附 录
您好！为了了解目前在我国公共工程中进行可行性研究的相关情况，特举行了此次调查，对于您所填的任何信息，严格保密，绝不泄漏。非常感谢您的参与！
注：请依据您参与公共工程可行性研究评审的实际工作如实回答下列问题！
男□ 女□ 专业：___________职称：___________
从事相关可行性研究工作的年限：___________年。
1.您从事相关可行性研究工作的次数大约为（ ）次。
2.您参与的可行性研究报告评审工作，专家人数一般为 人。
3.与您一起参与可行性研究报告评审工作的专家有哪些专业（多选）（ ）。
A.城市规划
B.法律
C.经济
D.工程技术
E.其他_________________________________________________________
4.在进行项目的可行性研究报告的评审中，各个专家一般会提前多久拿到相关评审资料？（ ）
A.≥20天
B.10～20天
C.5～10天
D.3～5天
E.1～3天
F.0天（即评审的时候才拿到相关评审资料）
5.通常一个可行性研究评估会花去您多少时间（主要是指智力活动，包括阅读相关报告、调查研究、作出评估等）？______小时。
6.在进行相关的可行性研究评审时，专家组在做出“可行”或“不可行”的依据有（多选）（ ）。
A.产业政策
B.城市规划
C.土地利用总体规划
D.国家和地区的“五年规划（计划）”
E.环境保护规定
F.相关主管部门的领导意见
G.相关舆论、群众意见
H.自身的专业知识和从业经验，具体指_____________________________
I.其他________________________________________________________
7.在进行可行性研究的过程中，您根据自身专业背景对项目给出“不可行”结论占所有评审次数的_______％。
8.在您参与的可行性研究评审工作中，由于评审未通过而导致设计方案作出修改的比例有________％；而最终导致项目未能实施的比例有_______％。
9.请您对“现行可行性研究评审工作改进相关项目决策效果”进行打分。（满分为5分）（ ）。
A.5
B.4
C.3
D.2
E.1
10.如果通过相关可行性研究评审的项目在实施中出现重大问题，是否会追究有关评审专家的责任？（ ）
A.有（请列举，并直接跳至12题）：________________________________
B.没有
11.从提高可行性研究的评审水平出发，是否有必要建立相应的专家责任追究机制？（ ）
A.是
B.否
12.在您参与的可行性研究评审工作中，评审费用一般由谁支付？（ ）
A.评估组织单位
C.政府发改委
D.其他________________________
13.在您参与的众多可行性研究评审工作中，您觉得现行的可行性研究评审工作中还存在哪些问题以及进一步改进的地方，请提出相关的建议：
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
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最后，再次感谢您的参与和支持！
附录2：80个公共工程成本控制情况
续表
续表
续表
附录3：公共工程用地审批和设计审批流程
附录3-1：用地审批阶段
我国建设单位获取建设用地有土地使用权出让和土地使用权划拨两种方式。《中华人民共和国城市房地产管理法》（2007年修订版）规定，下列建设用地的土地使用权，确属必需的，可以由县级以上人民政府依法批准划拨：国家机关用地和军事用地，城市基础设施用地和公益事业用地，国家重点扶持的能源、交通、水利等项目用地，法律、行政法规规定的其他用地。同时指出，为了公共利益的需要，国家可以征收国有土地上单位和个人的房屋，并依法给予拆迁补偿，维护被征收人的合法权益；征收个人住宅的，还应当保障被征收人的居住条件。因此，公共工程的土地获得都属于土地使用权划拨的方式，本节关于用地审批也仅限于土地使用权划拨的形式。
根据我国目前的土地管理制度，公共工程建设用地审批依次经历用地预审、建设用地规划许可以及最终用地审批3个过程。
1.用地预审
建设项目用地预审，是指国土资源管理部门在建设项目规划立项阶段，依法对建设项目涉及的土地利用事项进行审查。
在项目建议书批复之后，建设单位要向国土资源管理部门申请建设项目用地预审，预审意见是有关部门审批项目可行性研究报告的必备文件。而且用地预审也是建设单位获得建设用地的一个重要审批程序。《建设项目用地预审管理办法》（2008年11月12日国土资源部第13次部务会议修正）对用地预审作了明确的规定。
（1）申请材料
公共工程在项目建议书批准后，需要向国土资源管理部门申请用地预审。建设单位应当提交下列材料：
①建设项目用地预审申请表；
②建设项目用地预审申请报告，内容包括拟建项目的基本情况、拟选址占地情况、拟用地面积确定的依据和适用建设用地指标情况、补充耕地初步方案、征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情况等；
③项目建议书批复文件；
④单独选址建设项目[1]拟选址位于地质灾害防治规划确定的地质灾害易发区内的，提交地质灾害危险性评估报告；
⑤单独选址建设项目所在区域的国土资源管理部门出具是否压覆重要矿产资源的证明材料。
直接审批可行性研究报告的公共工程，申请用地预审的不提交后3项材料。
（2）审查内容
国土资源管理部门在对公共工程进行用地预审，主要审查以下内容：
①公共工程选址是否符合土地利用总体规划，是否符合国家供地政策和土地管理法律、法规规定的条件；
②公共工程用地规模是否符合有关建设用地指标的规定；
③公共工程占用耕地的，补充耕地初步方案是否可行，征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情况；
④属《土地管理法》第二十六条规定情形，公共工程用地需修改土地利用总体规划的，规划的修改方案、规划修改对规划实施影响评估报告等是否符合法律、法规的规定。
（3）预审程序
需人民政府或发改委等部门审批的公共工程，应由同级的国土资源管理部门进行建设用地预审。国土资源部委托项目所在地的省级国土资源管理部门受理，但建设项目占用规划确定的城市建设用地范围内土地的，委托市级国土资源管理部门受理；相关部门在受理后，需提出初审意见，再转报国土资源部。
未经预审或者预审未通过的，不得批复可行性研究报告；不得批准农用地转用、土地征收，不得办理供地手续。预审审查的相关内容在建设用地报批时，未发生重大变化的，不再重复审查。
建设项目用地预审文件有效期为两年，自批准之日起计算。已经预审的项目，如需对土地用途、建设项目选址等进行重大调整的，应当重新申请预审。
2.建设用地规划许可
在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的公共工程，经有关部门立项后，建设单位应当向规划主管部门提出建设用地规划许可申请，由规划主管部门依据控制性详细规划核定公共工程用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可证。建设用地规划许可制度确保公共工程决策符合城市规划要求。
（1）申请材料
申请公共工程建设用地许可证时，建设单位须提供以下文件：
①《建设用地规划许可证》申请表，介绍建设单位、征地、公共工程建设基本情况以及相关部门的审核意见；
②建设项目立项批复文件，如选址意见书和可行性研究报告的批复文件；(www.xing528.com)
③表示公共工程建设用地位置与环境关系的地形图或航测图，规划设计总图或建筑设计方案；
④涉及环保、国家安全、消防、文物保护等部门的公共工程，需提供各相关行政主管部门的书面意见。
（2）审批流程
城市规划行政主管部门核发公共工程建设用地许可证前，一般要经过下列步骤：
①对公共工程建设用地进行现场实地调查，充分了解公共工程建设用地地段与周边环境的现状，并查清拟建项目对周边环境的相关影响，使拟建项目符合功能分区的要求；
②审查有关文件，审查申请人提供的文件是否真实，是否符合城市规划的要求；
③征求意见，向环境保护、消防安全、文物保护、土地管理等部门征求意见，了解和分析拟建公共工程对有关专业规划的影响；
④提供设计条件，城市规划行政主管部门在初审通过后，向建设单位提供标明现状和规划的道路建设用地位置与范围的红线图，并提出规划设计条件和要求；
⑤视具体情况决定是否核发建设用地规划许可证。
3.用地审批
通过用地初审并取得建设用地规划许可证后，建设单位方可向县级以上国土资源管理部门正式申请用地，经县级以上人民政府审批后，由国土资源管理部门划拨土地。
（1）申请材料
建设单位提出用地申请时，应当填写《建设用地申请表》，并附具下列材料：
①建设单位有关资质证明；
②公共工程可行性研究报告批复或者其他有关批准文件；
③规划部门核发的建设用地规划许可证；
④国土资源管理部门出具的建设项目用地预审报告；
⑤初步设计或者其他有关批准文件；
⑥公共工程总平面布置图；
⑦占用耕地的，必须提出补充耕地方案；
⑧位于地质灾害易发区的公共工程，应当提供地质灾害危险性评估报告。
（2）审批管理
市、县国土资源管理部门对材料齐全、符合条件的公共工程建设用地申请，应当受理，并在规定时间内根据申请用地的实际情况编制“一书四方案”：建设项目用地呈报说明书、农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案和供地方案。
经同级人民政府审核同意后，报上一级国土资源管理部门进行内部会审，经批准的农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案和供地方案，由土地所在地的市、县人民政府组织实施。
附录3-2：设计审查
建设单位在完成公共工程的设计之后，要向有关主管部门提交相应的设计文件和资料进行审查，设计审查过程如附录图1所示。对于设计的3个阶段：方案设计、初步设计以及施工图设计，只有在前一设计阶段得到相关部门的审批之后，才能进一步开展下一设计阶段。另外，这3个阶段在审查过程中也存在很大区别。
附录图1 设计审查流程图
1.方案审查
方案设计一般都由规划部门组织审查（水利工程建设项目由水利部门牵头受理，交通工程建设项目由交通部门牵头受理），并核发《建设工程方案设计图审查意见通知书》。
规划部门受理有关申请后，应立即将有关信息抄告相关部门，涉及需要征求消防、环保、公安、人防、文物保护、气象、国土、水利、安全、卫生、交通、管线、地震、航道、海事等部门意见的，在审批资料提交齐全并符合有关要求的前提下，有关职能部门在规定时间内向规划部门提出书面意见，涉及重大工程项目、情况复杂则需上级业务部门会审的。
2.初步设计审查
大多数工程的初步设计都是由各级政府的城乡建设部门组织相关的审查工作，主要从以下几个方面对初步设计进行审查：总平面设计、建筑设计、结构设计、设备电气系统设计、工程概算及外部市政配套方案。其中工业建筑、科研性建筑和市政场站工程，还包括工艺流程设计；市政道路及管线工程，还包括平面设计、纵断及横断面设计、立交的形式、桥梁的结构设计等。
初步设计审查包括初审和正式审查两个部分，具体审查过程如下：
（1）提交申请
建设单位根据之前批复的方案设计，委托具有相应资质的设计单位完成初步设计文件的编制工作后，向建设行政主管部门提出初步设计审查的书面申请。
（2）初审
城乡建设部门接到初步设计审查申请之后在规定的时间内完成初审，对报件达到审查要求的，正式受理；对未能达到审查要求的，发出初审意见，发回建设单位，补充完善后重新申报。
（3）正式审查
城乡建设部门正式受理初步设计文件后，组织有关部门和专家进行初步设计审查，根据项目具体情况，审查采用行政审查与技术审查相结合，会议审查与书面征求意见相结合的方式进行。
（4）审查结论
根据有关部门和专家的审查意见，城乡建设部门向建设单位给出初步设计是否合格的书面批复，核发《初步设计文件审查意见书》。
3.施工图审查
施工图审查，是指建设主管部门认定的施工图审查机构按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行的审查。施工图未经审查合格的，不得使用。
建设主管部门组织相关施工图审查工作，一般主要由各级政府的城乡建设部门受理施工图审查工作，但是具体对施工图进行审查是施工图审查机构。我国的施工图审查机构必须要具有相应的资质要求，《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》〔建设部第134号部令〕按承接业务范围可以把施工图审查机构分两类：一类机构承接房屋建筑、市政基础设施工程施工图审查业务范围不受限制；二类机构可以承接二级及以下房屋建筑、市政基础设施工程的施工图审查。施工图审查机构一类与二类的具体划分如附录表1所示。
根据住房和城乡建设部工程质量安全监管司2008年的调查显示，我国的施工图审查机构一共有820家，其中一类400家，占48.4％，如附录表2所示。
附录表1 一类、二类施工图审查机构的划分标准
附录表2 2008年我国施工图审查机构情况一览表
施工图审查流程与初步设计审查流程大同小异，如附录图1所示，因此这里就不再赘述。《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》〔建设部第134号部令〕规定：建设单位可以自主选择审查机构。但是实际中，建设单位都是将施工图文件及相关资料提交给建设主管部门，然后由建设主管部门委托具有相应资质的施工图审查机构进行审查。不少地方政府的建设主管部门下辖施工图审查中心，该审查中心往往承担了该地区的施工图审查工作。
施工图审查机构主要对施工图审查下列内容：是否符合工程建设强制性标准；地基基础和主体结构的安全性；勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。与初步设计相比，施工图设计更为深入，因此施工图审查要比初步设计审查更为细致。在进行施工图审查时，往往要从以下几个专业进行：建筑专业审查、结构专业审查、给水排水专业审查、暖通专业审查以及建筑电气专业审查，这些专业审查必须严格依据相关的设计规范，发现施工图设计文件是否违反相关规范的要求，尤其要禁止违反相关的强制性的规定。
附录3-3：施工审批阶段
根据《城市规划法》的有关规定，城市规划实施的管理核心是严格“一书两证”制度。即核发选址意见书制度、建设用地规划许可证制度、建设工程规划许可证制度。通过设计审查阶段之后，项目决策步入施工审批阶段，按照国家相关法规，施工审批阶段主要包括建设工程规划许可和建设工程施工许可。本节将根据先后顺序对施工审批阶段进行说明。
1.建设工程规划许可
在公共工程施工前，建设单位必须取得城市规划主管部门的许可，确认其拟建的公共工程符合城市规划的要求。
（1）申请材料
建设单位申请城市规划行政主管部门核发建设工程规划许可证，须报送下列材料：
①《建设工程规划许可证》申请；
②地形图或航测图；当年基本建设计划投资批文；
③有关行业主管部门对工程设计方案的意见；
④建设用地规划许可证、批准的规划设计的总图；
⑤用地权属证明；
⑥相关房产的权属证明；
⑦结构、基础鉴定报告；
⑧设计方案图纸、初步设计方案图纸、施工图纸。
（2）审批流程
核发建设工程规划许可证，一般要经过以下4个步骤：
1）城市规划行政主管部门对建设申请进行审查
审查的主要依据是建设单位提供的经批准的计划投资文件，上级主管部门批准建设的批件和建设用地规划许可证。以确定公共工程的性质、规模等是否符合城市规划的布局和发展要求，并对公共工程涉及相关主管部门的，根据情况和需要征求有关行政主管部门的意见，进行综合协调。
2）确定建设工程规划设计要求
城市规划部门对建设申请审查后，根据建设工程所在地段详细规划的要求，提出规划设计要求，核发规划设计要点通知书。建设单位按规划设计要点通知书的要求，委托设计部门进行方案设计工作。
3）进行设计方案审查
设计方案审查是在建设单位提出设计方案、文件和图纸后，城市规划行政主管部门对各个方案的总平面布置、交通组织情况、工程周围环境关系和个体设计体质量、层次、造型等进行审查比较，确定规划设计方案，核发设计方案通知书。建设单位据此委托设计单位进行施工图设计。
4）核发建设工程规划许可证
建设单位持注明勘察设计证书的总平面图、单体建筑设计的平、立、剖面图，基础图，地下室平、剖面图等施工图纸，交城市规划行政主管部门进行审查，经审查核准后，发给建设工程规划许可证。
2.建筑工程施工许可
为了加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，根据《中华人民共和国建筑法》《建筑工程施工许可管理办法》等法律、法规规定，1999年12月1日起在全国施行建筑工程施工许可证制度。
（1）建筑施工许可证的申请条件
建筑施工许可证作为项目开工的必备手续，同时是决策阶段的后续审核程序，具有严格的申请条件。主要包括以下内容：
①已经办理的该建筑工程用地批准手续。
②在城市规划区的建筑工程，已经取得的建设工程规划许可证。
③施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。
④已经确定施工企业。按照规定应该招标的工程没有招标，应该公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工企业无效。
⑤已满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行了审查。
⑥有保证工程质量和安全的具体措施。施工企业编制的施工组织设计中有根据建筑工程特点制订的相应质量、安全技术措施，专业性较强的工程项目编制的专项质量、安全施工组织设计，并按照规定办理了工程质量、安全监督手续。
⑦按照规定应该委托监理的工程已委托监理。
⑧建设资金已经落实。建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50％，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30％。建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。
⑨法律、行政法规规定的其他条件。
（2）建筑工程施工许可证的申请程序
申请办理施工许可证，应当按照下列程序进行：
①建设单位向发证机关领取《建筑工程施工许可证申请表》。
②建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的《建筑工程施工许可证申请表》，并附本办法第四条规定的证明文件，向发证机关提出申请。
③发证机关在收到建设单位报送的《建筑工程施工许可证申请表》和所附证明文件后，对于符合条件的，应当自收到申请之日起十五日内颁发施工许可证；对于证明文件不齐全或者失效的，应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证明文件补正齐全后作相应顺延；对于不符合条件的，应当自收到申请之日起十五日内书面通知建设单位，并说明理由。
④建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。
【注释】
[1]单独选址建设项目用地是指在土地利用总体规划确定的城市和村庄、集镇建设用地区以外选址进行建设的建设项目用地，包括能源建设项目、交通建设项目、水利建设项目、矿山建设项目、军事设施建设项目。
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