研究型大学国际竞争力比较分析

三、国家型大学排名的指标比较分析

本研究选取了10个国家的13个国家型大学排名作为研究样本。经过统计，这13个大学排名中共包含309个原始指标。这些指标中，有许多指标所描述的意思与内涵非常相似但名称与表述相差甚远。为了便于应用，要对这些指标进行统一比较和分析后进行归类。基于这些指标所描述的内容，我们将这些指标分为83个分类指标。具体分类方法和结果为：

与人才培养有关的指标，划分为新生质量、教育条件、学生规模与结构、教育产出、毕业生表现和学生评价6个二级类指标。其中，新生质量包括国家入学标准考试或测试成绩、优秀学生的比例（高中）和录取率3个三级类指标。教育条件包括班级规模、生师比、硕士学位点数、博士点数、国际合作教育项目、国家级重点学科数、国家级精品课程/教材/教学研究、获国际认证或者优秀认证、加入欧洲学分转换系统、教授与学生的互动、跨学科教学与学习、社会实践、暑期学校、特色专业、外语授课情况、学科专业结构、学位选择、学习年限和预期毕业年限、招生与考试透明度19个三级类指标。学生规模与结构包括本科生比例、研究生比例、全日制学生比例、国际学生比例、交换生比例、不同性别学生比例、获资助赴国外学习的学生的比例、学外语学生数、学生规模9个三级类指标。教育产出包括保持率、毕业率（含本科生毕业率和博士生毕业率等）、学位授予数（博士、硕士和学士学位）、国家统一考试中表现、毕业生获荣誉情况、学生获奖情况6个三级类指标。毕业生表现包括毕业考试成绩、就业率和毕业生获荣誉情况（校友获诺贝尔奖和菲尔兹奖）3个三级类指标。学生评价包括满意度和校友捐赠率2个三级类指标。

与科学研究有关的指标，划分为出版物与专利、科研经费与项目、研究实验室/中心/基地3个二级类指标。其中，出版物与专利包括国际出版图书、国内出版图书、国际国内出版图书、国际期刊索引出版物与引用情况、国内期刊索引出版物与引用情况、国内优秀科研成果和专利7个三级类指标。科研经费与项目包括国际科研项目数、国内科研项目数、科研项目总数、国际科研经费、师均科研经费和总科研经费6个三级类指标。研究实验室/中心/基地则包含研究实验室等和博士后流动站数量2个三级类指标。

与人力资源有关的指标，划分为教师结构、教师获奖情况2个二级类指标。其中，教师结构包括博士后人数、国际教师比例、进修教师比例、科研人员比例、全职教师比例、获本领域最高学历教师比例和教授平均年龄7个三级类指标。教师获奖情况包括获国家主要奖项的教师、院士（国家级学术机构会员）和优秀科研团队3个三级类指标。

与物质资源有关的指标，划分为基础设施、经费与资助和其他经费3个二级类。其中，基础设施包含图书资源、设施和设备、电脑及网络资源、教学和科研以及住宿场地/用房4个三级类指标。经费与资助包含年均教育总经费和生均经费2个三级类指标。其他经费则包含教师薪酬、奖学金和助学金、用于学生的其他资源、私人资助经费（捐赠）以及来源于学校与商业合作的资金。

声誉方面的指标划分为雇主评价、同行评价、社会影响和总体声誉4个二级类指标。其中，同行评价进一步划分为大学管理者评价和学者评价2个三级类指标。

将上述83个分类指标按照定义进一步划分为全球可比、基本可比、基本不可比和完全不可比这四类指标，分类结果如表2—4所示。统计结果发现，13个排名的309个指标中有28.2个指标为全球可比指标，占全部指标的9.1％，150.5个指标为基本可比指标，占全部指标的48.7％，两项所占比例共计57.8％。然而，共有130.4个指标为基本不可比或完全不可比指标，占全部指标的42.2％。在权重分配上（见表2—5），全球可比指标和基本可比指标的权重与基本不可比指标和完全不可比指标的权重占13个排名总权重的比例几乎均等。

表2—4　基于全球可比性的指标研究结果

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表2—5　各类型指标的频次与权重分布情况

说明：指标数量出现小数，是因为在归类的过程中根据指标所测量内容，若干指标被拆分为几个指标。

虽然从国家型排名中挑选出了许多全球可比和基本可比的指标，然而，深入思考发现，全球可比和基本可比的指标中，尚有许多指标并不适用于全球性排名，因为它们与大学质量之间的关系可能非常薄弱（或者说这些指标与高等教育质量之间的相关性非常弱），如“教师薪酬”、“学士学位授予数”和“教授的平均年龄”等。为此，我们进一步提炼出一些被排名使用频次较高的指标，这些被更多认可的指标应当能够更好地反映研究型大学的国际竞争力和办学质量。

表2—6给出了全球可比和基本可比指标中至少被3个及3个以上国家型排名使用的指标。其中，“生师比”是这些排名中最为常用的指标，被7个国家的9个排名所使用；其次是“国际期刊索引出版物与引用情况”和“获本领域最高学历教师比例”，二者均为6个国家的7个排名所使用；83个分类指标中，有8个指标被4个及4个以上国家使用过，9个指标被3个国家使用过。这些提炼出来的指标中，“生师比”和“国际学生比例”则同时被英国的全球性排名THE-QS所使用。而“国际期刊索引出版物与引用情况”则被ARWU、HEEACT和THE-QS三大全球性排名同时使用。因此，我们也可以大胆地假设其他指标将来也更有可能用于全球性排名中。

与此同时，尽管全球可比和基本可比指标在本章的界定中比其他类型的指标拥有更好的全球可比性和有效性，特别是那些已经被若干全球性排名使用的指标，但它们仍然是存在缺陷的。例如，基于文献计量学的指标如“国际期刊索引出版物与引用情况”（主要是基于Thomson Citation Indexes）就对那些非英语语言国家的大学不利^[33]；再如“生师比”也被认为不能充分地测量与反映教学质量^[34]。

表2—6　使用频次较高的全球可比指标与全球基本可比指标及其出现频次

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