上海高校学科国际影响力科学计量测量法

从国内来看，教育部学位与研究生教育发展中心组织开展的学科评估是国内最权威也最具影响力的学科评价。但由于这项学科评估只针对大陆高校开展，无法进行国际比较，因此所描述的只是高校学科在大陆所处的位置。从国际来看，ESI学科排名和QS学科排名是目前影响力最大的两个全球范围内进行学科比较的学科评价体系，但中国大陆高校能够进入ESI和QS排行榜的学科数量较少，例如QS学科2013年排行榜中大陆高校排名第一的北京大学也只有21个学科跻身前50强，进入前20的则只有5个学科。因此，如果单纯以国际学科评价体系来考量大陆高校的学科发展，则无法测量绝大多数高校的学科发展状况；而如果单纯以国内学科评价体系来进行考量，则又难以实现学科发展的国际化。如何创造性地将二者进行结合，对于科学评价大陆高校的学科发展具有重要意义，而这正是本研究的贡献所在。

本书以上海市高校为研究对象，将上海市高校参与教育部2009—2012年一级学科评估的学科通过学科映射进入Incites中进行文献计量分析，从而对上海市高校学科在国际范围内的影响力进行客观评价。Incites数据库可以根据期刊分类自动实现Wos22个学科领域向77个（共计110个）教育部一级学科的映射，目前该系统尚有33个学科的期刊映射尚未论证完毕，在本研究中暂不列入统计。在具体的分析过程中，本书引入泰晤士高等教育世界大学排行榜上榜高校（简称泰晤士Top400）的在Incites中的学科总引文数为参照系，以此定位上海高校学科的国际影响力。

引文索引具有两种功能：文献检索和科学评价。ESI是基于SCI和SSCI的国际性引文分析数据库，利用其进行大学评价是可行的。^[3]根据2013年底ESI的统计数据，上海高校中已经有65个学科进入ESI全球前1%，其中7个学科进入全球1‰。郑燕、杨劼指出，中国高校ESI学科的数量分布呈现一定的集中性和离散性，少数高校拥有多个ESI学科，大多数高校只有1～2个ESI学科。^[4]ESI最大的优势是可以对全球进入ESI领域的所有机构进行国际比较，而且可以通过1%、 1‰的计量来衡量领先学科和顶尖学科。但是在使用引文索引进行科研评价的时候需要特别注意WoS引文数据库的主要功能是检索，而不是评价^[5]。 ESI的创始人彭德尔布里（David Pendelbury）自己也认为，尽管ESI数据库主要是通过引文数来进行学科和科研的评价，但是其适用性是有限度的，人文艺术和工程领域的数据库都没有纳入ESI的统计。而且，根据在利用ESI进行国际比较的时候（QS学科排名），由于中国大陆高校能够进入的学科领域太少，绝大部分学科都不能进行较为全面的分析和评价。(www.xing528.com)

为了让上海高校的学科与世界一流大学的学科可以实现横向比较，本文按照教育部一级学科的统计口径，使用Incites分析工具对2013—2014年泰晤士Top400高校被WoS收录的文献量和引文数作了文献计量分析。本研究希望验证的理论假设是：①引文分析结果对学科综合排名结果的影响是有限的，教育部一级学科评估的结果和基于WoS引文数之间可能并不存在相关性的关系；②按照教育部一级学科的分类进行文献计量，以泰晤士Top400为参照系来衡量学科发展态势，上海高校学科的整体表现可能优于ESI数据库22个学科领域分类下的表现；③学术活跃度较高的学科（物理、化学、生物、临床医学和基础医学）对上海市高校学科总引文数的贡献可能占据主导地位，因而利用引文分析对所有学科领域进行评价可能存在先天性缺陷。