学术不端行为问责研究:法理与学理

理论是解决实践问题的先导。大学学术不端行为问责的有效施行需要科学公正的制度以及理论的观照。正如闫光才教授对学术治理的忠告：学术不端行为的有效治理需要有明确的学术责任制度，明晰学术人的责任，搭建理论分析框架来实施学术治理。^[5]然而，大学在对学术不端行为治理及实施问责的过程中很容易产生脱离理论观照的拍脑袋决策、非正义惩处的现象，结果会导致惩处缺乏依据、标准失当、治理低效等积弊。学术不端行为问责的制度化与理论化的形成能够促进学术治理实践朝着有序化方向发展，提升问责的理论厚度。

问责起源于西方，在公共管理学与政治学领域应用较为广泛，常以行政问责为表现，学术场域引入问责尚属新问题。学界对大学学术不端行为问责的研究尚未形成完善、系统的理论体系。首先，已有研究大多是在治理对策中简单涉及建立问责制度的规制建议，或是照搬套用国外行政问责中的理论，未能触及问题本质，同时也忽视了不同学科间理论移植的差异性。若要突破已有传统的研究范式，形成新的大学学术不端行为治理模式，尚需学界对大学学术不端行为问责的制度化与理论化进行深入的研究与探讨。其次，在谈及学术不端行为责任时，学界更多的是就某一单一学术责任泛泛而谈，未能将责任与问责有机结合起来，混淆责任与问责间的交错关系，缺乏对大学学术不端行为问责理论内涵的深入阐释，导致学界对大学学术不端行为责任的界定以及责任追究缺乏学理性与法理依据。本研究以政策管理学与法理学视角为切入点，试图建立一种公平正义的大学学术不端行为问责的制度分析框架，明晰问责的要素与影响因素，在事实与规范之间寻找学术治理的内在逻辑与平衡点，以此规避非公共理性下的不同主体间由于利益博弈而导致的问责失灵困境。同时，开展大学学术不端行为问责的理论研究，能够让大学行使学术自由裁量权、实行有效的学术惩戒有章可循、有理有据。(www.xing528.com)

综上所述，基于大学学术不端行为及其治理面临的严峻事态，加之相关理论研究存在的不足以及政策导向诉求，我们有必要选择以责任和问责为切入点来系统深入分析大学学术不端行为治理问题。