第一节 “胡”的概念及其相关问题
胡是一个历史概念，是“我国古代对北方边地及西域各民族的称呼”，“汉以后也泛指外国人”。[1]
“胡”是个不断在演变的称谓。早在春秋时期指称对象是东北以及漠北的少数民族。后来“胡”慢慢变成北方少数民族的统称，如汉代称匈奴人亦是胡人。胡人从指称域内少数民族发展到指称域外如西亚、南亚各国之人，最早可追溯到汉代。《汉书·西域传》卷118中称西域人为“外国胡人”，“自宛以西至安息国，虽颇异言，然大同，自相晓知也。其人皆深目，多须髯。善商贾，争分铢。”从这里可以发现“胡”和“商”具有一定的联系。
匈奴自称为胡。《汉书·匈奴传上》记载：“单于遣使遗汉书云：‘南有大汉，北有强胡。胡者，天之骄子也，不为小礼以自烦’。”[2]冯家升先生认为：“按‘胡’者匈奴之自称，何以知之？盖单于遗汉书云：‘南有大汉，北有强胡，胡者天之骄子’，即为例证。大抵‘胡’系‘匈奴’之急读，皆其自称之辞。其义已由‘胡者天之骄子’一句而知之。”[3]“胡人”与“胡”的意思相同，另外，《周礼·考工记总目》记载：“粤无镈，燕无函，秦无庐，胡无弓车。”郑玄注引郑司农曰：“胡，今匈奴。”[4]《淮南子·齐俗训》载：“故胡人弹骨，越人契臂，中国歃血也。所由各异，其于信一也。”[5]
战国初期，林胡、东胡与楼烦等北方族群通称为胡。战国中晚期，匈奴兴起后，自称为胡，所以秦汉时期胡指匈奴。如《战国策·齐五》记载：“昔者齐、燕战于桓之曲，燕不胜，十万之众尽。胡人袭燕、楼烦数县，取其牛马。”[6]为了与匈奴相区别，按方位将匈奴以西的民族称为“西胡”，将匈奴以东的民族称为“东胡”，而将一些小的部落称为“杂胡”或“杂种胡”。魏晋南北朝时期，胡既指继匈奴之后称雄于北方的乌桓、鲜卑，也指西域等民族。中原人习惯以“胡”称呼“西域”，汉代称西域诸国为西胡，本来是相对于匈奴与东胡而言的。汉、魏、晋、南北朝时，“胡”也可指包括印度、波斯、大秦等的西域诸国。[7]另外，晋干宝《搜神记》卷2记载：“晋永嘉中，有天竺胡人，来渡江南，其人有数术，能断舌复续、吐火。所在人士聚观。”[8]《艺文类聚》卷176引《扶南记》：“顿逊国，属扶南，西出海中，国主名昆仑，有天竺胡五百家，两佛图婆罗门千余人。顿逊人敬奉其道，以香花自洗，精进不舍昼夜。”[9]
对“胡”的来源，一种观点认为“胡”源自伊兰人。伊兰人信仰火祆教，尝考《火教经》语ahu一词原具两义：（1）主也，天主或家主；（2）生命也。火教之主帝亦曰ahura mazdoh。……我国于冠首元音字——尤其是短a——常省略不译，如是，则hu＝胡。……余由是得一结论曰：伊兰族之称胡人，系因其信奉火教而得名，否则取家主（Hauoherr）之义而得名。[10]
“胡”原意是北狄之统称，扩大一点，就是夷狄之人，多少含有贬义。在《高僧传》中，胡字可能有两层意思：一指梵文，一指中亚夷狄之文。[11]
隋唐时期，胡特定地指伊兰人，以区别于其他民族。《释迦方志》卷上《中边篇》记载：“雪山之西，至于西海，名宝主也。地接西海，偏饶异珍，而轻礼重货，是为胡国。”[12]《隋书·康国传》：“有胡律，置于祆祠，决罚则取而断之。”[13]《通典》197《突厥传》记载：“颉利每委任诸胡，疏远族类，胡人贪冒，性多翻覆，……胡酋康苏密等遂以隋箫后及杨政道来降。……思摩者，颉利族人也。始毕、处罗以其貌似胡人，不类突厥，……”[14]《旧唐书》卷8《本纪》开元九年：“兰池州叛胡攻陷六胡州。”[15]同书92《韦抗传》：“河曲叛胡康待宾拥徒作乱。”《新唐书》卷225上《安禄山传》记载：“安禄山，营州柳城胡也，本姓康。母阿史德氏，为觋，居突厥中……”[16]《旧唐书》卷104《哥舒翰传》记载：“哥舒翰，突骑施首领哥舒部落之裔也……翰素与禄山、（安）思顺不协……翰母尉迟氏，于阗之族也。禄山以思顺恶翰，尝衔之，至是忽谓翰曰：‘我父是胡，母是突厥；与公族类同，何不相亲乎？’”[17]赞宁《宋高僧传》卷1记载：“释跋日罗菩提，华言金刚智。南印度摩赖耶国人也……于帝时（玄宗）留心玄牝，未重空门，所司希旨，奏外国蕃僧遣令归国，行有日矣，侍者闻智，智曰：‘吾是蕃僧，且非蕃胡，不干明敕，吾终不去。’”[18]
胡究其外延而言，范围很大，北方、西北等民族皆可以归类。《新唐书》卷80《常山王承乾传》记载：“［李承乾］又好言及所服，选貌类胡者，被以羊裘，辫发，五人建一落……”[19]《旧唐书·西域传》记载：“会中天竺王尸罗逸多死，国中大乱，其臣那伏帝阿罗那顺篡立，乃尽发胡兵以拒（王）玄策。”[20]《酉阳杂俎》前集卷1《天咫》记载：“永贞元年（805），东市百姓王布……忽一日，有蕃僧乞食……复有一少年……遂扣其门曰：‘适有胡僧到无？’”[21]胡有时也指南方少数民族。《太平广记》卷476《昆虫》4“陆颙”记载：“有胡人数辈，擎酒诣其门。既坐，顾谓颙曰：‘我南越人，长蛮貊中。’”[22]《资治通鉴》卷203《唐纪》19记载：“［则天皇后广宅元年（684）］秋，七月，戊午，广州都督路元叡为昆仑所杀……有商舶至，僚属侵渔不已，胡商诉于元叡，元叡索枷，欲系治之。群胡怒，有昆仑袖剑直登听事，杀元叡及左右十余人而去，无敢追者，登舟入海，追之不及。”[23]《资治通鉴》卷211《唐记》27记载：“有胡人言海南多珠翠奇宝……又欲往狮子国求灵药及善医之妪……上命监察御使杨范臣与胡人偕往求之，范臣从容奏曰：‘胡药之性，中国多不能知：况于胡妪，岂宜置之宫掖。’”[24]《唐国史补》卷下记载每年至安南、广州的外国船很多，“南海船，外国船也。每岁至安南、广州。狮子国舶最大，梯而上下数丈，皆积宝货。至则本道奏报，郡邑为之喧阗。有蕃长为主领，市舶使籍其名物，纳舶脚，禁珍异，蕃商有以欺诈入牢狱者。”[25]再如《宣室志》卷1记载吴郡陆颙自幼爱吃面，因肚子里有异虫，而且愈吃愈瘦。“有胡人数辈挈酒食诣其门，既坐，顾谓颙曰：‘吾南越人，长蛮貊中，闻唐天子网罗天下英俊，且欲以文化动四夷，故我航海梯山来中华，将观文物之光。惟吾子峨焉其冠，襜焉其裾，庄然其容，肃然其仪，真唐朝儒生也，故我愿与子交欢。’其后竟不仕，老于闽越，而甲于巨室也。”这段话中的胡人亦明言自己“吾南越人”。[26]
对于“胡”和“胡人”的理解和认识，王国维先生首先在《鬼方昆夷猃狁考》中对“胡”进行了论证。后来，他又在《西胡考》和《西胡续考》中对西胡进行了论证，“汉人谓西域诸国为西胡，本对匈奴与东胡言之，《海外东经》云：‘西胡白玉山在大夏东’，又云：‘昆仑山在西胡西’，白玉山及昆仑山，即今之喀喇昆仑，是前汉人谓葱岭以东之国越西胡也。……是后汉人于葱岭东西诸国，皆谓之西胡也。魏晋六朝犹袭此名。……西胡亦单呼为胡，《汉书·西域传》中：‘西夜与胡异，其种类氐羌行国，逐水草往来。’是其所谓为胡，乃指西域城郭诸国，非谓游牧之匈奴，后汉以降，匈奴浸微，西域诸国，遂专是号。……六朝以后，史传释典所用胡字，皆不以之斥北狄而以之斥西戎。……唐人皆祖其说。然除印度外，凡西域诸国皆谓之胡。”[27]胡所指概念在历史时期不断发生变化。吕思勉先生说：“胡之名，初本专指匈奴，后乃貤为北族通称，更后，则凡深目高鼻多须，形貌与东方人异者，举以是称焉。其初貤以称北族也，以其形貌相同，不可无以为别，故以方位冠之。乌丸、鲜卑之先，称为东胡是也。其后循是例，施诸西北，则曰西胡，曰西域胡。但曰胡者，略称也。居地可以屡迁，俗尚亦易融合，惟形貌之异，卒不可泯，故匈奴、乌丸、鲜卑等，入中国后，胡名遂隐，唯西域人则始终蒙是称焉。浸假凡貌类西域人者，皆以是称之。而胡之名，遂自方位之殊，易为种族之别矣。…可见胡名主于形貌，与方位无关矣。”[28](www.xing528.com)
从汉代起，西域已被称做“胡”，最初仅指狭义的西域，后世随着中外文化的交流，出现了广义的西域，“胡”所指的范围也随之扩大，唐传奇中所说的胡人就是指广大的西域居民。[29]
根据公元8世纪僧人慧超的记载，对理解“胡”的概念提供了帮助，“又从大寔国已东，并是胡国。即是安国。曹国。史国。石骡国。米国。康国等。虽各有王。并属大寔所管。”[30]大寔即大食，“胡”国应该是指安、曹、史、石、米、康等国。“胡”人也应该是指这些国家的人，即“昭武九姓”之民，也就是粟特及其邻近的人，或者说操东伊朗语的部族。
还有学者认为源于胡里安人（Hurrian），大约相当于中国的殷商时期。胡里安人曾经在美索不达米亚建立米丹尼王国（Mitanni），胡里安人建立的米丹尼王国在埃及历史上被称为雅利安民族（Aryan race），此国人以驯养马匹、使用战车著称于世。Hurrian在埃及文献原称为Hrw（Hur），在楔形文中称Hur－lili。Hrw、Hur即是“胡”这一名称的来源。《诗经》所载文王时的混夷即秦穆时的緄族名，似可把“吾离”视为“胡里”（Hurri）的对译。Mitanni文件说明Hur王国在欧、印文化联系上的重要地位，时代与殷中叶相当。“胡”的名号在先秦后期已甚通行，可能“胡”一名先时即取字Hrw的王国，以通指塞种诸戎，汉人袭用之，胡“胡语”亦得通指塞种各种语言[31]。
《唐六典》卷4《尚书礼部》“主客郎中”条记载：“凡四蕃之国经朝贡已后自相诛绝及有罪见灭者，盖三百余国，今所在者有七十余蕃。谓三姓葛逻禄，处密，处月，三姓咽蔑，坚昆，拔悉密，窟内有姓杀下，突厥，奚，契丹，远番靺鞨，渤海靺鞨，室韦，和解乌罗护，乌素固，达未娄，达垢，日本，新罗，大食，吐蕃，波斯，拔汗那，康国，安国，石国，俱战提，勃律国，罽宾国，东天竺，西天竺，南天竺，北天竺，中天竺……狮子国，真腊国，尸科佛誓国，婆利国……龟兹国，疏勒国，于阗国，焉耆国，突骑施等七十国，各有土境，分为四蕃焉。”[32]
杂种胡指昭武九姓，国内最早对“杂种胡”作系统论述的，首推陈寅恪先生。20世纪40年代，他在《唐代政治史述论稿》一书中，论述了河朔地区中亚胡人的来源与聚居。他指出河朔地区“杂种胡”的来源可能有三种原因，“其远因为隋季之丧乱，其中因为东突厥之败亡，其近因或主因为东突厥之复兴”；并提出了“杂种胡”与“柘羯”、“羯胡”等都是粟特人的异名。[33]后来陈寅恪又在《以杜诗证唐史所谓“杂种胡”之义》一文中认为：“杂种胡即昭武九姓胡，唐人当日习称九姓胡为杂种胡，杂种之曰非仅混杂之通义，实专指某一类种族而一言也。”[34]黄永年先生对“杂种胡”一词的来源考辨最为著名，他认为“杂种胡”泛指中原民族对北方少数民族的敌忾和蔑视的称谓，而安史乱军的主力民族则是奚和契丹，基本上否定了“杂种胡”中的粟特成分[35]。
在西方汉学界，蒲立本（Edwin．G．Pulleyblank）对突厥与粟特民族的关系作了较为深入的研究。他在《内蒙古的粟特聚落》一文中，考察了唐代六胡州的粟特聚落，还着重研究了安禄山家族的来源，支持安禄山为粟特和突厥混血说，并分析了安氏从粟特经突厥到营州的历程。此外，他对另外两个著名的营州“杂种胡”史思明和康阿义屈达干的族属来源也进行了分析，认为他们都是来自突厥系的粟特武人[36]。
此外，还有稽胡，史书中有三种记载。第一种认为是匈奴的一支，“稽胡一曰步落稽，盖匈奴别种，刘元海五部之苗裔也”。第二种认为是赤狄，“或云山戎、赤狄之后”。这两种说法并见《周书》卷419《异域土·稽胡》。[37]第三种认为是白翟，“今其俗云丹州白室，胡头汉舌，其状似胡，其言习中夏。白室即白翟语讹耳。近代号为步落稽胡，自言白翟后也”；“石州……春秋时属赵，亦为白狄之地，今步落稽其胄也”。这种说法见于《太平寰宇记》卷35《丹州·风俗》引《隋图经杂记》以及《元和郡县图志》卷3《丹州》。现代研究者对稽胡的族源亦无统一认识。周伟洲教授认为，“稽胡应是以南匈奴五部后裔为主体，融合了西域胡及山居土著（包括汉族）而形成的一种杂胡。”[38]
在秦汉以前，“胡”字基本上用以指称频繁活动于中国北方的游牧民族匈奴。此后，“胡”的含义逐步扩展，非汉族的其他塞外民族有时也多被称为“胡”。至隋唐时期，“胡”字的含义更为广泛，往往指称来自中亚、西亚、南亚等地的“高鼻深目”者，尤其是集中于中亚地区的伊兰人，即粟特人。而元代以后，“胡”字则几乎等同于“域外”了，凡属中国域外的非汉族居民，都有可能被称为“胡”[39]。
荣新江[40]和李鸿宾[41]两位学者也对“胡人”进行了研究。
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