监理人索赔管理的基本原则-水利工程建设合同管理

索赔管理是监理人进行建设工程合同管理的主要任务之一，处理索赔事件、作出相应的决定，是监理人的一项重要职责。它不仅直接关系到每个索赔事件是否能得到公正合理的解决，也涉及整个工程项目能否顺利完成，乃至监理人本身在建筑市场上的信誉问题。所以监理人必须认真对待索赔，做好处理工作。在处理索赔问题时，一般应遵循以下原则。

1.预防为主的原则

任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于发包人和承包人双方来说都是不利的。因此，监理人应努力从预防索赔发生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。

（1）加强预见性，防患于未然。在招投标时，一些不可预见的不利的外界障碍或条件，随着施工进展不断显露，从而获得了新的信息，有可能转化为可预见的。监理人应随时掌握情况，及时分析，在问题出现之前采取措施予以克服与防范。在施工合同的形成实施过程中，监理人为发包人承担了大量具体的技术、组织和管理工作。如果在这些工作中出现疏漏，对承包人施工造成干扰，则产生索赔。承包人的合同管理人员常常在寻找着这些疏漏，寻找索赔机会，所以监理人在工作中应能预测到自己行为的后果，堵塞漏洞。起草文件、下达指令、作出决定、答复申请时都应注意到完备性和严密性；颁发图纸、发出指示和批复方案时都应考虑其正确性和周密性。

（2）协助、督促发包人正确履行合同义务。协助发包人编制好合同文件，避免因合同条款存在的缺陷而导致索赔；协助发包人做好及时提供现场和通道以及图纸的准备工作，防止由此而延误工期；及时向发包人通报工程进度与费用计划，督促发包人组织资金到位、不拖欠付款等，通过有效的合同管理减少索赔事件发生。监理人应以积极的态度和主动的精神管理好工程，为发包人提供良好的监理服务。在施工过程中，监理人作为双方的纽带，应作好协调工作，为双方建立一个良好的合作气氛。通常合同实施越顺利，双方合作得越好，索赔事件越少，且越易于解决。

（3）积极提高自身素质，做好工作，防止失误。做好进度控制，特别是关键线路上关键工作的控制，以避免延误进度后又要求加速施工所引起的索赔。做好质量检验工作，特别是隐蔽工程的关键部位的检查，力求减少合同外的检验工作而引起的索赔等。监理人发布指令应谨慎从事，指令的要求要明确，避免因指令差错而引发的索赔。监理人应对合同实施进行有效的控制，这是监理人的主要工作。通过对合同的监督和跟踪，不仅可以及早发现干扰事件，也可以及早采取措施降低干扰事件的影响，减少双方损失，还可以及早了解情况，为合理地解决索赔提供条件。

2.公正合理的原则

监理人作为施工合同的管理核心，必须公平地行事，以没有偏见的方式解释和履行合同，独立地作出判断，行使自己的权力。由于施工合同双方的利益和立场存在不一致，常常会出现矛盾，甚至冲突，这时监理人起着缓冲、协调作用。监理人处理索赔事件时，应恪守职业道德，以事实为依据，以合同为准绳，作出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。绝不能偏袒徇私，更不得贪赃枉法。监理人处理索赔应注意以下几方面：

（1）从工程整体效益、工程总目标的角度出发作出判断或采取行动。使合同风险分配、干扰事件责任分担、索赔的处理和解决不损害工程整体效益和不违背工程总目标。在这个基本点上，合同双方当事人常常是一致的，例如使工程顺利进行，尽早使工程竣工，投入生产，保证工程质量，按合同施工等。

（2）严格按合同约定处理索赔。合同是施工过程中的最高行为准则，作为监理人更应该严格按合同办事，准确理解合同的含义、正确执行合同，在索赔的解决和处理过程中应贯彻合同精神。

（3）以事实为依据，坚持实事求是精神。按照合同的实际实施过程、干扰事件的实情、承包人的实际损失和所提供的证据作出判断。

因此，监理人公正合理解决发包人和承包人之间的索赔纠纷，不仅符合监理人的工作目标，使承包人按合同得到支付，而且符合工程总目标。索赔的合理解决，是指承包人得到按合同规定的合理补偿，而又不使发包人投资失控，合同双方都心悦诚服，对解决结果满意，继续保持友好的合作关系。(www.xing528.com)

3.协商的原则

监理人在处理索赔时，应认真研究索赔报告，及时与发包人和承包人沟通，充分听取发包人和承包人的意见，保证经常性的联系，主动与双方协商，力求取得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下，监理人有权做出决定。监理人在做出决定，特别是做出调整价格、决定工期和费用补偿决定前，应充分与合同双方当事人协商，最好达成一致，取得共识。这是避免索赔争议的最有效的办法。监理人应充分认识到，如果监理人的协商不成功使索赔争议升级，对合同双方都是损失，将会严重影响合同的履行及工程项目的整体效益。在工程中，监理人切不可凭借他的地位和权力武断行事，滥用权力，特别对承包人不能随便以合同处罚相威胁或盛气凌人。

4.授权的原则

监理人处理索赔事件，必须在合同规定、发包人授权的权限之内，当索赔金额或延长工期时间超出授权范围时，则监理人应向发包人报告，在取得新的授权后才能作出决定。

5.及时处理的原则

在工程施工中，监理人应在合同规定时间或合理的时间内及时地行使权利，作出决定，下达通知、指令、认可等，完成每件索赔处理工作，并将决定及时通知承包人或发包人。按索赔通知单写明的索赔金额应纳入当月或下月的进度款中，经审核后予以支付，避免索赔问题累积成堆，日后更难解决。这有如下重要作用：

（1）可以减少承包人的索赔几率。因为如果工程师不能迅速及时地行事，防止干扰事件影响的扩大，造成更大范围的影响和损失。

（2）在收到承包人的索赔意向通知后应迅速作出反应，认真研究、密切注意索赔事件的发展。一方面可以及时采取措施降低损失；另一方面可以掌握索赔事件发生和发展的过程，掌握第一手资料，为分析、评价承包人的索赔做准备。所以监理人也应鼓励并要求承包人及时向他通报情况，并及时提出索赔要求。

（3）监理人不及时地解决索赔问题，必然会加深双方当事人的不理解、不一致和矛盾。如果不能及时解决索赔问题，会导致承包人资金周转困难，积极性受到影响，施工进度慢，对监理人和发包人缺乏信任感；而发包人会抱怨承包人拖延工期，不积极履约。

（4）不及时行事会造成索赔解决困难，单个索赔集中起来、索赔额积累起来、不仅给分析、评价带来困难，而且会带来新的问题，使问题和处理过程复杂化。