中国战略贸易政策的全球视角研究

第四节　中国实施战略贸易政策的政治经济条件

一、战略贸易政策实施的政治经济条件分析

从战略贸易政策众多文献中可以得出一个普遍的结论:在不完全竞争尤其是在寡占垄断的市场结构条件下，政府有明显的单边干预动机。但也有学者提出了相反的意见，认为战略贸易政策不能提出统一的普遍适用的政策建议，这实际上就是战略贸易政策的适用条件问题。

从众多战略贸易政策的文献中，大致可以归纳出这样三类条件:

（一）战略贸易政策实施的前提条件

前提条件是战略贸易政策实施所必须具备的必要条件，没有这个必要条件，战略贸易政策就失去了应用的前提和基础。

从布兰德和斯班瑟（Brander＆Spencer，1984a，1984b，1985）以及斯班瑟和布兰德（Spencer＆Brander，1983）基本模型及其扩展研究（Helpman＆Krugman，1989；Eaton＆Grossman，1986；Maggi，1996；Gruenspecht，1988；Neary，1991，1994）中可知，战略贸易政策是建立在不完全竞争和规模收益递增的基础上，这也就是战略贸易政策实施的前提条件。这种不完全竞争的市场结构要求具有较高的行业集中度、较大的市场规模、较高的行业进入壁垒、较旺盛的国内需求等，这样，政府才具有单边干预的动机。

（二）战略贸易政策实施的政治经济约束条件

从战略贸易政策的扩展模型中可知，政府在对特定行业进行单方面干预时的约束条件主要包括两方面:一是经济条件；二是政治经济条件。

从经济条件看，主要有:寡占行业的厂商数目不能太多（Markusen＆Venables，1988；Horstmann＆Markusen，1986）；厂商间以古诺方式竞争（Eaton＆Grossman，1986）；政府拟干预的行业有限地使用瓶颈资源（Dixit＆Grossman，1986），政府有足够的财力进行干预。

从政治经济条件方面的约束来看，主要有:政府对特定行业的干预没有引起贸易伙伴国的报复（Collie，1991）；政府掌握大量的有关厂商及厂商竞争的信息（Gruenspecht，1988；Neary，1991，1994；Qiu，1994；Wong，1991；Brainard＆Martimort，1992；Collie＆Hviid，1993），并能够有效地进行干预；政府能够独立地进行决策，在决策过程中不被利益集团所左右。

（三）战略贸易政策实施的隐含条件

隐含条件主要是指市场经济体制的条件（胡昭玲，2002）。由于战略贸易政策产生于发达国家，西方学者在研究贸易政策时，是在市场经济既定的框架中进行的，因此在将这一理论运用到发展中国家时，尤其是转轨体制的中国时，要充分考虑市场体制的问题。市场经济体制的要求，就是要求价格机制能真正成为资源配置的信号，并引导市场主体的行为，市场体系的传导机制能够良好地运行，这样，政府实施战略贸易政策后，厂商才能做出适当的反应。

二、中国实施战略贸易政策的政治经济条件判断

中国是发展中国家，同时又是转型经济国家，因而在对中国适用战略贸易政策的条件判断时，必须同时考虑前提条件、约束条件和隐含条件三方面内容。

（一）战略贸易政策实施的前提条件判断

前提条件的分析也就是对特定行业的市场结构进行分析，市场集中度是反映市场垄断与竞争程度的最基本的指标，也是划分市场结构的最主要的依据。

一般而言，市场集中度越高，市场支配势力越大，寡占特征越明显。市场集中度可以用CRn指数等表示。按照美国学者贝恩的划分等级，如果CR₄≥30%或CR₈≥40%，则该行业为寡占型，对照中国CR₄或CR₈指数，可以列入寡占行业的大类行业有3个，如表5－12所示，分别是烟草加工业、化学纤维制造业和石油加工及炼焦业。但与发达国家相比，中国的产业集中度水平较低。

表5－12　我国和美国主要产业CR₄或CR₈指数(www.xing528.com)

资料来源:魏后凯:《市场竞争、经济绩效与产业集中》，经济管理出版社，2003，其中中国为市场销售收入集中度，美国为增加值集中度。

毛林根（1996）利用1985年工业普查资料，并依据植草益（CR₈）和日本公正委员会（H指数）的分类标准，对98个小类产业的市场结构进行了研究，认为有37个产业属于寡占型产业，其中极高度集中寡占型产业数目为10个。魏后凯（2003）利用全国第三次工业普查数据对1995年制造业中521个小行业按照在H指数的基础上，结合CR₈进行了分类，认为高度寡占型产业有35个，其中CR₈≥90%的有20个，CR₈＜90%的有15个；属于低度寡占型的产业有43个，其中CR₈≥75%的有20个，CR₈＜75%的有23个。可见，从小类产业的角度分析，满足前提条件的产业更多一点。

另外，寡占行业的进入壁垒也是前提条件分析的一个重要方面。寡占行业的进入壁垒有多种形式，如显著的规模经济、消费者偏好、对重要资源的占有权、对关键技术的垄断等。马建堂对我国相关产业的进入壁垒进行了分析，得出结论:上文中提到的3个寡占行业均为偏高或中等进入壁垒行业，但同时我们也发现，这些进入壁垒更多地体现在政策性的进入壁垒。

我国寡占行业的规模经济水平相比其他行业是较高的，这可以从中国500家最大工业企业的行业分布可以看出来，但总体的规模水平并不整齐，有高有低，从相关学者的研究可知，在寡占行业中，属于极高度规模经济性障碍的有原油、天然气、轿车和照相机，属于高度规模经济性障碍的有电冰箱，其余寡占行业属于中度和低度规模经济性障碍产业。

从寡占行业的相关分析可知，在中国规模经济水平很高的寡占行业并不多，这意味着我国在战略贸易政策实施过程中的效果会受到影响，但不会从根本上影响到是否适用的问题。

（二）战略贸易政策实施的政治经济约束条件判断

从政策的决定和执行的角度看，政府不仅要能够独立地进行决策，不受利益集团的影响，对特定行业内厂商及其竞争状况的信息有充分的了解，有较强的行为能力和办事效率。从总体上讲，目前我国政府在经济决策上是比较独立的，行为能力较强，在转轨时期的中国存在一些特殊的利益团体，除了中央政府外，地方政府、经济主管部门、企业和居民等都试图通过各种手段来影响贸易政策。不过，各个利益主体对中国贸易政策决策的影响都是“边际性”的，尚不至于能够影响中央政府的决策。

在办事的效率方面，目前我国政府相比一般发展中国家要强，与发达国家相比还有一定的差距。在经济转轨过程中，我国明确了“对政府职能应有明确定位，能由市场调节与提供的就交给市场，不能完全放开的也要尽量发挥市场的作用”这一基本原则，同时对政府机构设置进行了大规模的调整。虽然仍然在一定程度上存在传统体制下效率较低的问题，但随着改革的进一步进行，政府职能的合理化和办事效率都将得到较大的提高。

从政府掌握的信息来看，政府具备完备的经济信息是施行战略贸易政策的重要保证，对信息掌握得不充分和不及时都会影响政府政策的制定和实施效果。我国的经济信息起步较晚，政府对信息的重视程度不够，尽管近年来重视信息工作的建设，但政府对企业竞争状况等方面的信息掌握尚不充分，经济信息往往分散于各个部门，各部门之间缺乏信息资源共享的机制，经济信息缺乏整体性和全局性，信息使用效率低下。这在很大程度上会影响战略贸易政策的实施及其效果。

（三）战略贸易政策实施的隐含条件判断

隐含条件的判断，可以通过市场化指数来进行判断。市场化是指资源配置方式由政府行政分配向市场调节的转化，市场化程度主要体现在市场配置资源功能在整个社会范围内发挥作用的程度。

中国由计划体制向市场体制的转型始于1970年代末，时至今日，主要经历了三个阶段:第一阶段是1978～1991年，属于中国市场化改革的探索阶段；第二阶段是1992～2000年，属于中国市场化体制初步建立阶段；自2001年起，中国进入第三阶段，即市场化体制的完善阶段。2003年的十六届三中全会更是把完善社会主义市场经济体制作为今后发展的主要任务，将市场化改革向广度与深度推进。

那么，当前中国的市场化到底处于什么样的水平？胡鞍钢等人以投资市场化指数、价格市场化指数、生产市场化指数和商业市场化指数四项指标综合构成“市场化指数”来反映我国经济的市场化程度，他们认为至1992年中国的市场化程度已达到63.2%；国家计委价格研究所1996年研究认为中国的市场经济度已达到65%；常修泽等从产品市场化、要素市场化、政府对市场的适应程度和经济的国际化程度等方面进行研究，认为至1997年中国的市场化程度已达到理想目标的65%左右。陈宗胜、吴浙、谢思全等人用五种不同的思路对中国的总体市场化进程进行了测算，中国1997年的市场化水平在61.4%～68.0%之间。

根据国民经济研究所的测算^[19]，中国2003年的总体市场化程度为68.1%，10年以后（2013年）为82.5%。这意味着，每5年市场化程度将提高10个百分点左右，考虑到中国的改革是由易到难，后5年市场化推进程度比前5年要慢一些。

在行业市场化方面，如果用非国有经济部门在岗职工人数占该行业在岗职工人数的比重来衡量，那么，市场化程度较高的分别是制造业（66.3%）、建筑业（60.0%）、批发和零售贸易餐饮业（50.2%）以及房地产业（46.4%），均超过45%；而金融保险业（35.7%）、社会服务业（35.6%）、采掘业（35.3%）等市场化程度较低，在30%～40%之间。市场化程度非常之低的主要是一些公用事业，如电力煤气及水的生产和供应（22.8%）、邮电通讯（14.8%）、交通运输中的铁路运输（4.3%），还有文化产业，如体育（7.5%）、教育文化艺术产业（4.3%）等。

三、结论

总体上看，战略贸易政策实施的三个条件在中国都不是特别令人满意，但尚不至于从根本上影响中国战略贸易政策的实施。具体说，市场化的总体推进程度已接近达到70%，市场在经济运行中发挥主导作用，政府有独立的决策能力，信息完备性比较差，但有改进的可能，并且在中国有一些特定的寡占行业，如汽车、石油加工等行业。