研究综述的作用和特点

一、研究综述概述

1.研究综述的涵义

关于研究综述的涵义，可以从社会科学研究一般过程和社会科学研究的文献研究法两个角度作出界定。

从第一个角度看，研究综述是社会科学研究一般过程中具有普遍性、普适性的重要环节。社会科学研究过程一般包括提出问题、作出假设、研究设计、收集资料、分析处理资料、研究结果等几个阶段。其中在提出问题和作出研究设计两个环节之间，一般有一个承前启后的过渡环节作为一个桥梁，这个桥梁就是研究综述。从这个角度看，研究综述是社会科学研究具有普遍意义的必要一环。它既是对原先所提出的研究问题在一定程度上的解答，又为进一步形成研究设计，做深入而全面的研究提供了坚实的基础和平台。

从第二个角度看，研究综述是文献研究法这种特殊方法的一个核心环节。社会科学研究方法是一个具有不同层次性的理论系统，它包括最抽象层次的一般方法论，例如马克思主义认识论或实证主义、人文主义等；也包括相对具体层次的社会科学基本研究方式，例如调查研究、实验研究、实地研究、文献研究等；还包括更加具体的具有实践操作指南意义的具体方法技术，例如问卷法、访问法、文献检索法等。从这个角度看，文献研究是一种具有相对独立性的研究方法，而作为文献研究核心内容的研究综述，则不同于上述作为一般研究过程的研究综述，具有方法论层次上的特殊性。

研究综述，既是社会科学研究一般过程的必要环节，也是社会科学基本研究方式中文献研究的重要内容。作为前者，它具有普遍性；作为后者，它仅仅是一种研究方式的体现，具有特殊性。这里涉及的主要是作为一般过程必要环节意义上的研究综述。

作为研究一般过程必要环节的研究综述，是对某一学科、专业或专题在特定时间范围内既存的相当数量的文献资料，进行检索、筛选、分类、分析和综合，从现有文献及过去的工作中，发现需要进一步研究的问题和角度，然后提炼而成的一种学术论文。研究综述通过分析综合所研课题、问题或研究专题的最新进展、学术见解和建议，揭示有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等，为后续研究寻找出发点、立足点和突破口。一般认为，一篇合格的学术论文如果没有综述是不完整的，不能称其为一篇学术论文。

从基本组成来看，研究综述一般包括“综”和“述”两个方面。

所谓“综”即综合，要求对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确，更有逻辑层次。对文献资料进行综合必须坚持完全归纳原则、尽量相关原则、辩证分析原则三个原则。

所谓完全归纳原则，就是要根据自己事先确定好的研究课题的范围进行最大程度的资料搜集。完全归纳原则对于保证研究综述能够将最高、最新成果概括进来，避免重复性和走弯路，具有十分关键的意义。如果不能完全归纳，漏掉关键观点、思路，就很可能使得此次研究综述丧失大多意义。由于不同研究人员所掌握的咨询资料和工具不同，所以研究综述的完全归纳原则往往具有实现程度上的差异。因此，在坚持完全归纳原则时，尤其要注意关于本课题的最有代表性、典型性的观点、视角的完全归纳，保证这些关键因素的完全归纳具有首要意义。

所谓尽量相关原则，就是要求在坚持完全归纳的过程中，所搜集的文献要么与主题具有直接相关性，要么与主题具有间接相关性；直接相关性和间接相关性之间，要坚持直接相关性文献优先原则；而间接相关性文献如果必要，最好是内容、观点、视角、思路方面的相关性，而不是形式、时间、名称等现象方面的相关性。如果说尽量相关原则和完全归纳原则主要是对文献资料进行“去粗取精、去伪存真”的鉴定和搜集工作。

所谓辩证分析原则，就是在上述两原则前提下，对既得文献进行“由此及彼、由表及里”的辩证分析处理的过程。辩证分析原则要求对文献资料进行比较和抽象分析，透过正反相反的思路和表面现象的认识，抓住本质，为提出自己的看法做好准备。

所谓“述”即评述，就是要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述。只总结概括别人的研究成果而不加以评述，那么这个“总结”还是对别人的总结，还是别人的东西，无法成为本人所研课题的内在组成部分。因此，一篇好的研究综述，应有较完整的文献资料，有评论分析，并能准确地反映主题内容，还要有发展预测。在对文献进行评论的过程中，要坚持客观原则、全面原则、历史原则三个原则。

所谓客观原则，就是要正确、准确地理解前人的观点和方法，不同通过曲解或误解的方式对其进行否定或评述。这包括不能“把对的说成错的”和“把错的说成对的”两个方面。

所谓全面原则，就是要求我们将不同作者的不同观点尽量完全的概述进来，将同一作者在不同时期不同地方不同文献中的不同表述尽量完全的概括进来，并对之进行比较鉴别。

所谓历史原则，就是要求我们对不同的观点进行具体地、历史地评价，而不是超越历史阶段，用后人的视野勉强前人或用更前的视野贬低前人。(www.xing528.com)

研究综述不同于背景描述。我们在选择研究问题的时候，需要了解该问题产生的背景和来龙去脉，如我们选择“国际金融危机的发生机制与根源”作为研究课题，需要关注“国际金融危机爆发大事记”、“金融危机在欧美的进展”等等，但这些内容属于“背景描述”，关注的是现实层面的问题，严格讲不是“研究综述”所需要的文献。“研究综述”是对学术观点和理论方法的整理，即关于直接探讨金融危机发生机制和根源的文献。研究综述也不同于“文献目录”。研究综述是评论性的，因此要带着作者本人批判的眼光来归纳和评论文献，而不仅仅是相关领域学术研究的“堆砌”。文献评述要尽可能的坚持客观原则，但从一开始，它就带有特定的目的性、选择性和作者本人的倾向和立场在里面。它不仅要尽量全面的搜集与课题相关的文献，还要对这些文献进行观点、方法、逻辑等各方面的评价。也就是说，别的学者是如何看待和解决你提出的问题的，他们的观点是否有什么缺陷？是十分正确、五分正确、三分正确，还是完全错误。他们的方法是否科学，是否需要换一种方法或角度？等等问题都需要解决。这就和期刊或论文集的目录列举完全不同。文献目录对一些文献的列举，是没有统一标准或仅仅具有弱的标准的，例如时间等。文献目录是“纯客观”而没有主观处理和主观评价在里面的。

2.研究综述的意义

研究综述在研究活动中具有十分重要的意义。这首先体现在它作为社会科学研究一般过程的必要环节和作为文献研究法的核心内容方面。没有研究综述，社会科学研究就不能顺利展开，文献研究就不能顺利进行。但研究综述既可以作为一个大课题的一部分，也可以单独成篇。前者的意义主要是作者本身的课题研究；后者的意义则在于为大多对此一领域感兴趣的学者提供一个共同的一般的研究平台。也就是说，研究综述的价值可以是为了综述者本人的课题研究，也可以是为了别人的课题研究。具体讲，研究综述的意义主要体现为以下几个方面。

首先，研究综述作为一个为他人或自己提供学习和研究的平台，有利于总结更新专业知识。研究综述能够反映当前某一领域或某一专题的最新进展、演变规律、学术见解和研究趋势，因此，不论是撰写或阅读研究综述，均可以了解有关领域的新动态、新技术、新成果，不断更新知识，提高业务水平。例如，如果我们阅读一篇反映某一领域最新动态、最新观点的学术研讨会综述，我们对该一领域的科研情况就会立马更新到最新水平。如果我们并不知道该领域的研究有何进展，也没有研讨会之类显性表征，我们就可以通过查找最新的相关综述的方式来了解。如果没有此类综述，我们也可以亲自做一个相关综述，在拉网式的搜集资料中了解最新成果和最新动态，同时也为别人提供了更新专业知识的机会。

其次，研究综述对各种研究成果进行评述，为当前的研究，包括自己的或他人的，提供基础或条件，有利于选择科研方向。综述通过对新成果、新方法、新技术、新观点的综合分析和评述，能够帮助科研人员发现和选取新的科研课题，避免重复。对于专门从事科研工作的研究生而言，最终都要选定自己的研究方向。这个研究方向的选择主要有两种方式：一种是主动选择，主要由研究生根据自己的兴趣爱好结合自己导师研究领域做出；一种是被动选择，主要是由研究生导师根据自己的研究情况为其指定。无论是研究生自己的主动选择，还是由导师为其指定，对研究课题的选择，都离不开对该领域研究情况的整体了解和宏观把握。而这种了解和把握，除了平时不断阅读和交流的积累之外，另一重要方法就是通过查阅或写作相关研究综述来获得。

再次，对于具体科研工作而言，一个成功的研究综述，能够以其严密的分析评价和有根据的趋势预测，为新研究方向的确立提供强有力的支持和论证。研究综述不仅是了解已有研究成果和研究程度、提出新的研究方向的必要工具，而且是对这一研究方向进行最初论证的必要基础。新的研究方向在提出的过程中，已经具有了最初的论证，这个最初的论证尽管不是很成熟很全面，但它的基本观点、基本逻辑已经初见端倪了。接下来对这一方向的论证工作，是对这里包含着的基本观点和基本逻辑的进一步明确、条理化和论证。作为最初的论证，一般不要求它非常完善和非常明确，但必须是建立在对前人观点完全归纳基础上的评述，因此它作为盖好理论大厦的地基是十分牢固的。

第四，研究综述可以节省人们阅读专业文献资料的时间和精力，节省大量的时间，帮助研究者迅速地了解到有关专题的历史、进展、存在问题，做好科研定向工作。研究综述不仅是综述者本人学习的重要工具，而且是别人借助这一桥梁迅速前进的工具。作为综述者本人，也许需要花费大量的时间和精力来做好综述，但是一旦做好综述，对于他本人的进一步科研，特别是对别人的相关研究，就变成了公共产品。由于科学技术的迅速发展，每时每刻都有大量的文献产生，要全部阅读这些文献，时间和精力都是不够的，通过阅读综述，可以在较短的时间内了解有关领域的发展情况、发展趋势。研究综述作为公共产品，其在科研上所带来的社会效益，其价值是不可估量的。

3.研究综述的特点

如上所述，研究综述具有社会科学研究的本体论和方法论两个方面的内涵，这决定了其特征也具有这两个方面的特点。这里将这两个方面的特点综合起来分析。

第一，研究综述是社会科学研究展开的火车头。提出问题和作出假设是社会科学研究的第一步。这一步的实现，或许是通过研究综述来实现的，或许需要通过研究综述来验证和论证。只有通过研究综述，原先提出的问题和假设才能得到完善或修正，才能形成研究课题，为研究设计做好基础工作。没有研究综述，问题和假设就无法转化成研究课题，就不能为社会科学研究的展开做好准备。或者，没有灵感形成问题和假设之时，可以通过繁杂的研究综述理清思路，提出问题形成研究课题。可见，无论研究课题直接来自于研究综述还是间接来自研究综述，它在形成社会科学研究课题的过程中都起着决定性作用，是社会科学研究展开的火车头。

第二，研究综述在综述对象上具有借鉴性和综合性。研究综述是拿别人的文章作自己的文章。研究综述所用的文献，主要不是综述者本人的研究成果，而是借鉴别人的成果。研究综述要做到“纵横交错”，既要以某一问题的前后发展为纵线，反映当前课题的进展；又要省内、国内到国外，进行横向综合和比较。研究综述要求对综述对象尽量做到完全归纳，但这里的完全是相对的而非绝对的，即相对于特定时空范围而言是完全归纳的。这个时空范围内的资料，需要按照时空顺序进行历时态和共时态两个方面的整理。历时态方面，要以典型资料为依托，概括出前后递进或倒退的逻辑关系；共时态方面，要以典型人物为依托，将具有不同特点的资料按照同一标准列举出来。这样，就实现了研究综述在时间和空间两个方面的综合性。研究综述的综合性决定了研究综述的信息量是非常大的。

第三，研究综述在综述语言上具有概括性。研究综述的综述性，或相对的完全归纳性决定了其涉猎的资料必然多而繁杂，如果我们不做必要的浓缩处理，这样的综述必然写得长而又长，完全丧失其应用价值。因此，我们不可能将一篇文献照搬到综述文章当中，而必须按照必要的程序对其进行相应处理，例如基本观点、思维角度等方面的概述。只是在非常重要而难以替代之时，才直接引用原文。研究综述语言的概括性，决定了相关信息的浓缩性。这种概括性和浓缩性，要求按照相关程度和代表性对原先文献资料进行筛选，将无关的、相关程度不大的或者表面相关的筛选掉，将本质相关的典型文献选出来，用简练的语言进行不同方面的分析处理，进行形成可用内容。

第四，研究综述在综述内容上具有最新性。综述不是写学科发展的历史，而是要搜集最新资料，获取最新内容，将最新的信息和科研动向及时传递给读者。一个问题或假设的提出本身，意味着科研者本人的最新思考。这个最新思考是不是最新的，这需要用最新的成果来进行检验。如果综述的结果是，作者的假设的确是最新的，那么就可以确立其作为研究课题；如果综述结果相反，此假设早已是别人提出并深入论述过的东西，那么就只好否定这一假设或者另辟蹊径继续研究。综述的观点是不是最新的或比较新的，这直接影响到对先在假设能否成立的检验的有效性。

第五，研究综述在综述方式上具有评述性。研究综述不是直接复制原文到综述中，也不是将不同文献的标题累积在一起做一个参考文献目录。被用来综述的文献，在选择过程中本身就体现了作者的选择性、意图性在里面。被选择出来做综述的文献，需要对其内容作概括、浓缩性的处理，而不是直接照搬。这种概括和浓缩包含着综述者对文献本身的理解和态度。对于概括和浓缩的文献信息，还需要进行批判性评价，表明作者的理解、认识、观点、态度。所有这些，都是研究综述的评述性的体现。研究综述的评述性要求对所综述的内容进行综合、分析、评价，反映作者的观点和见解，并与综述的内容构成整体。

第六，研究综述在应用价值上具有社会公益性。研究综述不仅是为综述者本人进行科研做准备的，也为别的社会科学工作者学习相关知识，进行相关研究提供了一个简练的平台。任何科研工作者都可以直接借鉴已有研究综述，提高学习效率、节省学习时间和精力，为进一步的科研工作吸取营养。可见，从一般意义上看，研究综述更大的价值还不在文献者本人，而在可以借鉴其的广大社会科学工作者。这充分体现了研究综述的社会公益价值。