现代有轨电车系统规划与运作模式的定义和种类

1.PPP模式的定义

PPP模式，政府和社会资本合作（public private partnership，简称PPP）是指政府和社会资本在基础设施及公共服务领域建立一种长期合作关系，旨在利用市场机制分配风险，提高公共产品和服务的供给数量、质量和效率。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过使用者付费及必要的政府补贴获得合理投资回报。政府或委托部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。

参照财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）的有关要求，政府、社会资本开展城市轨道交通建设项目的通用PPP架构如图18-1所示。PPP项目合同指南（试行）明确PPP项目公司可以由社会资本（可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体）出资设立，也可以由政府和社会资本共同出资设立。政府在项目公司中的持股比例应当低于50%且不具有实际控制力及管理权。

图18-1 PPP模式架构

2.PPP模式的种类

依据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号），PPP项目运作方式主要包括委托运营（operations & maintenance，简称O&M）、管理合同（management contract，简称MC）、建设-运营-移交（build operate trans- fer，简称BOT）、建设-拥有-运营（build own operate，简称BOO）、转让-运营-移交（trans- fer operate transfer，简称TOT）和改建-运营-移交（rehabilitate operate transfer，简称ROT）等。

委托运营（operations & maintenance，O&M），是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。合同期限一般不超过8年。

管理合同（management contract，MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式，合同期限一般不超过3年。(www.xing528.com)

建设-运营-移交（build operate transfer，BOT），是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20～30年。

建设-拥有-运营（build own operate，BOO），由BOT方式演变而来，二者的区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。

转让-运营-移交（transfer operate transfer，TOT），是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20～30年。

改建-运营-移交（rehabilitate operate transfer，ROT），是指政府在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。合同期限一般为20～30年。

PPP项目分为经营性、非经营性、准经营性项目。经营性项目由使用者付费；非经营性项目由政府付费；准经营性项目在使用者付费不足以覆盖项目公司的建设投资和运营成本时，由政府进行可行性缺口补贴。

使用者付费（user charge），是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务。

可行性缺口补助（viability gap funding），是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助。

政府付费（government payment），是指政府直接付费购买公共产品和服务，主要包括可用性付费（availability payment）、使用量付费（usage payment）和绩效付费（performance payment）。政府付费的依据主要是设施可用性、产品和服务使用量和质量等要素。