数据统计及计算公式-面向创新型国家的研究型大学国际竞争力研究

二、数据统计及计算公式

获得授权专利数量的多寡从绝对数值上能够体现一所大学科研创新能力的高低。然而，数量的增长并不意味着质量的提高。大量研究表明，不同专利的质量有很大差别，多数专利只反映了很小的技术改进，经济价值较小，只有少部分专利有较大的经济价值，即专利的质量分布是高低不均的。^[22]目前，学界关于衡量专利质量高低的标准尚未达成共识。不同学者从不同的视角和纬度提出了各自不同的评价指标。一般来说，学术界常用的专利质量衡量指标可分为引用指标、科学指标、内容指标、国际指标、时间指标及其他指标。本研究将采用引用指标中的专利被引用量和平均专利被引用数来衡量各大学获得授权专利的质量，因为前者表示某专利被后来专利引用的总次数，被频繁引用的专利（即原始专利）通常意味着新的技术突破，某一专利被后续专利引用的次数可以反映此专利的质量。关于这一指标的统计可在德温特世界专利创新索引数据库中输入所有检索关键词后，由系统自动生成获得；而后者是专利被引频次的平均数，它不关注某一个被高频引用的专利，而是从整体出发评估某一机构某年发表专利的重要性和受到关注的程度，平均值越高说明该机构所申请专利的整体水平越高，影响力越大。其计算公式为大学某年度所有专利被后续专利引用的总次数除以该大学某年度所有专利数量。(www.xing528.com)

另外，本章还将选用H指数作为另一衡量专利质量的指标。H指数是由美国加利福尼亚大学圣地亚哥分校统计物理学教授赫希在2005年创立的，旨在评价科学家的个人学术成就。所谓H指数是指在一个人发表的论文中，有H篇被引用了至少H次。而将H指数应用为衡量大学专利质量的指标，则表示一所大学有H项专利被引用了至少H次。之所以选择H指数，是因为它不仅能够反映出一所大学专利产出数量，而且还能对专利影响力进行测量；同时作为一个稳健的累积指标，它不随未被引用专利数量的增加而改变，因而单纯的专利数量的增长对该指标不会产生直接影响。H指数的统计方法大致如下：将某一大学某个时段获得授权的专利，按被引次数从高往低排，然后每项专利得到一个序号，将每项专利的序号和被引次数进行比较，找到某项专利的序号大于该专利的被引次数，那个序号减去1就是H指数。