中国碳市场调查：配额结构及分类

配额分配机制包括总量切分和配额分配两大紧密联系又相互不同的环节。其中，总量切分包括总量结构和分配方法，总量结构是分配的前提基础。总量结构一般包含既有配额、新增配额、调节配额三方面，具体如图2-1所示。试点省市根据其自身的发展特点对总量结构有不同的划分，其中北京市将企业或单位年度二氧化碳排放权配额总量细分为既有设施配额、新增设施配额、配额调整量三部分，这和天津市、湖北省和广东省相类似，它们均根据企业既有排放源活动水平，向纳入企业分配基本配额和调整配额，因启用新的生产设施造成排放重大变化时，向纳入企业分配新增设施配额。但各自分类及细则略有不同，其中天津市将基本配额和调整配额合称“既有产能配额”；广东省将新建项目企业配额和市场调节配额合称为“储备配额”，其配额发放总量包括控排企业和单位的配额加上储备配额构成；湖北省的预留配额类似于其余省市的调整配额，该部分配额是无偿分配给企业的，主要用于市场调控和价格发现，一般不超过碳排放权配额总量的10%。其中，用于价格发现的不超过政府预留配额的30%，价格发现采用公开竞价的方式，竞价收益用于支持企业碳减排、碳市场调控、碳交易市场建设。

图2-1　配额分配的一般结构

深圳市配额的构成和其余省市略有不同，包括预分配配额、调整分配的配额、新进入者储备配额、价格平抑储备配额。

《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》规定预分配配额原则上每三年分配一次，每年第一季度签发当年度的预分配配额。预留年度配额总量的百分之二作为新进入者储备配额，拍卖方式出售的配额数量不得低于年度配额总量的百分之三。价格平抑储备配额包括主管部门预留的配额、新进入者储备配额和主管部门回购的配额，其中主管部门预留的配额为年度配额总量的百分之二。价格平抑储备配额应当以固定价格出售，且只能由管控单位购买用于履约，不能用于市场交易。(www.xing528.com)

上海市的配额分配中总量只包括既有配额和新增配额两大类，其中，既有配额主要考虑历史排放基数、先期减排行动等因素。没有包括调整配额，这和其余试点省市差别较大。

表2-12　碳交易试点省市配额总量结构

资料来源：各地试点实施方案。