城市轨道交通风险管理内容及优化研究

（一）风险识别

风险识别是指在城市轨道系统风险事故发生之前，人们运用各种方法系统地、连续地认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。

风险识别过程包含感知风险和分析风险两个环节。

（1）感知风险。

了解城市轨道系统客观存在的各种风险，是风险识别的基础，只有通过感知风险，才能进一步在此基础上进行分析，寻找导致城市轨道系统风险事故发生的条件因素，为拟定风险处理方案，进行风险管理决策服务。

（2）分析风险。

分析城市轨道系统引起风险事故的各种因素，它是风险识别的关键。

①用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。

②存在于城市轨道系统的风险是多样的，既有当前的，也有潜在于未来的；既有内部的，也有外部的；既有静态的，也有动态的等等。风险识别的任务就是要从错综复杂环境中找出城市轨道系统主体所面临的主要风险。

③风险识别一方面可以通过感性认识和历史经验来判断，另一方面也可通过对城市轨道系统各种客观的资料和风险事故的记录来分析，归纳和整理，以及进行必要的专家访问，从而找出各种明显和潜在的风险及其损失规律。因为风险具有可变性，因而风险识别是一项具有持续性和系统性的工作，要求风险管理者密切注意原有风险的变化，并随时发现新的风险。

风险识别主要是对城市轨道交通运营事故和风险事件进行统计分析，明确对象。侧重从发生次数和影响程度两个方面进行选取，重点分析。

2016—2018年三年来的城市轨道交通运营事故数量及伤亡统计如图9-2所示。

图9-2　城市轨道交通运营事故数量及伤亡统计

（二）风险分析

风险通常是指由于当事者主观上不能控制的一些因素的影响，使得实际结果与当事者的事先估计有较大的背离而带来的经济损失。这些背离产生的原因，可能是当事者对有关因素和未来情况缺乏足够情报而无法做出精确估计，也可能是由于考虑的因素不够全面而造成预期效果与实际效果之间出现差异。

城市轨道系统风险分析，有助于确定有关因素的变化对决策的影响程度，有助于确定投资方案或安全运营方案对某一特定因素变动的敏感性。若一种因素在一定范围内发生变化，但对决策没有造成很大影响，则所采取的决策对这种因素是不敏感的；若一个因素的大小稍有变化，就会引起城轨企业决策的较大变动，那么决策对这一因素便是高度敏感的。了解城市轨道系统在给定条件下的风险对这些因素的敏感程度，有助于有关部门正确地做出决策。

城市轨道系统风险分析是找出行动方案的不确定性（主观上无法控制）因素，分析其环境状况和对方案的敏感程度；估计有关数据，包括行动方案的费用，在不同情况下得到的收益以及不确定性因素各种机遇的概率，计算各种运营风险情况下的经济效果；做出正确判断等等。

城市轨道系统风险分析主要包含两个方面的内容。一是，侧重从直接和间接两个角度，人、机、环、管四个方面分析事故或事件的产生原因；二是，从人员、经济、环境三个方面进行对事故或事件造成后果的分析和估量工作。

城市轨道火灾风险致因分析，如表9-1所示。

表9-1　城市轨道火灾风险致因分析表

续表

（三）风险评价(www.xing528.com)

风险评价，又称安全评价，是指在城市轨道企业风险识别和估计的基础上，综合考虑风险发生的概率、损失幅度以及其他因素。得出系统发生风险的可能性及其程度，并与公认的安全标准进行比较，确定城市轨道企业的风险等级，由此决定是否需要采取控制措施，以及控制到什么程度。风险识别和估计是风险评价的基础。只有在充分揭示城市轨道企业所面临的各种风险和风险因素的前提下，才可能做出较为精确的评价。

城市轨道系统风险评价可以根据不同的要求进行分类，常用的分类有以下几种。

（1）按评价的阶段分为事前评价、中间评价、事后评价。

（2）按评价的角度分为技术评价、经济评价、社会评价。

（3）按评价的方法分为定性评价、定量评价、综合评价。

（4）按城市轨道企业风险管理的内容分为企业设计风险评价、风险管理有效性评价、运营设备的安全可靠性评价、运营行为的风险评价、运营作业环境和环境质量的评价等等。

进行风险评价时还应注意以下几个问题。

（1）风险评价应该对风险因素进行全面考虑，主要包括以下几个基本要素：人、机械设备、物、法规、环境。

（2）所选择的风险因素需要能用数值表示其危险大小，并要建立表达各因素之间关系的数学模型。

（3）评价结果必须综合考虑所有因素，用单一值表示风险的大小。

（四）风险控制

风险控制主要是通过控制手段和途径达到降低风险事件的发生概率和损害程度的目的。

风险控制是涵盖建立控制机制、编制控制方案、实施控制方案、评估控制效果完善控制方案等内容的闭环过程。流程管理风险控制如图9-3所示。

图9-3　流程管理风险控制

风险控制主要有管理手段和技术手段两方面的内容。

1.运营安全风险全过程管理控制手段

实行运营安全风险管理，基础是要加强对安全风险的研判。要突出风险辨识、风险分析、风险评价，加强对高风险环节和岗位的掌控，及时发现并准确研判安全风险，实施对安全风险的科学管控和有效处理，强化过程控制，防止事故的发生。

（1）全面掌控运营过程中的安全风险。要在原有的安全监督管理信息系统的基础上健全综合分析平台，完善涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统。要确保运营信息数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性，确保各层级能够及时和全面地掌握生产过程中本系统、本部门的风险控制点。针对不同风险，按照设备质量标准和职工作业标准，分系统、分层次地制定控制风险和消除风险的措施，并按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，把风险责任和风险措施落到各层级、各专业、各工种、各岗位中，实现对运营现场作业的有效控制。

（2）加强运营体系“全员、全方位、全过程、全时段”的安全风险管理。城市轨道是一个大联动机，其运营过程是由车、机、工、电、辆等多工种、多环节协作完成的，具有设备众多、布局纵横、职工岗位独立分散等特点，为了实现各工种、各环节的协同动作，必须做到严格有效的过程控制。全面推行安全风险管理，涉及安全管理的上上下下、方方面面，只有将安全风险管理责任落实到每一个人、每一个岗位、每一台设备、每一个运营环节上，才能实现运营安全管理的全过程控制。

（3）把运营安全标准化建设作为实现安全风险全过程控制的重要手段。各运营企业要广泛开展安全质量达标建设，实行运营安全标准化管理，按标准指挥运营，按标准运营作业，减少或避免不安全的行为。

（4）加强重点安全风险的过程控制。按照城市轨道交通企业的安全风险控制重点，结合实际，研究制定本单位、本职能部门安全风险的判断标准或判断机制；确定风险控制重点，制定风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并抓好安全风险的日常监控。

2.风险预控技术手段

针对不同类型的风险，通过采取科学的预控措施和手段以有效地降低安全风险。目前，针对运营过程中风险的预控技术手段主要为监测预警技术。通过对被监测对象的实时监控，当有可能发生或即将可能危险事故时，及时进行预警，并联动风险控制措施，达到风险控制关口前移，降低减小事故损失的目的。