文献检索方法及实践研究

一、文献检索的方法

（一）工具法

这是利用检索工具或检索系统查找信息的一种方法，因为比较常用，故又称为常

规检索法或常用法。 工具法根据检索的时间顺序， 又可以分为顺查法、 倒查法和抽查法。

1．顺查法

顺查法是指根据检索课题的起始年代，利用选定的检索工具，由远及近（即过去

到现在）地逐年查找。这种按年代顺序逐年查找的方式，检索的全面性和系统性好，

漏检的可能性小。同时，在检索过程中，可以根据初步的检索结果，不断地调整检索

策略，尽量减少误检，提高检索的准确性。顺查方式适合于检索范围较大、时间较长

的复杂课题。因检出文献信息的全面性高，可用来满足综合分析、决策依据等信息需

求，这种方式的主要不足是检索的工作量大，费时费力，尤其是对于缺乏多年度累积

索引条件下的手工检索。 

2．倒查法

倒查法与顺查方式相反，是一种按逆时间（由近而远）的顺序查找的方法。由于

近期文献不仅反映了现在的研究水平，而且一般都引用、论证和概述了早期的文献资

料，新颖性和及时性好，一旦基本掌握所需要的信息，或检索出的文献信息已经符合

检索者的要求，可随时终止检索，因此，查找时不必逐年查找，只要基本查到所需文

献就行了。与顺查法比，倒查法比较省时省力，检索快速，准确性好，多用于满足检

索准确性要求较高的检索需求。但检索不够系统、全面，有可能漏查一些有用的文献。

3．抽查法

抽查法即针对有关部门学科、专业的发展特点，根据课题研究的特点，重点抓住

该课题研究发展迅速、出版文献较多的年代，抽出一段时间（几年或十几年）或一段

时间的几个点进行顺序查找的方法。这种检索方式，可以用较少的时间获得较多的文

献，检索的效率高。但是，这种方式要求检索者必须十分了解有关部门学科专业的发

展状况，否则时间段选择不当，可能发生较大的漏检。

（二）引文法

引文法也称为回溯法、追溯法，是利用文献末尾所附的参考文献或引用文献，进

行追踪性检索。适用引文法的方式主要有以下两种。

第一种 ： 由远及近地查找。指在找到一篇有价值的文献后，进一步查找该文献被

哪些其他文献引用过，以了解他人对该文献的评价、引用用途等。这种查法需要依靠

专门的引文索引，如《科学引文索引》 （Science Citation Index，SCI） ， 《社会科学引文

索引》 （Social Sciences Citation Index，SSCI） 。

第二种 ： 由近及远地查找。指利用文献末尾所附参考文献和注释，由近及远地追

溯查找，直到满足要求为止。它适合于查找以往的研究情况或对背景资料的查询。要

注意的是越查文献就越旧，单纯使用此法查找文献是很不够的，具有很大的局限性。

引文法摆脱了各种符号或词语标识的限制，检索极为准确，而且容易掌握。以引

文关系作为主题关系，从检索实践上看是很有效的，主题内容极为切合，且因为重要

的文献被引用的次数通常也较多，也就容易检索到较为重要的文献。在原始文献收藏

比较丰富的情况下，使用引文法较为合适。通常，在缺乏相关的检索工具，或是现有

检索工具不齐全或不适用时，引文法便几乎是唯一适合的检索方法。事实上，在很多

情况下，都可利用引文法，即便在已经使用了工具法之后，仍然可以使用引文法进行

补充。另外，所提供的信息回溯性和及时性都十分令人满意。

引文法的主要缺点是 ： 引用有多种起因和原由，不一定完全反映出主题关系，因

而漏检、误检的可能性较大。此外，引文还会受到文献可得性的影响。

（三）循环法

循环法又称为综合法、分段法。它是在检索文献信息时，既利用成套的检索工具检

索， 又利用原始文献后所附的参考引用文献进行回溯， 分阶段按周期地交替使用的方法。

循环法的好处是能够综合工具法和引文法的优点，因为任何检索工具，都有文献

收录的范围、主题报道的重点和倾向等，以引文法进行补充，可以扩大文献线索，发

现更多有价值的文献信息。 按照引文规律， 有价值的文献在发表后最初几年 （例如5年）

内被引用的次数较多，但以后趋于减少。因此，追溯检索的年限不宜过长。利用此法

可以获得较为全面而准确的文献，因此用户在实际检索中采用较多。 [1]

在检索实践中，没有可以适用一切检索课题的检索方法，各种检索方法各有长处

和短处，关键是根据检索课题的具体目的和要求，有针对性地选择检索方法。在选择

检索方法上，可以参考以下原则。 

（1）如果检索工具不全或根本没有，检索课题涉及面又不大，对查全率不做较高

要求，可采用由近及远追溯法。追溯的起点最好是所附参考文献较多的论文及论著，

还有一些信息研究成果，如“综述、评述”等。

（2）如果检索工具齐备，研究课题涉及的范围大，则应采用常用法或综合法进行

检索。

（3）如果检索课题属于新兴学科或知识更新快的学科，可采用倒查法。

（4）如果研究课题对查全率作特别要求，如开展查新，一般采用顺查法。

（5）如果已经掌握了检索课题发展的规律、特点，一般采用抽查法。

二、文献检索的途径

（一）分类途径

分类途径是指按照文献资料所属学科（专业）类别，利用分类目录或分类索引

查找文献的途径。分类途径检索文献关键在于正确理解检索工具的分类表，将待查

项目划分到相应的类目中去。按分类途径查找文献， 首先应从检索工具正文前的 “分

类表”或“分类目录”中查得与研究课题有关的分类号和类目，然后根据分类号和

类目进行查找。一些检索工具如《中文科技资料目录》是按分类编排的，可以按照

分类进行查找。

分类途径的特点是比较能体现学科的系统性。但由于科学技术的飞速发展，一些

新兴学科、交叉学科、边缘学科不断涌现，这些学科不能及时地被列入分类表，因此

会给检索带来困难。一般认为，如果需要系统地收集资料，最好选择分类途径，以利

于族性检索。

（二）主题途径

主题途径是以代表文献主题内容的主题词为标识检索文献的途径。它依据的是各

种主题索引、化学物质索引、关键词索引等，检索者只要根据项目确定检索词（主题

词或关键词） ， 便可以实施检索。 主题途径检索文献关键在于分析项目、 提炼主题概念，

运用词语来表达主题概念。主题途径是一种主要的检索途径。

（三）著者途径

著者途径又叫责任者途径。它是指根据已知文献著者来查找文献的途径，它依据

的是著者索引， 包括个人著者索引和机关团体索引。责任者是指对文献内容进行创作、

整理负有直接责任的个人和团体，如著译者、编者、执笔者等。从已知责任者名称查

找文献，可系统查出该责任者的全部或大部分论著。但责任者名称多有变化，如用笔

名、别名或字、号等，同姓名者亦多。因此，利用责任者途径检索文献时，亦应注意

鉴别。 

（四）题名途径

题名途径是以文献题名（书刊名、篇名）为检索标识的检索途径。文献题名包括

正题名、副题名、并列题名和说明题名文字，一般都能揭示出文献的基本特征，它是

识别特定文献的一种标识。如反映学科属性的《中国经济年鉴》 《古代汉语》 ； 反映地

域范围的《汕头概况》 ； 反映时间范围的《汉书》等。但一些以喻义法命名的文献题名，

如许涤新著《风狂霜峭录》 （回忆录） ，其书名即取自廖仲恺《题八大山人松壑图（调

寄金缕曲） 》的一句意义深长的“经几度风狂霜峭”中的几个字而命名的。此外，异书

同名、同名异书的现象也屡见不鲜。为此，务必要记准题名和进行鉴别。按题名字顺

编排的检索工具和参考工具书，主要有书名（或篇名）目录、索引等。分类或主题检

索工具一般都附有题名字顺索引。 

（五）号码途径

号码途径是根据文献的号码特征，利用其序号索引进行检索的途径。这类检索工

具有 ： “报告号索引” “合同号索引” “入藏号索引” “专利号索引”等。利用号码途径

需对号码的编码规则和排检方法有一定的了解。检索者可以从序号判断文献的种类，

出版的年份等，有助于文献检索的进行。

此外，还有引文途径、分子式途径、化学物质途径等，只有根据课题的需要，选

用相应的检索途径，才能获得相关的文献。

三、文献检索的步骤

（一）分析研究课题，明确检索需求

分析研究课题是检索工作开始的重要步骤，目的是使用户弄清楚课题要解决的实

质问题，即它所包含的概念和具体要求及它们之间的关系。它是检索成功的基础。能

否正确分析检索课题，决定着检索效率的高低。 [3] 具体可以从下几个方面着手。

（1）通过课题分析，确定课题的内容实质，包括课题的主题、学科、相关专业和

关键点。

（2）分析课题涉及的内容及学科范围，以便确定有关检索标识（分类号）及选择

合适的检索工具或检索途经。

（3） 分析课题所需信息的类型， 包括文献媒体、 出版类型、 所需文献量、 年代范围、(www.xing528.com)

涉及语种、有关著者、机构等。

（4）确定课题对查新、查准和查全的指标要求。若要了解某学科、理论、课题、

工艺过程等最新进展和动态，则要检索最近的文献信息，强调“新”字 ； 若要解决研

究中某具体问题，找出技术方案，则要检索有针对性、能解决实际问题的文献信息，

强调“准”字 ； 若要撰写综述、述评或专著等，要了解课题、事件的前因后果、历史

和发展，则要检索详尽、全面、系统的文献信息，强调“全”字。 [1]

确定课题主题概念并进行标引是检索中的难点，为了帮助检索者掌握其方法和技

巧，下面举一个实例来进一步说明。 

课题名称 ： 电火花加工普通机床附加装置

课题研究的主要内容特点是 ：

第一，在普通机床（如车床、铣床、磨床、钻床等）上通过一种特制的附加装置，

实现电火花加工，以便于一般制造厂和机械车间推广使用电火花加工技术，解决难加

工材料、薄壁件和细小深孔等机械加工工艺难题 ；

第二，利用简单的直流电源与具有不连续工作表面的工具电极复合产生脉冲电源

进行电火花加工。

根据课题的主要内容特点，可提炼出课题的主题概念如下 ： 电火花加工 ； 机床附

加装置 ； 电脉冲 ； 金属加工。

根据课题的主题概念，可以初步拟定出一些检索标识（准确的检索标识要以所选

用检索工具各自使用的检索语言词表而定） ： 电火花加工，特种加工工艺 ； 机床附加装

置 ； 电脉冲，机械直流式电脉冲 ； 金属切削、车削、铣削、磨削、刨削、钻孔等。

如在这一阶段已明确要查阅哪些检索工具，则应根据这些检索工具所用的检索语

言准确标引出它的检索标识。如要检索《中国专利公报》 ，那么就可用《IPC》标引其

分类号 ： B23H5/04，B07H，B07N。如查《全国报刊索引》 ， 《中图法》分类号为 TG，

TH，TM。

时间范围的确定： 当今科技迅猛发展， 一般科技文献中的技术 5 ～ 20 年就要过时，

所以，一般的科技课题的检索时间范围在 5 ～ 20 年以下。

地域范围的确定 ： 首先确定课题研究领域领先的国家、地区、机构（包括机构的

研究人员） ，其次是检索的文献是否易于获取。

（二）选择检索工具，确定检索方法

1．选择检索工具

利用哪些检索工具进行查找，这直接与检索效率有关。检索工具的种类繁多，所

收录的文献类型、学科范围各有侧重，因此必须根据课题的检索要求选择检索工具。

检索工具的选择应从以下几个方面考虑。 [1]

（1）从内容上考虑检索工具报道文献的学科专业范围。对此可利用国内外出版的

检索工具指南，如《国外工具书指南》 《工具书指南》 《数据库目录》等来了解各检索

工具的特点、所报道的学科专业范围、所包括的语种及其收录的文献类型等。因此，

在选择检索工具时，应以专业性检索工具为主，综合型检索工具进行配合、补充。

（2）在技术和手段上，由于计算机检索系统适应多点检索、多属性检索，检索

精度高，应首选机检工具，而且应选择合适的文档（数据库） ，目前许多检索系统如

DIALOG，OCLC 等都提供有从学科范畴选择检索工具的功能。

（3）如果只有手工检索工具，应选择专业对口、文种熟悉、收录文献齐全、索引

体系完善、报道及时、揭示文献信息准确、有一定深度的手工检索工具 ； 如果一种检

索工具同时具有机读数据库和印刷型文献两种形式，应以检索数据库为主，这样可以

提高检索效率。

为了避免检索工具在编辑出版过程中的滞后性，必要时应补充查找若干主要相关

期刊的现刊，以防漏检。

2．确定检索方法

为了迅速、准确地查找文献，还必须在文献检索前针对某一课题的具体情况确定

合适的检索方法。 检索方法多种多样， 确定采用哪种方法最合适， 主要从以下几点着手。

（1）要考虑检索工具的条件。在没有检索工具可利用的情况下，可采用追溯法。

在检索工其比较齐全的情况下，可采用常用法和循环法，因为它们的查全性、查准性

都比较高。

（2）要分析检索课题要求。通常要求检索又快、又准、又全，但三者又难以兼得。

若以全、准为主，应采用顺查法。顺查法适用于科研课题复杂，研究范围较大，研究

时间较长的科学研究。新兴的课题以快、准为主，宜用倒查法。

（3）要分析学科的发展特点。如检索课题属于新兴学科，一般采用顺查法 ； 如属

较老课题，起始年代早，或无从考查，则可采用倒查法 ； 有的学科在一定的年代里处

于兴旺发达时期，文献发表的特别多，则在该时期内采用抽查法检索效果好。

（三）选择检索途径，确定检索标识

1．选择检索途径

检索工具确定后，需要确定检索途径。各检索途径都有各自的特点和长处。一般

的检索工具都根据文献的内容特征和外部特征提供多种检索途径 ： 内容特征（即文献

内部包含的知识信息中的潜在项目） ，如分类、主题 ； 外表特征（即从文献载体外表上

显而易见的项目） ，如篇名、著者姓名、号码（报告号、登记号、专利号、标准号等） ，

语种及出版事项等。拿到课题后，具体选用哪一条检索途径，需从课题对文献本身的

特定要求和已掌握的线索而定。如系统查找某一课题的文献资料，一般应从内容特征

的途径（内容途径，主要有分类途径和主题途径）查找 ； 如需了解某一科学家、工程

师近几年来的工作动态，则需从外表特征中的著者途径查找 ； 当课题内容较窄、文献

需求专指性较强时，宜选用主题途径 ； 当只知道物质分子式时，可选用分子式途径 ；

当选用的检索系统提供的检索途径较多时，应综合应用，互相补充，避免单一途径不

足造成漏检。

2．确定检索标识

检索途径确定以后，就要根据课题要求拟定相应的检索标识，如分类号、主题词。

按分类法编排的检索工具，或有正规分类表，或在文摘正文的前面或后面附有目录表，

供选择分类号参考。按主题词编排的检索工具一般都载有或单独出版有主题词表，供

选择准确的主题词参考。 

（四）查找文献线索，获取原始文献

1．查找文献线索

在明确检索要求、确定检索工具、检索方法、检索途径和检索标识后，就可以应

用检索工具实施检索，所获得的检索结果称为文献线索。对文献线索的整理、分析、

识别是检索过程中极其重要的一个环节，需要做好以下几个方面。

（1）做好检索记录。做好检索记录的目的在于必要时进行有效核对，包括记录好

使用检索工具的名称、年、期、文献号（索引号） ，文献题名（书名） ，著者姓名及其

工作单位，文献出处等。

（2）关于文献类型的识别。在检索工具中，文摘、题录所记录的文献来源（文献

出处）是索取原始文献的关键部分。在检索工具中，文献出处项对摘录的文献类型不

加明显区分，需由检索者自己进行辨别。只有识别出文献类型，才能确定该文献可能

收藏在何处，查何种馆藏目录，如何借阅和复制。识别文献类型主要依据各种类型文

献在检索工具中的著录特征项。

2．获取原始文献

信息检索的最终目的是获取原始文献。当检索到文献线索并识别文献类型以后，

即可根据不同的文献类型和语种索取原始文献。传统的原文获取方法是根据检索到的

文献线索，再利用馆藏目录查找收藏点，采取借阅或复制等方式获取原始文献。

随着网络技术的飞速发展、全文数据库的兴起，原始文献信息的获取方式多种多

样。归纳起来，原始文献的获取方法有如下几种。

（1）向著者索取原始文献。根据文献线索提供的著者姓名及其工作单位等可直接

与作者联系，索取原始文献。

（2）利用馆藏目录、公共查询系统、联合目录获取原始文献。查找本馆信息的可

利用馆藏目录。读者需要的文献若是本馆没有收藏的，就需要借助 OPAC 和联合目录

实施馆际互借。OPAC，全称为“Online Public Access Catalog System” ，它有两个功能：

一是可以通过联机查找为读者提供馆藏文献的线索 ； 二是 OPAC 检索系统还可以实现

预约服务、读者借阅情况查询、发布图书馆公告、读者留言等一系列功能。

（3）利用网上全文数据库获取原始文献。目前，许多全文数据库可以为用户提供

直接检索。提供中文期刊全文的数据库，如维普中文科技期刊数据库、中国期刊全文

数据库、万方数字化期刊等 ； 提供中文图书的全文数据库，如书生之家、超星数字图

书馆等。

（4）利用网上全文传递服务检索原始文献。为了满足日益增长的文献需求，文献

传递服务应运而生。

（5）利用网上出版社、杂志。网上有许多提供电子期刊的网站。

（6）利用文摘数据库的原文服务。许多文摘数据库虽然不能直接得到原始文献，

但是大多著名的文摘类的检索型数据库以提供它们收藏的文献的全文链接向数据商提

出请求获得原始文献。