农村人力资本投资效率研究揭示我国空心村困惑

一、舒尔茨人力资本理论的主要观点

舒尔茨（T．W．Schultz）被认为是现代人力资本理论的创始人，他在著作中，系统、明确地阐明了人力资本的观点思想，形成了其独特的人力资本理论。

舒尔茨（1961）将技术进步中的“人力资本”（Human Capital）因素突出出来。体现在人身上的技能和生产知识的存量，即是人力资本，它是通过对人的教育、培训、保健等方面的投资形成的，并由此提出关于经济增长的人力资本模型：

Y＝F（K，A L ，H）

其中，K 表示资本，L 表示未经过教育的简单劳动力，H 表示人力资本。可见，人力资本作为经济增长的一个独立的源泉，起着越来越重要的作用。由于人力资本的收益递增性，就解释了经济增长的原因。

由于人力资本理论把人力资本视为由投资而形成的，因此，就要考虑人力投资的效益，就要计算不同程度、不同种类人力投资的收益，并与物质资本投资相比较。所以，几十年来研究有关人力资本投资的收益率问题便成为人力资本理论研究的主要课题。根据舒尔茨的人力资本理论，舒尔茨测算了美国各级教育的收益率，初等教育为35％，中等教育为10％，高等教育为11％，整个教育的平均收益率为17.3％，并据此估算出美国1929年至1957年间国民收入增加额1520亿美元中有近33％是由劳动者受教育程度的提高所致，它占不可解释的710亿美元的70％。这些结论在世界上引起很大的影响。人们开始真正认识到经济的持续发展，必须通过人力资源的充分利用和改善，而人力资源的利用与改善必须通过多种形式的教育才能实现。教育绝不是纯粹的消费，而主要是一种能导致经济增长的投资活动。教育活动不是可有可无、可重可轻，而是与国家经济发展紧密相关的。

1．人力资本通过投资来获得

就人力资本的形成这一问题，舒尔茨认为人力资本的获得并不具有先天性，它必须通过后天的投资来获得。在认识到这一现象的前提下，舒尔茨进一步分析、总结了人力资本的投资方式，并将之总结为正规教育投资、在职培训投资、健康投资、迁移和流动投资、科研投资等五种类型。

2．人力资本的积累是社会经济增长的源泉

在对经济发展制约因素的分析上，传统经济增长理论强调物质资本积累在经济增长和经济发展过程中发挥着决定性的作用，认为经济增长取决于劳动力的投入与劳动生产率的提高，而这两者的积累又依赖于物质资本的积累，因此物质资本的积累便成为经济发展的决定性要素。与此不同，舒尔茨在将资本划分为人力资本和常规资本的基础上，进一步指出人力资本通过对教育、卫生保健和技术培训等方面的投资，提高劳动者的素质。

舒尔茨认为人力资本的积累是社会经济增长的源泉，其主要原因有三个：

其一，人力资本投资收益率超过物力资本投资的收益率。舒尔茨认为人力资本与物力资本投资的收益率是有相互关系的，认为人力资本与物力资本相对投资量，主要是由收益率决定的。收益率高说明投资量不足，需要追加投资；收益率低，说明投资量过多，需要相对减少投资量。当人力资本与物力资本两者间投资收益率相等时，就是两者之间的最佳投资比例。在两者还没有处于最佳状态时，就必须追加投资量不足的方面。当前相对于物力投资来说，人力资本投资量不足，必须增加人力资本投资。其二，人力资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和补充作用。舒尔茨认为，现代经济发展已经不能单纯依靠自然资源和人的体力劳动，生产中必须提高体力劳动者的智力水平，增加脑力劳动者的成分，以此来代替原有的生产要素。因此，由教育形成的人力资本在经济增长中会更多地代替其他生产要素。例如，在农业生产中，对农民的教育和农业科学研究、推广、应用，可以代替部分土地的作用，促进经济的增长。其三，具体数量化计算。进一步加以证明人力资本是经济增长的源泉。舒尔茨运用自己创造的“经济增长余数分析法”，估计测算了美国1929—1957年国民经济增长额中，约有33％是由教育形成的人力资本作出的贡献。

3．教育是使个人收入的社会分配趋于平等的重要因素(www.xing528.com)

教育促进经济增长是通过提高人们处理不均衡状态的能力的具体方式实现的。所谓处理不均衡状态的能力，是指人们对于经济条件的变化、更新所作出的反映及其效率，即人们根据经济条件的变化，重新考虑合理分配自己的各种资源，如财产、劳动、金钱及时间等。舒尔茨称这种“分配能力”为处理不均衡能力。这种能力的取得与提高，主要是由于教育形成的人力资本的作用。这种“分配能力”可以带来“分配效益”，从而促进个人或社会的经济增长，增加个人和社会的经济收入。人力资本可以使经济增长，增加个人收入，从而使个人收入社会分配的不平等现象趋于减少。因为通过教育可以提高人的知识和技能，提高生产的能力，从而增加个人收入，使个人工资和薪金结构发生变化。舒尔茨认为个人收入的增长和个人收入差别缩小的根本原因是人们受教育水平普遍提高，是人力资本投资的结果。教育对个人收入的影响主要表现如下：

首先，工资的差别主要是由于所受教育的差别引起的，教育能够提高工人收入的能力，影响个人收入的社会分配，减少收入分配的不平衡状态。

其次，教育水平的提高会使因受教育不同而产生的相对收入差别趋于减缓。舒尔茨认为随着义务教育普及年限的延长，随着中等和高等教育升学率的提高，社会个人收入不平衡状况将趋于减少。

再次，人力资本投资的增加，还可以使物力资本投资和财产收入趋于下降，使人们的收入趋于平等化。舒尔茨指出在国民经济收入中，依靠财产收入的比重已相对下降，依靠劳动收入的比重在相对增加，其中人力资本对经济增长的贡献也随之增加。

二、舒尔茨的农业经济思想

1．舒尔茨的三种类型农业

舒尔茨的农业经济思想主要体现在他的《改造传统农业》一书中，他将农业划分为三种类型：其一是传统型农业。在传统型农业中，整个农业部门的技术状态与持有和获得作为收入流来源的农业要素的偏好和动机状态长期基本保持不变，导致农业生产要素的生产者与供应者也在长期内处于特殊的均衡状态。在这种均衡中，来自农业生产的持久收入流来源的价格是高昂的。其二是现代型农业。农民使用现代农业生产要素，而且任何一种新生产要素只要是有利可图的，它的出现和被采用之间的时间间隔是很短的。新的生产要素的供应和需求虽然没有实现均衡，但是收入流价格是低廉的。其三是过渡型农业。在传统型和现代型之间处于经济失衡状态。其失衡的根源是农业要素的价格与其农业生产率价值相比是非常不平等的。

舒尔茨认为传统农业有三个基本特征：第一，技术状况长期保持不变；第二，农民持有和获得收入来源的偏好和动机状况保持不变，农民没有增加传统使用的生产要素的动力；第三，传统生产要素的供给与需求处于长期均衡的状态，也就是说，传统农业其实是一种生产方式长期没有发生变动的，基本维持简单再生产的、长期停滞的小农经济。在此基础之上，舒尔茨以来自危地马拉和印度的实证材料驳斥了两种流行的观点：一种是认为传统农业中生产要素的配置效率低下；另一种是隐蔽失业理论，也即“零值农业劳动学说”。进而，舒尔茨用他的收入流价格理论深刻地解释了传统农业停滞落后、不能成为经济增长源泉的原因是由于收入流价格较高和资本收益率低下。这是因为在传统农业中，由于生产要素和技术状况不变，生产要素供给是不变的，持久收入流的供给曲线是一条垂直线。此外，传统农业中农民持有和获得收入流的偏好和动机也不变，所以收入流来源的需求也不变，即持久收入流的需求曲线是一条水平线，这样，持久收入流的均衡价格就长期在高水平上固定不变。在这种情况下，农民没有能力也不愿意增加储蓄和投资，因而无法打破长期停滞的均衡状态。资本收益率的低下，也就是收入流来源的价格高，即社会所依靠的生产要素是昂贵的经济增长源泉。因此，改造传统农业的出路就在于寻找一些新的生产要素作为廉价的经济增长源泉。

2．舒尔茨改造传统农业的路径

对于如何才能通过引进现代生产要素来改造传统农业，舒尔茨提出三条路径：第一，建立一套适于传统农业改造的制度；第二，从供给和需求两方面为引进现代生产要素创造条件；第三，对农民进行人力资本投资。舒尔茨认为在改造传统农业的过程中，重要的“制度”保证是：运用以经济刺激为基础的市场方式，通过农产品和生产要素的价格变动来刺激农民；不要建立大规模的农场，要通过所有权和经营权合一、能适应市场变化的家庭农场来改造传统农业；改变传统农业中低效率的“不在所有制形式”，实行“居住所有制形式”。在引进新的生产要素时，供给是重要的。为了供给新的农业生产要素，就需要政府或其他非营利企业研究出适应于本国条件的生产要素，并通过农业技术推广站等机构将它们推广出去。从需求方面来看，要使农民乐意接受新的生产要素，就必须使这些要素真正有利可图，这既取决于新生产要素的“价格和产量”，也取决于“决定地主与农民之间如何分摊成本和收益的租佃制度”。此外，还必须要向农民提供有关新生产要素的信息，并使农民学会使用这些新生产要素。

附：舒尔茨的主要著作：《关税对大麦、燕麦、玉米的影响》（1933）、《训练和充实农村地区社会性工作者》（1941）、《改变农业》（1943）、《农业生产和福利》（1949）、《人力资本的投资》（1960）、《改造传统农业》（1964）、《不稳定经济中的农业》（1945）、《农业的经济组织》（1953）、《世界农业中的经济危机》（1965）、《经济成长和农业》（1968）。