提高农村人力资本投资效率，需建立激励与约束机制

要提高农村人力资本投资效率，只有激励机制是不行的，还要在建立激励机制的同时，建立相应的约束机制。农村人力资本投资的约束机制大体分为两个方面的内容，即内部约束机制和外部约束机制。

一、内部约束机制

内部约束机制即投资主体与人力资本、其他当事人之间的约束，主要有以下五个方面的约束机制：

1．制度和章程约束

通过多次去浙江南浔调查，另从南浔政府网上搜寻，感觉其在制度约束方面还是有比较多的文件的，但问题出在对制度的执行率比较低，使制度约束效果不好。而在章程约束方面，投资主体与人力资本、其他当事人之间订立章程，目前这方面的约束软弱无力，所以，没有章程的约束，那就必然成为人治，人治的约束就导致投资中的一些矛盾演变成为人和人之间的摩擦和矛盾。另外，在有章程约束的条件下，就会照章办事，一个人违反章程就违规了，依章处理就行了。另外，章程在约束投资人的同时也可以保护投资人，因为投资人只要照章办事，出了问题，也只承担民事责任，而不承担刑事责任。

2．合同约束

农村人力资本投资在适应的领域中应该建立和完善合同约束机制，当事人要有合同意识和订合同、遵守合同的习惯。由于合同是平等主体的自然人、法人及其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务的意思表示一致的协议，是反映交易的法律形式。合同一旦确立，就对当事人双方产生了法律的约束力，签约双方的权利、义务就受到了国家强制力的保护和监督。任何一方如不履行合同，都要承担由此引起的法律后果，所以，完善的合同机制能够使农村人力资本投资走上规范的轨道。由于农村的合同意识淡薄，目前合同约束能起到的作用非常有限，但完善的合同机制是发展的方向，一个走向文明的方向。

3．偏好约束

所谓偏好约束，就是说，我要约束你，首先要考虑你的偏好是什么。西方国家的管理中对这方面研究得非常细，也比较重视。而我们在人力资本投资管理尤其是农村人力资本投资管理中缺乏这方面的研究，在实际工作中就更加不重视当事人的偏好问题，往往将“权”和“钱”的约束当作两大法宝，但是对有的人来说，钱对他而言只是一个数字概念，这时你就要考虑对他的其他偏好的约束。

这方面的约束还是比较适合我国农村的人文习俗的，农民比较有个性，重感情，讲古道，喜好也比较显现，因此在约束中重视研究他们的偏好会起到事半功倍的效果，这也是今后农村人力资本投资约束机制很重要的研究方面。

4．在激励中体现约束

这一点只是强调一下，其实任何有效的激励必然伴随着相应的约束，正所谓激励中体现约束，即对人力资本投资相关当事人实行的各种激励机制的本身就体现了对他的约束。在农村人力资本投资管理中，激励中必须同时体现约束，不能搞没有约束的激励，而是要把约束贯彻于激励之中。因此，应该通过完善激励机制的约束性来增强对投资主体的应有的约束。在这一点上要引起注意的是农村文化与城市文化的差异性，即在农村人们更自由散漫些，所以对约束的程度应该要谨慎，要多做解释工作。

5．机构约束

就是要建立和完善相应的农村人力资本投资管理机构，通过机构来约束投资人和投资行为，并有效地协调各当事人之间的关系。尤其是在这种约束下，对投资人和投资行为的评价，能由管理机构来进行，而不是由政府某个负责人来操作，从而减少冲突并增强了约束力。下面是南浔区项目评价具体指标一览表，虽然主要是用于评价物质投资的，但人力资本投资项目也参照此表进行评价约束。(www.xing528.com)

二、外部约束机制

所谓外部约束机制，实际上就是社会约束，即社会要对农村人力资本投资的一种约束，这种约束主要有以下几个方面的内容：

1．法律对农村人力资本投资的约束

法律对农村人力资本投资的约束是非常重要的，要完善相关法律，对农村人力资本投资主体及行为作出明确的法律规范，同时对各种主要利益主体的地位及行为作出明确的法律规范；对投资者的地位及其责权利等做出明确的法律规范，既要保护投资者阶层的应有利益和推动继续投资，又能对其行为做出应有的法律约束和规范；增强对投资人财产的保护力度，防止对投资人的财产的侵犯。

2．道德对农村人力资本投资的约束

任何法律及管理制度都有失效的时候，当法律及管理制度失效时，靠什么约束投资者的行为？主要是要靠道德约束。所以，任何阶层都应该有自己的职业道德，农村人力资本投资各当事人也不例外，也应该有道德的约束。没有道德约束，什么事情都会发生。对于投资者来说，道德约束主要表现为既要忠诚精神和团队精神，又不能危害、损害社会和其他人的利益；另外，维护自身利益应通过法律等各种正常手段进行，不应通过不正当手段，要受到社会道德的约束。

3．市场对农村人力资本投资的约束

即农村人力资本的流动同样要通过人力资本市场，于是市场对农村人力资本就会起到一个很重要的约束作用。我们现在几乎没有一个完善的人力资本市场，尤其是农村人力资本市场。我们把一般的劳动和人力资本都放在一个市场里，而国际上各种就业市场是分开的，比如劳务市场、员工市场、人力资本市场都是分设的。一个人要进入人力资本市场是有条件的，人力资本市场上每个人力资本的整个档案记录都很齐备，流动规则也很明确，入市有标准。市场约束是未来农村人力资本投资约束上的需要解决的问题。否则，人力资本未来的约束机制就很难建立起来。

4．社会团体对农村人力资本投资的约束

所谓社会团体约束，就是人力资本受到民间团体组织的约束。世界大多数国家非常重视民间团体的行业性的自身约束，而且这些约束非常有效，我们应该考虑职业经理人的民间团体约束的问题。

5．媒体对农村人力资本投资的约束

媒体约束实际上是很重要的约束，这是应该承认的。但是我们要强调的是，媒体约束必须遵守一个准则，就是对某种新闻的炒作，应该要有利于企业的发展。新闻媒体介入的角度一定要选好，把握好自己的切入点，新闻报道要规范，要从利于企业更好地发展的角度来报道。媒体作为公众媒介，其社会约束力极强，因而职业经理人应接受媒体的约束，媒体也应发挥自己这种有效约束功能。当然，媒体在介入企业与职业经理人的纠纷时，其方式要得当。一是切入点要正确，防止因切入点不当而引发更大的纠纷；二是要坚持公正、公平和真实的原则，不能偏向某一方，尤其是不能报道失实；三是要坚持正确的方向性，媒体的介入不是要将纠纷搞大，而是为了通过讨论和总结教训使企业能稳定地高效发展，实现对非规范的职业经理人进行有效的约束。总之，应更好地发挥媒体约束功能。

如果能形成一个很好的约束机制和激励机制相对应，形成一种约束机制和激励机制相辅相成的企业体制出来，那就说明企业的治理结构进入了良性运转的开端。所以，任何企业的治理结构最终都要归结到约束机制和激励机制如何相对应的状态上来。