文献检索及实践应用研究：方法多样、内容丰富

一、文献检索的定义

文献检索（Literature Retrieval）的定义有广义和狭义之分。广义的文献检索指的

是指将文献信息按一定的方式组织和存储，并能根据用户的需要选取特定文献信息的

过程。所以广义上的文献检索实质上是包括文献的存储和文献的检索两个过程。狭义

的文献检索是指利用相应的方式与手段，在存储文献的检索工具或文献数据库中，查

询特定用户在特定的时间和条件下所需文献或文献信息的过程。它为情报用户提供的

是与情报用户的情报需求相关的文献或文献的某种表现形式。文献的存储和文献的检

索两过程是相辅相成、密不可分的，所以文献检索的全称又叫“文献存储和检索” 。

文献检索主要是一种相关性检索，它不仅要提供与用户的需求相关的情报，而且

要提供相关的程度。文献检索的范围可以包括 ： 论文的出处、书刊的收藏处所 ； 某一

主题、学科、著者、文种、时代的文献； 一馆、一地、一国或世界范围内的文献等等。

其检索结果不直接解答用户提出的技术问题，而只提供与之相关的文献或文献线索供

用户参考。文献检索是情报检索的核心部分，其检索内容丰富，检索方法多样。

二、文献检索的分类

（一）按检索设备划分

1．手工检索

手工检索也称传统检索，是人们习惯使用的一种传统的检索手段。其检索对象主

要是书本式和卡片式的检索工具，包括各种书目、索引、文摘、参考工具书及卡片式

目录等。其优点是广泛的适应性和方便性、费用低廉、操作方便、检索时间和范围不

受限制 ； 缺点是耗时多、效率低、检索人口少、查找效果一般。

2．计算机检索

计算机检索是 20 世纪五六十年代发展起来的现代化的检索手段。它充分利用了现

代化的电子计算机技术、光盘技术和网络技术，是以图书馆或网上文献数据库为对象，

利用计算机进行脱机或网络检索的检索方法。其优点是文献信息存储量大、检索速度

快、效率高、有很强的生命力 ； 缺点是追溯时间受到一定限制，检索费用比较昂贵。

（二）按检索方式划分

1．全文检索

全文检索的检索系统存储的是整篇文章乃至整本图书的全部内容。检索时可以按照

文献信息用户的需求，从中获取有关的章节、段落等信息，并且可以进行各种频率统计

和内容分析。 随着计算机容量的扩大和检索速度的提高， 全文检索的范围也在不断扩大。

2．超文本检索

超文本检索是对每个节点中所存信息以及信息链构成的网络中的信息检索，是对

信息在系统中组织方式不同而言的。从组织结构看，超文本的基本组成元素是节点和

节点之间的逻辑连接链，每个节点存在的信息及信息链被连接在一起，构成相互交叉

的信息网。超文本检索强调的是中心节点之间的语义连接结构，要靠系统提供工具作

图示穿行和节点展示，提供浏览式查询。

3．超媒体检索

超媒体检索是对文本、图像、声音等多种媒体信息的检索，是超文本检索的补充。

其存储对象超出了文本范畴，融入了静态、动态及声音等多种媒体的信息，信息存储

结构也从一维发展成多维，存储空间也在不断扩大。

（三）按检索内容划分

1．书目检索

书目检索是以文献线索为检索内容的文献信息检索，即检索系统存储的是书目、

索引、文摘等“二次文献” ，它们是文献的外表特征与内容特征的描述。文献信息用户

通过检索获得的是与检索课题有关的一系列文献线索，然后再通过阅读决定取舍。

2．数据检索

数据检索是以数值为检索内容的文献信息检索， 即检索系统存储的是大量的数据，

包括物质熔点、电话号码、统计数据、财务数据等数字数据 ； 也包括图表、化合物分

第一章　信息社会下的文献检索

子式和结构式等非数字数据，并且提供一定的运算推导能力。这些数据是经过专家测

试、评价、筛选过的，文献信息用户可直接引用。

3．事实检索

事实检索是以事项为检索内容的文献信息检索，即检索系统存储的是从原始文献

中抽取的事实，并有简单的逻辑判断能力，文献信息用户所获得的是有关某一事物的

具体答案。

4．音像检索

音像检索是以声音和图像为检索内容的信息检索。例如，使用 Internet，可以实现

超文本和多媒体形式的网络信息检索。

（四）按检索结果的确定性划分

1．相关性检索

相关性检索是基于相关性特征的检索。相关性特征是指事物的内容特征，答案往

往不能用是和否表示。相关性（relevance）是指信息检索系统针对用户的查询从文档集

中检索出的文档与查询之间的一种匹配关系。相关性检索是以图书、期刊、资料、数

据库中的篇章或全文为检索对象的一种检索。其检索结果为文献线索（包括题名、著

者、出处）或全文，以二次文献（检索刊物或数据库）或全文数据库为检索工具。

2．确定性检索

确定性检索是基于确定性特征的检索。 确定性特征更多的是指事物的非内容特征，

答案往往介于是和否两者之间。确定性检索的检索结果为某一个具体的答案，以三次

文献（参考工具书）为检索工具。

三、文献检索的要素

文献检索的含义阐明了文献检索的要素： 用户的信息需求、信息资源、检索策略、

文献检索工具、检索效果。

（一）用户的信息需求

用户的信息需求是产生文献检索的必要条件，用户的信息需求一般通过检索条件

来表达。由于用户个体的差异，不同的用户往往具有不同的信息需求，不同的用户对

具有相同描述内容的信息需求的理解也会不同，用户对同一检索工具认知的程度也会

影响其正确地选择检索工具，从而制订不同的检索策略。

（二）信息资源

信息资源与用户的信息需求是一种互为依赖的关系。用户产生信息需求是信息资

源价值的直接体现，信息资源是用户信息需求得以满足的基本保证。用户通过检索工

具发现或获得信息资源，检索工具是在对信息资源进行加工整理的基础上形成的，信

息资源和用户的信息需求促使人们开发了检索工具。

（三）检索策略

检索策略能够帮助用户最终找到所有的目标信息。检索策略是否合理取决于用户

对信息需求和文献检索工具的理解和熟悉程度。如 ： 某学生想查找含某药剂的制备方(www.xing528.com)

法的外文文献的全文，但他不知道该使用什么样的检索词，也不知道哪些检索工具可

以帮助他找到外文文献的全文，那么他很难在第一时间内制订合适的检索策略。

用户确定了合适的检索工具后，选择满足信息需求的检索词和检索字段构成检索

条件，在检索工具中设定合适的检索条件后，由检索工具完成查找目标文献的任务。

不同的检索策略会导致不同的效果，在检索策略中起关键作用的是检索条件的设

定。在其他内容相同的情况下，检索条件是决定检索需求能否满足的决定性因素。

（四）文献检索工具

文献检索工具是文献检索过程顺利实施的重要保证。检索工具的质量直接关系到

检索任务的完成质量，包括用户能否在较短的时间内，以较少的成本，找到足够多的

目标信息的线索及原始信息。不同的用户要求目标信息满足的条件不同，所使用的文

献检索工具不一定相同，如查找邮政编码使用邮政编码索引，而预订报刊则使用报刊

目录索引。但不同的检索工具的原理却基本相似，如邮政编码索引和报刊目录索引都

使用了首字笔画或字母排检法。

（五）检索效果

文献检索效果是指用户利用文献检索系统进行检索所产生的有效结果。它是衡量

检索是否成功的重要指标。检索效果的好坏与用户的信息需求有直接关系。如果用户

希望找到所有符合条件的信息线索，那么当用户找到了所有符合条件的信息线索时，

表明其检索效果为 100%。如果用户只希望找到所有符合条件的信息线索中的任意一

条，那么当用户找到了一条符合条件的信息线索时，其检索效果也是 100%。但是在检

索实践中，我们往往会发现，一方面目前不存在能够穷尽世界上所有信息的检索工具，

一般情况下，用户很难找到所有符合条件的信息线索，有时连一条也找不到 ； 另一方

面由于在创建各种信息线索时，没有严格统一的标准，人们往往以自身的习惯为准，

导致许多符合用户需求的信息线索不能被找到，或者符合用户的检索条件的信息线索

并不符合信息需求。对于这两个问题，下一章将会对其进行详细的讲解。

四、文献检索的意义

（一）在教育科研上

1．继承和借鉴前人成果，避免重复研究

科学技术的发展具有连续性和继承性的特点。科学的每一进展都是在前人知识的

基础上取得的，科学知识的每一次进步都是对某一方面的补充、修改和精练。对于一

个科研工作者来说，文献信息检索是其科学研究不可缺少的一部分，在其着手开展一

个新的研究课题之前，必须全面了解这个课题的背景资料，如前人有哪些研究成果？

他们是怎样研究的？研究重点？研究方法？哪些问题已解决或基本解决？哪些问题尚

未解决？哪些有待于进一步修正或补充？国内外对此问题的主要分歧是什么？焦点在

哪里？有几种代表性意见？代表人物是谁等。对于前人还未涉足的课题，则要通过相

关文献的查阅，从侧面了解课题的研究价值。可从哪里入手？可采用哪些方法、手段？

相近学科或课题能否借鉴等。所有这一切，在没有占有文献的基础上，是不可想象的。

只有准确地搜集了相关资料，摸清了该科学技术发展的水平、动向，吸取已有的科技

成果，才能避免科研工作中重复浪费，避免重做别人已解决了的问题，避免重犯别人

已经犯过的错误，少走弯路，提高研究效率。

文献检索在整个研究中的作用是至关重要的，研究成果的价值与占有文献的数量

和质量相关。在文献资料缺乏、情报信息不灵的情况下搞研究，往往不是盲目瞎碰，

就是流于低水平的重复，这是对人才与资源的浪费。

2．节省科研工作时间，提高科研效率

文献的庞大数量和迅速增长，以及文献的分散、交叉重复加重了研究人员搜索信

息的负担。许多科学家和信息学家一再表明，不会获取信息将对科学研究造成损失和

失败； 不会获取有用的信息，将让科研人员在五光十色的信息海洋中感到困惑和无奈。

但是如果懂得文献检索的方法和技巧，尤其是以计算机检索为主体的现代化信息检索

技巧，就可以比较容易检索到针对性较强的文献，达到事半功倍的效果。

（二）在学习管理上

1．终身学习、知识更新的必备工具

时代在发展，信息在瞬变，科学技术日新月异，知识更新周期缩短，尤其以计算

机技术和卫星通讯技术为主的现代信息技术更是变幻莫测。有人说，20 世纪 70 年代

的大学本科毕业生就业后其知识可以用 8 年，80 年代可以用 5 年，而 90 年代只能用

2 年。21 世纪，知识的新陈代谢更是加快，学习、吸收和应用新知识、新信息、新技

术的能力已构成竞争力的关键因素。与此同时， 为了迎接知识不断更新所带来的挑战，

人们需要从在校学习转化为终身学习，而终身学习、知识更新都依赖于信息的获取和

利用。

通过文献信息检索，可以准确、快速地获取所需文献资料，紧跟国内外科学研究

的最新成就、发展动向等，可以开拓学习者的思路，深化对问题的认识，启发深层次

的思考。

2．协助管理者作出正确决策

所谓决策，就是指为了实现某一特定目标，从客观实际出发，在占有一定信息和

经验基础上借助于一定的方法，从各种可供选择的方案中选出最佳方案的活动。正确

的决策虽然与多种因素有关，如决策体制、决策方法、决策者的能力和素质等，但是

决定性的因素还是管理者对客观实际的了解，对未来行动和后果的正确判断等，而所

有这些主要依赖于全面、即时、准确的信息保障。 “知己知彼，百战不殆” ，所以，管

理者在作出决策之前，都应对决策点拥有足够的相关背景资料，并且根据这些资料进

行判断预测，同时只有掌握检索技巧，才能最大限度地占有相关资料，了解事情的整

体状况，作出更正确、合理的决策。

（三）在经济效益上

文献检索能够开发情报信息资源，提高经济效益。近 10 年来，世界在发生翻天覆

地的变化，在目不暇接的经济万花筒背后，一种新的经济形式——知识经济正向我们

席卷而来，它正将人类社会带向 21 世纪知识经济时代。知识经济是社会发展的必然。

早在 20 世纪 70 年代，美国学者托夫勒在其著作《第三次浪潮》中就指出了人类将面

临信息社会的到来。此后，经济学者们开始关注这一提法。回顾半个多世纪以来的世界

经济发展状况，20 世纪 50 年代西德重新崛起，60 年代日本经济奇迹般增长，70 年代出

现亚洲“四小龙” ，进入 80 年代停滞徘徊多年的美国经济也开始复苏并得到发展，这些

发展都是以知识为基础的。1990 年联合国研究专家正式提出了“知识经济”这一概念，

知识成为发展经济的最重要的直接资源，而信息成为一个国家生存和发展的关键所在，

成为国际竞争中的重要因素，控制了信息，尤其是高新尖端的科技信息，也就获得了经

济发展的主动权和国际竞争的优势。21 世纪是生命科技的世纪，21 世纪的知识经济时代

也将是自身学习的时代，面对这样的社会环境，谁能有效地捕捉信息，分析研究信息并

加以利用，谁便能在强手如林、变幻莫测的社会市场中抢占有利的位置。