必须掌握有关的资料，了解研究或工作对象的动态

和趋势，只有这样才能明确方向，免走弯路，在他人已有成果的基础上向更高的目

标迈进。

一、文献的积累

文献信息资料的积累过程就是对文献信息的选择过程，是根据课题的要求从各种

各样的文献信息源中收集、选择和提取文献信息的过程。文献信息的积累包括两种途

径 ： 正规途径和非正规途径。正规途径包括期刊、图书、专利文献、标准文献、科技

报告、学位论文以及一些检索工具或数据库等； 非正规途径包括学术会议、个人交流、

E-mail、BBS、博客和网络信息等。要想准确全面地积累某个课题相关的文献信息，必

须掌握正确的方法、原则和策略。

（一）文献积累的原则

文献积累的原则应依据研究课题的特征、学科专业性质和其他相邻学科的关系、

信息需求的目的来确定文献积累的广度与深度。一般而言，文献积累应遵循以下几项

原则。

（1）针对性原则。积累资料是为了解决特定问题、特定需要而开展的，具有很强

的针对性。如果没有针对性会对将来分析整理资料带来非常大的工作量和干扰性。

（2）系统性原则。文献积累的系统性是由科学技术的继承性所决定的。系统性原

则要求在文献积累中必须做到从时间上凡与自身研究课题相关重要文献的不间断地收

集，以保持其连续性与完整性。从文献类型上，应不遗余力从各种不同类型的文献中

搜集相关资料。

（3）科学性原则。文献的积累应方法科学、材料准确、论点客观，对收集到的文

献信息通过科学方法进行判断，采用准确的材料进行验证，对实验结果进行客观、合

理分析，最终揭示事物的本质规律。

（4）预见性原则。当代科学技术的发展日新月异，知识更新的周期越来越短，新

理论、新技术从发现、发明到付诸实现的时间间隔不断缩短，这就要求我们在积累文

献信息时，要密切关注本学科和相关学科的研究水平、研究动向和发展趋势，要善于

捕捉研究新线索、新动向，留心新兴学科、边缘学科的产生和发展，立足当前，预测

未来。文献的积累既要针对当前科研和日常工作的需要，又要考虑未来发展的需要，

才能使自己在积累文献信息时做到有预见性。

（5）时效性原则。知识经济时代，科学研究只有迅速、及时、有效地占有信息，

才能加快研究过程，取得成果。

（二）文献积累的方法

1．阅读

阅读有泛读、快读与精读三种方法。对检出的一批文献可先应用泛读方法筛选 ；

对选留的一批文献，在逐篇逐本文献阅读中可采用快读方法来筛选其中要保存的内容；

然后再对这些内容进行精读，以求理解吸收。 

2．笔记

（1）阅读笔记

阅读笔记即在阅读过程中记下所读内容的笔记。阅读笔记分三种。其中一种是在

读到对自己很有用的章节时，当时来不及一一细读或写下心得，可先记下有关书名以

及书后所附参考文献，标明出处，便于以后查找利用，这叫索引式笔记 ； 另一种是把

原文中某些重要句子原封不动地抄下来，作为备用。抄录时必须绝对忠于原文，防止

断章取义，并注明出处，以便查考，这叫引语式笔记 ； 再一种是在读完全文后，对作

者所论述和探讨的主要问题，按作者的思想脉络，加上自己的理解，用简洁的语言或

条举的形式依次记载下来，这叫提纲式笔记。这种笔记记录各章节论述的主要论点、

结论、医案、数据等。提纲式笔记记录的内容比索引式、引语式笔记具体、有条理，

一般不需要再查原文就可以直接利用。阅读笔记记录的通常是文章中的核心内容，即

对研究课题有用的数据与结论，可以借鉴的研究方法等。做笔记时一般以活页纸或卡(www.xing528.com)

片为好，整理时可灵活地把内容相近的归纳在一起，便于分类、排列、增插，查阅时

更方便。

（2）心得笔记

心得笔记不同于阅读笔记，它不是简单地摘录原文或写下提纲，而是记下自己阅

读后的心得体会，其中凝聚着自己的新认识和新见解。

3．摘要

摘要是在理解原文精神实质的基础上，通过综合归纳而概括出来的。它的内容一

般包括 ： 原文的论点、论据、实验结果与结论等。摘要应既要体现原文的主要内容，

又要层次分明、重点突出，且文字应尽可能简明扼要。

4．资料剪贴

用剪贴的方法积累文献资料，是建立个人资料文档的一种有效方法。个人订阅的报

刊杂志，可在阅读之后，将所需要的部分剪下来，或到图书馆将有用的资料复印回来，

按研究需要分门别类地粘贴在统一的底本上，每类后面要预留一定的空页，以便加进新

的资料。然后装订成册，封面写上标题和自编分类号，扉页列出资料目录，内页写上小

标题和编上页码。经过日积月累，由少到多，就可建立有参考价值的个人资料库。

5．利用现代技术积累资料

随着现代化办公设备和技术的广泛应用，积累资料有了新的、更广阔、更方便的

途径。录音、录像、静电复印、计算机下载与存贮等现代化手段都可加以利用。尤其

应学会利用计算机讲行检索、整理和积累文献资料，编制个人科研的数据库。 [1]

二、文献的管理

科研人员在进行科学研究过程中要查找、阅读、保存大量的文献资料，在写作时

又要经常参考、引用这些文献，收集和整理文献资料是科研工作的一个重要环节。传

统收集和整理文献资料需要花费很多时间和精力。文献管理主要是利用多个文件夹对

文献进行分类整理和保存，或者利用 Word 或 Excel 表格查找相应文献存储名，对应电子

文献阅读器打开文献阅读和做笔记。当电子文献积累到一定数量时进行二次检索就很困

难，特别是当来自多个数据库的检索结果有重复时，无疑增加了研究负担。这种非常低

效而繁琐的处理过程已经无法适用于大量的文献处理，而且在写作论文时按照一定的格

式手工输入文中引文和文后参考文献既繁琐又容易出错，从而影响论文的质量。 [2]

随着网络信息技术的发展，各种数字信息资源急速增长，科研人员迫切需要一种

高效、方便、准确的文献管理工具，文献管理软件应运而生。文献管理软件产生的初衷

是提供论文写作中的参考文献管理，随着数字文献资源的日益丰富和用户需求的不断深

化，文献管理软件的功能逐步增强，涵盖了网络检索、文献管理、参考文献引用、知识

管理、 文稿模板和文献分析等众多功能， 成为科研人员构建个人专业知识库的必备工具。

目前比较常用的文献管理软件有 NoteFirst、NoteExpress、CNKI E-Learning、

Reference Manager、EndNote、RefWorks 和文献之星等。下面以 NoteFirst 为例，简单

介绍一下文件的管理。 

NoteFirst 是由知先信息公司开发的一款文献管理软件，对于科研人员个人，是知

识管理系统 ； 对于团队和机构，则是团队科研协作系统。NoteFirst 在分析国内外文献

管理、知识管理、协同工作、科学社区等软件功能的基础上，结合中国科研人员的文

化特点、使用习惯，实现了团队科研协作和个人知识管理的统一，为科研人员提供文

献、笔记、知识卡片、实验记录等资源的便捷管理，文献订阅，参考文献自动形成，

电子书自动形成等功能。在此基础上，科研人员可以把个人资源一键分享给团队，实

现团队资源的积累，达到科研协作的目的。

NoteFirst 在参考文献管理软件的基础上，增加了 RSS 阅读器、知识管理、团队协

作功能。参考文献管理软件的核心功能是在论文写作时自动形成参考文献 ； RSS 阅读

器可以订阅自己关注的期刊的最新文章、专家的最新成果和博客 ； 知识卡片功能可把

看到的任何有价值的内容保存为知识卡片 ； 团队协作功能方便成员把个人文献分享在

团队，实现团队任务管理各机构知识库建设。