国外环境影响评价工作发展历程中的成果

环境影响评价制度始于美国，1969年，美国在《国家环境政策法》中率先用法律形式把环境影响评价制度化。目前，全球100多个国家建立了环境影响评价制度。到目前，环境影响评价制度已经有近40年历程。各国实施环境影响评价制度的情况不同，重视程度也不同。

环境影响评价制度，目前已从项目环境影响评价上升到了战略环境影响评价（SEA），即对规划、计划、政策进行环境可行性评价。

战略环境影响评价是一个全新的概念，主要由英国的N.Lee、C.Wood和F.Walsh等数位学者于20世纪70年代提出，是指对政策（Policies）、计划（Plans）、规划（Programs）（简称3P）及其替代方案的环境影响进行系统的和综合的评价过程。它是在3P层次上及早协调环境与发展关系的一种决策和规划手段，也是实施可持续发展战略的有效工具和手段。

SEA研究对象的界定为：部门政策，即能源、自然资源、土地利用、交通和环境保护等方面的专门政策；区域政策，如区域发展计划、市政计划、农村发展计划等；间接政策，如科学技术政策、财政金融政策等。可以看出，战略环境影响评价的突出特点是具有高层次性，这是单个项目环境影响评价所不具备的。战略环境评价正是为了弥补目前单个项目环境影响评价的缺陷而提出的，通过SEA消除或降低因战略失误造成的环境影响，从战略源头上控制环境问题的产生。

1.国外战略环境影响评价进展概述

自20世纪80年代中后期正式提出以来，国际上已经开展了不少研究和实践工作，大多数发达国家和一些发展中国家建立了某些领域的正式的战略环境影响评价制度，已经开展了很多战略环境影响评价工作。

战略环境影响评价思想一般认为起源于美国。欧盟战略环境影响评价指令的实施被认为是一个重大突破，它统一了各成员国在规划和计划层次上的战略环境影响评价程序，在欧盟层次上已经开展了一些部门性的战略环境影响评价，如1996～1998年开展的跨欧交通网（Trans-European Transport Network，TEN）的战略环境影响评价研究，它是在此前开发的多模式交通环境影响评价通用方法（COMMUTE）支持下进行的，随后出版了方法手册。

（1）战略环境影响评价重大里程碑事件。1969年，美国国家环境政策法（NEPA）要求所有联邦机构要考虑和评价立法议案和重大项目提案的环境影响。

1978年，美国环境质量委员会（USCEQ）发布NEPA实施条例，即关于适用于美国国际开发署（USAID）及计划性评价的特定要求。

1989年，世界银行通过了关于EIA的内部指令（O.D.4.00），考虑到部门和区域评价。

1990年，欧洲经济共同体（ECE）发布关于PPP环境评价的第一份提案。

1991年，联合国欧洲经济委员会（UNECE）关于跨界EIA协议在芬兰埃斯波签署，促进了PPP环评的应用。

1991年，经济合作与发展组织（OECD）开发援助委员会通过了要求分析和监测援助计划环境影响的原则。

1992年，联合国开发计划署（UNDP）引入了作为规划工具的环境概略（Environmental Overview）。

1997年，欧洲委员会（European Commission）发布了关于评价某些规划和计划的环境影响的指令草案，该草案最终于2001年通过。

（2）主要国家和地区环境影响评价进展情况。欧盟于1985年6月颁布了85/337/EEC法令，规定了公共和私营项目进行环境影响评价的范围、行业和要求。为了预防欧盟各国工业发展的畸形竞争需要协调欧洲立法，不给日趋流动的欧洲企业转移到立法较松的地方以机会。同时，多数成员国要求最大限度保留其自主性。法令中规定除了应进行环境影响评价的项目外，各成员国还可规定其他类型项目，制定相应的标准和阈值。事实上，在20世纪70年代，欧盟中的英、法等国就已制定了与环境影响评价相关的条例和规定。1997年，欧盟发布了《战略环境评价导则（草案）》，要求其成员国最迟在1999年底以前开始执行战略环评。

加拿大联邦政府于1973年12月规定了第一个EIA程序，并要求在最终决策前的规划过程中评价联邦计划对环境潜在的不利影响。1990年，加拿大政府以内阁决议的形式要求所有联邦部门对其提交内阁审查的可能产生环境影响的政策与规划议案并实施SEA。1993年初，《加拿大环境影响法》正式实施。

美国的SEA始于1969年的《国家环境政策法案》，并于1970年1月1日正式实施。法案要求对联邦机构的所有立法建议和大多数严重影响环境质量的联邦行为进行详细的环境影响评价。三十多年来，美国的环境影响评价方法和程序以及环境影响报告书的审批过程都有了许多修改和发展，环境影响评价制度实施的范围也从联邦政府机构扩大到各个州的机构和私人公司。其中加利福尼亚州拥有全世界最先进和最具操作性的SEA系统。美国实施SEA的典型实例包括煤炭技术实施规划、环境恢复和废物管理规划、水资源管理规划、大气质量法规、交通计划等许多方面。

美国各州和很多联邦机构提倡计划性EIA形式的SEA，其中以加利福尼亚州的最为全面和完善，但是，事实上开展得并不多。近年比较成功的一个例子是Bonneville电力局的商业规划（Business Plan）SEA。在美国建立正式的SEA制度存在一些障碍（与美国司法制度有关）。由于判例法的原因，人们更愿意自愿性质的较为灵活的SEA。

原苏联部长会议于1972年底通过了《关于加强环境保护和改善自然资源利用》的决议，提出了对建设项目进行系统的环境研究的要求。1988年初又制定了《关于国家环境保护活动的根本重组》的决议，要求所有组织和企业的拟议经济活动均应开展环境影响评价，并与公众讨论。俄罗斯成立后，公布了《联邦环境影响评价条例》，将环境影响评价的范围确定为五大类，环境影响评价的对象不仅包括具体的建设项目，而且包括规划、计划等经济技术决策。

日本在20世纪70年代初建立了环境影响评价制度，之后许多都、道、县、市结合本地情况也都建立了环境影响评价的程序。

此外，包括世界银行在内的许多国际组织对战略环境影响评价的研究与实践也给予了高度重视，并启动了相应的研究计划及探索性实践。

第三世界国家普遍缺乏开展SEA的经验。近年来他们的项目EIA制度发展很快，但是由于国家的管理能力有限，项目EIA制度经常是无效的，甚至很多制度是为存在而存在。但对发展中国家而言，开展SEA是提高国家环境影响评价能力的最有效途径，正是因为项目EIA的实施困难，而SEA的开展相对成本更低、作用更大，因而必须尽快开展SEA工作。

（3）战略环境影响评价实践。(www.xing528.com)

①从地域上来看，研究和实践开展得最集中最普遍的是西欧。

②从层次上来看，规划、计划层次上的SEA要明显多于政策层次上的SEA。

③从类型上来看，区域开发（土地利用）、交通、能源、水资源、废物处理等是开展SEA较多的领域，尤其是区域土地利用或开发规划，而工、农、林、渔业等领域的开展相对较少。

（4）国外SEA管理程序模式。

①在规划、计划层次上，规划或计划制定部门制定规划或计划的同时准备一份环境报告书；就规划或计划及其环境报告书开展公众评论和机构咨询；根据环境报告书、评论及咨询意见修改规划或计划；将规划、计划及其环境报告书提交审批；规划、计划通过后向公众和机构反馈结论。

②在政策层次上，政策制定部门制定政策的同时准备一份环境报告书，将政策及其环境报告书提交审批。

（5）战略环境影响评价的三类评价模式。

①简单说明型。政策层次上的SEA基本上属于简要说明型，通常由负责制定政策的部门在提交审批时简要说明政策的环境影响，无替代方案、公众参与和外部审查。典型的是加拿大的政策评价及荷兰的E-test。

②影响评价型。各种规划、计划层次上的SEA基本上属于影响评价型，比较深入地评价它们的环境影响，考虑基线资料，有替代方案、公众参与，有或无外部审查。典型的是美国计划性EIA、荷兰战略性EIA、欧盟结构调整基金SEA、世界银行区域和部门规划SEA等，这种类型占据SEA的主导地位。

③目标评估型。通常由制定部门根据国家或地区环境目标来评估规划或计划是否符合目标要求及如何反映目标，以及其内容之间是否冲突，不考虑基线资料，有或无替代方案，无公众参与和外部审查。典型的是英国土地利用规划环境评估。

SEA提出近30年来，国际上SEA的研究重点已从提出之初的“SEA是否可能、必要”，转移到“如何建立SEA制度”，在西欧，经过近十年的实践，针对实践中出现的问题及对未来的展望，目前的研究重点已转移到“如何改善SEA制度的有效性”及“SEA的未来”上来，这两方面是紧密联系的。随着作为成员国制度框架的欧盟SEA指令的通过，这种趋势将更为突出。

2.国外大气环境影响评价主流模式

环境影响评价报告书，其中重要内容是环境影响预测。大气环境影响评价中，应该选用国家法定预测模式，保证预测结果的可信度。

（1）美国EPA模式。CALPUFF多层、多种非定场烟团扩散模型，模拟在时空变化的气象条件下对污染物输送、转化和清除的影响。CALPUFF适用于几十至几百千米范围的评价。它包括计算次层网格区域的影响（如地形的影响）和长距离输送的影响（如由于干湿沉降导致的污染物清除、化学转变和颗粒物浓度对能见度的影响）。

AERMOD适用于定场的烟羽模型，是一个模型系统，包括三方面内容：AERMOD（AERMIC扩散模型）、AERMAP（AERMOD地形预处理）和AERMET（AERMOD气象预处理）。

AERMOD特殊功能包括对垂直非均匀的边界层的特殊处理，不规则形状的面源的处理，对流层的三维烟羽模型在稳定边界层中垂直混合的局限性和对地面反射的处理，在复杂地形上的扩散处理和建筑物下沉的处理。

AERMAP是AERMOD的地形预处理模型，仅需输入标准的地形数据。输入数据包括计算点地形高度数据。地形数据可以是数字化地形数据格式。输出文件包括每一个计算点的位置和高度，计算点高度用于计算山丘对气流的影响。

AERMET是AERMOD的气象预处理模型，输入数据包括每小时云量、地面气象观测资料和一天两次的探空资料，输出文件包括地面气象观测数据和一些大气参数的垂直分布数据。

（2）英国模式。ADMS是一个三维高斯模型，以高斯分布公式为主计算污染浓度，但在非稳定条件下的垂直扩散使用倾斜式的高斯模型。烟羽扩散的计算使用当地边界层的参数，化学模块中使用远处传输的轨迹模型和箱式模型。

ADMS主要功能包括：应用基于边界层高度和Monin-Obukhov长度的边界层结构参数的物理知识，Monin-Obukhov长度是一种由摩擦力速度和地表热通量而定的长度尺度；“局地”高斯模型被嵌套在一个轨迹模型中以便较大的地区（如大于50千米×50千米）也可以使用此扩散模型；可同时模拟3000个网格污染源、1500个道路污染源和1500个工业污染源（由点、线、面和体污染源）；一个内嵌的街道窄谷模型；化学反应模块包括计算一氧化氮、二氧化氮和臭氧之间的反应；使用污染排放因子的数据库计算交通源的排放量；直接与排污清单数据库连接；气象预处理器可自动处理各种输入数据，计算边界层参数，气象数据可以是原始数据、小时值或经统计分析的数据；模型中使用了在对流情况下的非高斯的垂直剖面，这可以容许考虑在大气边界层中湍流歪斜的性质，解决因这种现象导致的近地表的高浓度现象；计算复杂地形和建筑物周围的流动和扩散。

ADMS模型于2001年11月在我国北京通过国内同领域资深专家的鉴定。专家鉴定意见为：“ADMS模式系统反映了近年来对大气边界层扩散规律的新认识，比以往的简化模式有更扎实的科学基础并且更精确；该模式已经过比较充分的比较验证，证明模式有较佳的性能；ADMS模式系统的构成完整，适合建设项目环境影响评价的大气模拟计算要求，也可用于城市和工业区的区域环评、区域环境规划等管理应用；该模式的平台、界面便于使用，并已针对中国的实际情况进行了再开发和试用。基于以上评估，会议认为，ADMS作为第二代先进的大气扩散模式系统之一，可以引入中国，在大气环境管理规划和环境影响评价等方面应用。建议，在现阶段ADMS可以作为发展中国第二代的法规性模式的参考，今后也可以作为可选用的替代模式。”

ADMS-EIA模式的特点是能处理所有的污染源类型（点源、道路源、面源、网格源和体源），使用先进的倾斜式高斯模型，带有气象预处理模块、内嵌式烟羽抬升模型，考虑了建筑物和复杂的地形影响，并带有干湿沉降和化学模块。