中国碳市场调查：交易产品与开户门槛

七试点省市的交易产品大体一致，都包含碳排放权配额和核证自愿减排量。但各个试点城市的开户门槛各不相同。

1.北京市

北京市规定交易参与人分为履约机构交易参与人、非履约机构交易参与人和自然人交易参与人。

申请成为履约机构交易参与人的企业（单位），应当符合以下条件：第一，在本市行政区域内具有履约责任的重点排放单位以及参照重点排放单位管理的报告单位；第二，承认并遵守本所的交易规则及各项业务细则；第三，本所规定的其他条件。

申请成为非履约机构交易参与人的企业（单位），应当符合以下条件：

第一，满足以下条件之一：①在中华人民共和国境内经工商行政管理部门登记注册，注册资本不低于300万元人民币，依法设立满2年并有效存续的法人；②在北京市或在与北京市开展跨区域碳排放权交易合作且有实质性进展的地区经工商行政管理部门登记注册，注册资本不低于300万元人民币，依法设立满1年并有效存续的法人。第二，具有固定的经营场所和必要的设备、设施。第三，承认并遵守本所的交易规则及各项业务细则。第四，本所根据交易市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。

申请参与交易的自然人，应当符合以下条件：第一，年龄18～60周岁；第二，具有完全民事行为能力；第三，具备一定的投资经验、较高的风险识别能力和风险承受能力，且风险测评合格；第四，个人金融资产不少于100万元人民币；第五，满足以下条件之一：①北京市户籍人员；②持有有效身份证并在京居住2年以上的港澳台居民、华侨及外籍人员；③持有有效《北京市工作居住证》的非北京市户籍人员；④持有北京市有效暂住证且连续5年（含）以上在北京市缴纳社会保险和个人所得税的非北京市户籍人员；⑤与北京市开展跨区域碳排放权交易合作且有实质性进展的地区户籍人员。

2.天津市

天津市规定交易开户门槛为：国内外机构、企业、团体和个人均可参与天津市碳排放权交易。交易会员及交易所认可的机构进入交易所进行交易前，须向交易所申请取得相应席位和交易权，成为交易所交易参与人。

交易所会员可分为交易会员（经纪类交易会员、综合类交易会员和试点企业会员）和服务提供商会员（合同能源管理会员和其他服务类会员）。

交易所会员应符合以下资质条件：①依法成立的中资控股企业；②符合法律法规和规范性文件规定开展相关业务的资质，能够承担其业务范围内的责任和义务。

经纪类交易会员入会资质除满足交易所会员之外，还需具备：①注册资本金不低于5000万元人民币；②全国营业网点不少于20家；③会员单位各营业网点客户拥有率不得低于全国平均水平50%；④具有良好的信誉和经营业绩。

综合类交易会员入会资质除满足交易所会员之外，还需具备：①注册资本金不低于1亿元人民币；②除具备经纪类交易会员相关条件外，单个会员单位还须拥有总量不低于500万吨的经国家核定通过的CDM项目或天津市碳配额等符合交易所规定的交易品种。

3.上海市

上海市规定交易开户门槛为：会员分为自营类会员和综合类会员。自营类会员可进行自营业务，综合类会员可进行自营业务和代理业务。

申请成为自营类会员应当具备以下条件，并提供相关证明材料：①中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，注册资本不低于人民币100万元；②承认并遵守交易所的交易规则及相关业务细则；③具有满足开展业务所需要的设备、设施；④交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。

申请成为综合类会员的，除满足前款规定外，还应当具备以下条件：①具有符合要求的业务运作规则、风险管理制度；②具备5名以上具有碳排放权交易业务知识的专业人员；③具备符合开展代理业务所需的技术系统，并具有从事代理相关业务的营业场所；④净资产不低于人民币1亿元。交易所可以根据市场规模、交易量等情况对综合类会员数量进行调整和控制。

4.重庆市

重庆市规定交易开户门槛为：纳入重庆市配额管理范围的单位和符合细则规定的市场主体及自然人可申请成为交易参与人，从事碳排放权交易活动。

从事交易活动的其他市场主体应当符合以下条件：①依法设立的企业法人、合伙企业及其他组织；②企业法人注册资本金不得低于人民币100万元，合伙企业及其他组织净资产不得低于人民币50万元；③具有从事碳排放管理或交易相关知识的人员；④具备一定的投资经验，较高的风险识别能力和风险承受能力；⑤具有良好的信誉，近2年无违法行为和不良记录；⑥交易所规定的其他条件。(www.xing528.com)

从事交易活动的自然人应当符合以下条件：①具有完全民事行为能力；②具备一定的投资经验，较高的风险识别能力和风险承受能力；③个人金融资产在10万元以上；④交易所规定的其他条件。

经国家发改委备案的审定与核证机构、市发改委公布的第三方核查机构及其从业人员，不得参与碳排放权交易。

5.湖北省

湖北省规定市场参与人须为本中心会员，包括国内外机构、企业、组织和个人（第三方核证机构与结算银行除外），均可参与本中心标的物的交易。

6.广东省

广东省规定交易开户门槛为：交易参与人是指在广碳所进行碳排放权配额交易的各方参与人，主要包括：纳入广东省碳排放权配额交易体系的控排企业、单位和新建项目企业以及符合规定的投资机构、其他组织和个人。交易参与人应成为广碳所会员或委托广碳所会员参与交易。

广碳所会员分为综合会员、经纪（代理）会员、自营会员、服务会员和战略合作会员。综合会员是指获得广碳所会员资格，在广碳所全面参与碳排放权交易，可进行自营业务、经纪（代理）业务、服务业务及广碳所指定业务的机构、企业或团体。综合会员须驻场（广碳所按规定提供场所），有席位名额限制。申请成为综合会员，应具备下列条件：①依法设立的法人或其他组织；②金融投资类机构净资产不低于3000万元人民币；③其他类机构需拥有碳交易业务资源、所需技术系统和3年以上相关业务运作经验；④4名以上具有碳排放权交易业务知识的与业人员或经广碳所从业能力培训的企业碳排放权交易责任人；⑤具有固定的经营场所和必要的设施；⑥具有健全的内部管理制度；⑦在本行业或地区具有较大的影响力；⑧具有良好的商业信誉，近3年无重大违法违规行为。

经纪（代理）会员是指按规定在广碳所提供碳排放权交易经纪或代理服务业务的机构、企业或团体。申请成为经纪（代理）会员，应具备下列条件：①依法设立的法人或其他组织；②拥有碳交易业务资源、所需技术系统或3年以上相关业务运作经验；③具有碳排放权交易业务知识的与业人员或经广碳所从业能力培训的企业碳排放权交易责任人；④具有固定的经营场所和必要的设施；⑤具有健全的内部管理制度；⑥具有良好的商业信誉，近3年无重大违法违规行为。

自营会员是指在广碳所经批准有资格直接参与碳排放权交易的法人、其他组织或个人。纳入广东省碳排放权配额交易体系的控排企业和新建项目业主（单位）直接成为广碳所自营会员。申请成为自营会员，应具备下列条件：①纳入广东省碳排放权配额交易体系的控排企业和新建项目业主（单位）以及其他经批准有资格直接参与碳排放权交易的法人、其他组织或个人；②具有碳排放权交易业务知识的与业人员或经广碳所从业能力培训的企业碳排放权交易责任人；③具有良好的商业信誉，近3年无重大违法违规行为。④个人申请成为自营会员，须具有完全民事行为能力，遵守交易所的交易规则、细则以及广碳所规定的其他条件。

服务会员是指在广碳所提供与碳排放权交易相关的项目开发、碳资产管理、节能减排技术转移、投融资服务、咨询、评估、审计、法律等服务的机构、企业或团体。申请成为服务会员，应具备下列条件：①依法设立的法人或其他组织；②具有相关业务资质或业绩；③具有碳排放权交易业务知识的与业人员或经广碳所从业能力培训的企业碳排放权交易责任人；④具有良好的商业信誉，近3年无重大违法违规行为；⑤具有固定的经营场所和必要的设施；⑥具有健全的内部管理制度。

战略合作会员是指与广碳所合作开展相关课题研究、标准制定、论坛及培训等的机构、企业、团体或个人。申请成为战略合作会员，应具备下列条件：①依法设立的法人或其他组织；②具有固定的经营场所和必要的设施；③具有健全的内部管理制度；④具有良好的商业信誉，近3年无重大违法违规行为；⑤具有碳排放权交易相关研究或运作经验；⑥个人会员条件由广碳所另行规定。

7.深圳市

深圳市规定交易开户门槛为：交易参与人包括交易会员以及通过经纪会员开户的投资机构或自然人。会员分为交易类会员和服务类会员。交易类会员根据其主体资格与业务权限的不同分为经纪会员、机构会员、自然人会员和公益会员。

申请经纪会员资格，应当符合下列条件：①依法设立的企业、事业单位等其他组织；②承认本所交易规则及各项业务细则；③具有良好的信誉，近3年无违法违规行为；④具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；⑤具有固定的场所和必要的设施；⑥认缴本所入会费和会员年费；⑦经本所认可具备经纪业务专业能力；⑧本所规定的其他条件。

申请机构会员资格，应当符合下列条件：①依法设立的企业、事业单位等其他组织；②承认本所交易规则及各项业务细则；③具有良好的信誉，近3年无违法违规行为；④具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；⑤具有固定的场所和必要的设施；⑥认缴本所入会费和会员年费；⑦本所规定的其他条件。

申请自然人会员资格，应当符合下列条件：①具有完全民事行为能力的自然人；②有固定的居住场所及联系方式；③承认本所交易规则及各项业务细则；④认缴本所入会费和会员年费；⑤本所规定的其他条件。

申请公益会员资格，应当符合下列条件：①合法设立的机构或具有完全民事行为能力的自然人；②有固定的居住场所及联系方式；③承认本所交易规则及各项业务细则；④本所规定的其他条件。

申请本所服务类会员资格，应当符合下列条件：①依法设立的机构；②承认本所交易规则及各项业务细则；③具有相关业务资质和业绩；④具有良好的商业信誉，近3年无违法违规行为；⑤具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；⑥具有固定的场所和必要的设施；⑦认缴本所入会费和会员年费；⑧本所规定的其他条件。