大学国际竞争力研究中的检索方法及过程

一、检索方法及过程

检索方法准确与否将直接影响到数据获得的有效性，为此选定一个能在最大程度和范围内涵盖样本院校每年专利产出数量与质量的数据库十分重要。通过比较研究，本章选择德温特世界专利创新索引数据库（Derwent Innovation Index）作为目标专利来源。因为该数据库收录了自1963年至今的700余万件基本专利文献和它们相应的同组专利，数据来源于40余个信息源，即38个国家和两个国际组织的专利公布机构，以及两个重要的国际技术报告刊物——《研究公开》（Research Disclosure）和《国际技术公开》（International Technology Disclosures）。作为一个综合性的数据库，它包括了可申请专利的所有技术领域，其专利文献划分为化学、一般、电气和机械四大类，符合检索要求。

为了确保能够准确获得每所院校专利产出数量和被引用情况，确定并核对该数据中专利权属人的表现形式变得尤为重要。一般来说，专利权属人的表现形式为“院校类型（Univ or College or Inst or Acad）＋大学名称”，例如耶鲁大学即为Univ Yale，麻省理工学院则为Massachusetts Inst Technology。有关本研究中涉及的大学专利权属人表现详情参见章末的附录一。检索词中对学校类型（大学或学院）的使用规定为Univ、College、Inst或Acad，而非全称University、Institution或Academy。在大学名称的使用方面，即通常为大学的学术名称，如Harvard、Princeton或Johns Hopkins，但尚存在五种例外情况。

第一种是有些大学的名称可能会有不同的表现形式。在本研究所选取的前50所大学中，存在一种以上名称的大学有：斯坦福大学（Univ Leland Stanford Junior、Univ Stanford和Univ Leland Stanford）、瑞士联邦理工学院—苏黎世（Swiss Federal Inst Technology Zurich和ETH）、伦敦大学帝国学院（Imperial College Sci ＆Technology、Imperial College Sci ＆Techn和Imperial College Sci Technology ＆Med）、巴黎第六大学（Univ Paris 06、Univ Paris 6、Univ ParisⅥ、Univ Curie ParisⅥP ＆M、Univ Paris 6Curie Pierre ＆Marie和Univ P ＆M Curie）、巴黎第十一大学（Univ Paris 11、Univ Paris Sud和Univ Paris XI）。

第二种是有些大学的专利权属人的表现形式并不是本大学名称，而是大学内负责进行专利技术转化的部门或机构名称，且通过研究发现这一现象具有地区趋同的特点。即美国的大学多成立有专门管理本校专利事务的机构——研究基金会，如威斯康星大学的威斯康星校友研究基金会（Wisconsin Alumni Research Foundation）和宾夕法尼亚州立大学大学城分校的研究基金会（Penn State Research Foundation）；而英国院校通常会成立一个由校方完全控股的专职服务公司，如牛津大学的Isis创新有限公司（Isis Innovation Ltd）和剑桥大学的剑桥大学技术服务有限公司（Univ Cambridge Tech Services Ltd）。

第三种是含有相同字眼的不同院校存在检索关键词重复的现象，如东京大学的检索词为“Univ Tokyo”，共计检索到专利3107项。在这3107条检索结果中却还包括有以“Univ Tokyo Agric ＆Technology Nat”、“Univ Tokyo Agric ＆Technology”、“Univ Tokyo Denki”、“Univ Tokyo Metropolitan”、“Univ Tokyo Marine Sci ＆Technology”、“Univ Tokyo Nat Corp Tokyo Medical ＆Dent”、“Univ Tokyo Sci Educational Found”和“Univ Tokyo Rika GH”为权属人的专利，除去上述名称所包括的专利，还剩下有效专利2301项。存在类似情况的院校还有日本京都大学和美国西北大学，经数据重新核查后，两院校的有效专利数量分别为1306项和517项。

第四种是院校合并的情况。在本研究中将院校合并之前的专利数量一并计入合并后的新大学专利总量中。目前英国的曼彻斯特大学乃是由曼彻斯特维多利亚大学（Victoria University of Manchester）和曼彻斯特科技大学（University of Manchester Institute of Science and Technology）在2004年10月22日合并而成的，因而在输入专利权属人检索关键词“Univ Manchester”后，共计检索到专利139项，排除仅以“Univ Manchester Metropolitan”为权属人的专利11项，还有包括以“Univ Victoria Manchester”和“Univ Manchester Inst Sci ＆Tec”为权属人的有效专利128项。(www.xing528.com)

第五种是包含不同校区的大学系统。德温特数据库中专利收录口径未将包含不同实体校区的高校进行分类处理，如加州大学包含有10个彼此独立的分校，但几乎所有分校的专利均以“Univ California”为权属人，存在类似情况的还有得克萨斯大学和北卡罗来纳大学—教堂山。对于这种情况，本章采取的措施是：只对其项均被引次数等相对质量指标进行研究，并不对其绝对数量总值进行与其他高校的横向比较。但威斯康星大学—麦迪逊（University of Wisconsin-Madison）、密歇根大学—安娜堡（University of Michigan-Ann Arbor）、伊利诺伊大学—香槟（University of Illinois at Urbana-Champaign）、明尼苏达大学—双城（University of Minnesota-Twin Cities）、科罗拉多大学—波尔得（University of Colorado at Boulder）、马里兰大学—大学城（University of Maryland，College Park）和宾夕法尼亚州立大学—大学城（Pennsylvania State University-Univer-sity Park）7所院校除外，按正常情况处理。此外，因华盛顿大学—西雅图（University of Washington，Seattle）和华盛顿大学—圣路易斯（Washington University in St.Louis）在该数据库中均以“Univ Washington”为专利权属人，且数量过千，故在本研究中不进行统计。

确定好各院校的专利权属人的表现形式后，本研究具体采用了如下三个检索步骤：

第一，选择数据库、年限及学科领域。本研究选择德温特数据库系统默认的设置，即选中所有的数据库。检索时间段为1999—2009年。学科领域包括化学、电气和机械三大领域。在输入设置好以上三项基本条件后，再选择以“专利权属人”为检索关键词，输入已经确定好的各学校名称表达方式，进行综合检索。

第二，确定检索内容。本章中涉及的检索内容包括专利名称、专利号、发明人、专利权属人、引用和被引次数。

第三，设定检索进度。本章研究从2010年5月1日起开始进行数据检索，截至6月30日完成初次数据检索。自7月1日至8月31日完成对所有数据的第二次核对。自10月1日至10月31日完成对所有数据的更新核查。