重要性提升！科技查新对科学研究产生根本影响

为了提高科技管理与决策的科学化和规范化，减少科研项目低水平的重复，保证科技成果评价、评奖公平公正，医学科技人员在申请科研基金、申报成果奖励、成果评价等科研活动中均被要求进行科技查新。科技查新的主要作用包括以下方面：（1）为科研立项提供客观依据，通过科技查新避免重复立项和低水平立项研究造成的大量人力、物力、财力的损失和浪费。（2）为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据，有利于人们正确评价科研结果、促进科技发展。（3）为科技人员进行项目研发提供可靠的文献信息，通过专业查新人员查新可以节约研究人员的阅读资料的时间，提高科研人员的工作效率。（4）强化情报信息在科研中的地位。查新工作是一项情报咨询服务工作，随着科技查新地位的日趋增高，它不断在根本上强化了情报信息在科学研究中的地位。

（一）医学科技查新

1985年 “全国医药卫生科技工作会议”之后，我国开始开展医学查新。在1997年12月卫生部发布的 《卫生部医药卫生科技项目查新咨询工作暂行规定》实施细则中定义：查新咨询工作是医学情报人员以高水平文献检索为基础，经反复深入筛析鉴别确定密切相关文献，运用多种方法进行国内外对比分析，为科研立题、成果评审等科技活动的新颖性评价提供科学依据的情报咨询服务。

医学科技查新规定指出，查新工作是科研工作的重要组成部分，凡申请医药卫生科研项目立项，申报成果评价和卫生部科技进步奖的项目，均需由查新单位出具查新报告书，否则不予受理。申请医学科技查新是医学文献检索和医学情报调研相结合的情报研究工作，以医学文献检索和情报调研为手段，通过对检出的结果综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。并且医学科技查新具有极强的政策性、科学性和法律性；医学科技查新具有公正客观性和准确性要求；它有严格的范围和程序规定，如医学科技查新中的 “新颖性”要求查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没在国内国外出版物上公开发表过；医学科技查新还严格要求查全率和查准率，有明确的情报学结论。医学科技查新高于文献检索，也有别于专家评审。

（二）科技查新与文献检索、专家评审的区别

文献检索需要我们针对具体课题的需要迅速查找指定文献或一定范围内的文献，仅提供文献线索和文献题录与全文，不进行文献分析和评价，侧重于查全率，目的是查找课题研究特定的文献依据。查新是文献检索和情报调研相结合的工作，它以科研文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以查新项目的科学技术为要点、检索出的相关文献为客观依据和研究基础，通过多种方法对比分析国内外文献，以提供科研项目的新颖性评价为宗旨，撰写并提供具有参考价值的查新报告，目的是为科学研究单位、科技管理部门及相关评审机构提供鉴证依据。科技查新要求高水平文献检索，文献检索无法代替科技查新，但两者密不可分，在科学研究中不可或缺。

医学科技查新与专家评审的区别在于医学科技查新是以通过检出文献的客观事实对查新课题或成果的新颖性做出客观的评价，是间接为科研立项、成果评价与评审、成果转化及其相关的科技活动提供系统、准确的客观依据和情报学评价的信息咨询服务，而不是全面的评审结论。专家评审主要依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力以及所了解的专业信息，对课题或成果的先进性、创造性、科学性和实用性做出评价，其侧重于科学性和实用性审查。专家评审和科技查新所依据的基础不同，各有优劣。而两者的有机结合实质是主观知识和客观资料的结合，科技查新得出的文献对比分析结论为评审专家提供了更客观更有科学价值的参考依据。

（三）科技查新咨询

科技查新咨询是科技部为了避免科研课题重复立项和客观正确地判别科技成果的新颖性、先进性而设立的一项工作。按照国家有关部门规定，个人或单位只要申请科技立项、成果评价，就必须进行查新咨询。科技查新是一项政策性很强的信息咨询服务工作，承办查新咨询工作的单位，必须是政府主管部门授权和确认的单位。1991年，国家科委正式制定 《科技查新咨询工作管理办法》（讨论稿），并公布了首批11个国家查新咨询单位。1993年，中华人民共和国卫生部科教司和卫生部信息管理委员会经考核评定，公布首批卫生部医药卫生科技项目查新咨询定点单位的名单，共21家。1993—2002年，卫生部授权的查新咨询单位已达30家。成果查新主要是查询该成果新颖性和先进性的查新。由委托单位提出申请，并提交成果的有关技术背景材料（包括该成果的主要技术指标、参数、工艺等以及课题研究成果总结报告一份）。如果已获专利或已申请专利的，则需要提供专利证书的复印件或专利号和申请号。查新单位在对项目进行文献和专利的检索以及对有关资料进行对比分析后，做出文献查新检索结论，并出具 “成果查新报告”作为专家评审时的主要参考依据。

（四）医学科技查新的主要类型

根据不同的用途，科技查新的类型有科研项目立项查新、科技成果评价查新、专利申请查新和新产品的开发引进、新技术项目论证查新等项目。

1.科研项目立项查新

科研项目开题查新在课题立项之前进行，如申报国自然基金、国家科技攻关计划、省、科技厅资助项目时，为开展某项研究的必要性、可行性、新颖性提供比较客观的评价依据。开题查新对该项目的新颖性、国内外的研究现状、创新性及可行性进行综合分析比较，为确定申请课题是否具有立项价值及价值大小、水平高低提供科学依据，也为专家评议和科研管理部门决策提供客观的文献信息依据，使科研立项更加科学。

2.科技成果评价查新

科技成果查新是指申请科技成果评价前，通过查证科技成果的创新性，为成果评审专家提供第三方的相关旁证资料，增强科技成果评价、评估、验收、转化、奖励等的公正性和严肃性。科技成果查新需要对成果进行全面系统的文献、专利和成果数据库检索，要求查找出与申报成果最密切相关的对比文献，通过对比分析，证实其具有 “新颖性”，或者证实其研究早于其他同类研究。一般性科技成果查新既有绝对新颖性，也有相对新颖性，若申请国家发明奖就要求绝对新颖性，申请各级科技进步奖则属于相对新颖性。这类查新回溯年限一般为10年，但如果查不到相关文献则需要回溯更长的时间。

医学科技成果查新是根据已完成的科技结果进行查新，因此，要求委托人提供科技成果申报书的各项内容，包括该成果的主要研究内容、关键技术方法、主要技术指标、主要特点、技术创新和结果、结论的新颖性等。此外，还需要提供已经在国内外发表的论著、申请的专利证书，科研合作单位及其知识产权关系的证明材料等。然而，根据各级成果对新颖性的要求就可以大体明确检索的范围和重点，例如，申请各级科技进步奖时，多数只查国内文献就已满足，少数则需要查国外文献；对于申请国家发明奖，则必须同时查询国内外文献，检索时遵循先国内后国外的原则。

3.专利申请查新

专利查新分为申请专利查新、专利有效性查新、专利纠纷查新。专利法规定了专利必须具有新颖性、创造性和实用性。判断一项技术能否申请专利，就必须对其新颖性、创造性和实用性进行评价，专利查新是专利制度中的一项重要内容。我国专利申请查新的新颖性判断标准为：在申请日之前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知；也没有同样的发明或者实用新型由他人向国家知识产权局提出过申请并且记载在申请日之后公布的专利申请文件中。检索时间限制是申请日或优先权日（专利申请过程中的要求优先权的日期）之前15～20年。

4.新产品的开发引进、新技术项目论证查新及其他

新产品查新分为开发新产品查新、产品评优查新、国内外参展查新、申请免税查新、设备引进查新、产品市场行情查新。在开发新产品和引进新技术项目时，一定要进行可行性论证，重点考察新产品、新技术是否真正具有新颖性、实用性和科学性，以明确是否值得引进或开发，及其应用前景与社会效益，为管理部门的决策者提供科学论证材料，以保证新产品投放市场的前景。如药品研发立项报批之前，相关管理部门需要研发机构提供查新报告，以此作为立项或审批的重要参考依据。

新产品查新的回溯时间通常规定为10年，检索时也应遵循先国内后国外的原则。需要检索的国内文献包括：专利文献、成果汇编、产品目录等，必要时还应做社会调查。针对开发新产品和引进技术项目进行查新，这不仅可以提供鉴证其可靠性的文献资料，而且还可以为开发新产品、开发程度和引进后的使用提供有价值的参考依据。

（五）医学科技查新步骤

《卫生部医药卫生科技项目查新咨询工作暂行规定》和 《科技查新规范》将科技查新流程规定为查新委托和受理、检索准备、选择检索工具、确定检索方法与途径、检索、对比分析、出具查新报告、审核查新报告、提交查新报告、文件归档等步骤。

1.查新委托和受理

查新委托和受理是查新工作的第一步，也是确保查新工作质量的基础。查新委托人和查新机构双方遵守自愿的原则，由委托人提出查新委托。(www.xing528.com)

1.1查新委托申请

查新委托人在申请科技查新前，根据待查新项目的内容与要求以及 《科技查新规范》和 《科技查新机构管理办法》自我判断申请查新的项目是否属于查新范围，自主选择查新机构，并按要求填写 《科技查新委托单》。委托查新时委托人应明确提出项目的特点、新颖点、范围、技术要点和特别需要注意的地方。

1.2查新受理

查新机构判断待查新项目是否属于查新范围；判断查新项目所属专业是否属于本机构承担的查新业务的受理范围；初步审查查新委托人提交的资料是否符合查新要求，判断查新委托人提交的资料内容是否真实、准确。查新机构在以上工作的基础上，接受查新委托，根据 《中华人民共和国合同法》与查新委托人订立查新合同，即完成查新受理。查新机构在受理查新委托后做好登记，分配查新员完成查新工作，3～4周出具完整的查新报告。一旦合同成立，双方就要为此承担相应的法律责任。

2.文献检索

在文献检索前，查新人员应该做好检索准备、确定检索方法和途径。

2.1确定检索年限

科技查新年限限定一般为5～10年。医药文献的 “半衰期”较其他自然科学文献更短，因此医学专业科技查新检索至少可以回溯10年。但因为医学各科发展速度不同，文献失效期相差很大，因而在具体查新工作中，可以针对不同学科、不同课题和委托课题的特殊需求等，在至少10年的检索回溯年限基础上做相应调整。

2.2确定检索范围

查新员根据委托课题，选择具有针对性、质量高、覆盖面广、权威的检索刊物和数据库及Internet的相关站点作为检索范围。

2.3制定检索策略

在选定好相应的检索工具后，要进一步考虑检索途径、检索词及检索策略。检索策略是在检索过程中所采用的措施和方法，包括分析检索课题需求、选择合适的数据库、确定检索途径和检索标志、建立检索提问表达式并准备多种检索方案和步骤等。

3.对比分析

3.1对比分析原则

对比分析要遵循有针对性、可比性、准确性和相关性的原则。要求查新人员在认真阅读领会所检索到的相关文献的基础上，对照查新点，按照内容和技术要素，逐点逐项地进行比较，找出文献信息与课题间的相关性和差异性，从整体上进行综合分析，对整个项目的新颖性做出评价。

3.2文献对比分析

查新人员根据检出的相关文献，参考原文，对照查新项目的查新点如技术内容、技术路线、技术水平以及检测指标等进行对比分析，得出新颖性评价。

科技查新新颖性和专利查新新颖性不同。科技查新的新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。专利的新颖性是指该发明或实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或实用新型在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在申请日公布以后的专利申请文件或者公告的专利文件中。

4.撰写查新报告

查新报告是查新机构用书面形式就检索结果进行客观、准确、全面的对比分析后，为课题做出的客观的、实事求是的结论，是查新工作的最终体现。查新结论应当客观、公正、准确、清晰地反映查新项目的真实情况，查新人员按照 《科技查新规范》的格式和内容出具查新报告。

5.审核查新报告

审核工作是查新工作的最后一个环节，也是保证查新质量必不可少的环节。具有高级技术职称的查新审核人员对查新报告进行审核和提出修改意见，审核内容包括检索工具的选择、检索词和检索策略是否合适、检索结论是否正确等，审核工作重点在于审核查新程序是否规范化。经检索人员审查通过后，才可以在查新报告上签字盖章，正式交予查新委托人，以确保查新报告的所有内容的查新性、公正性和规范化。若查新报告审核不合格，审核人有权要求重查。

6.文件归档

查新员按照 《科技查新规范》查新档案管理的规定，建立科技查新档案，及时将查新所有原始资料归档，并按要求建立查新报告数据库。查新所有原始报告包括查新委托书、查新合同、查新项目相关资料、查新报告及其附件、查新咨询专家的意见、查新员和审核员的工作记录等。