上海高校优势学科评估：引文分析应用

引文分析（Citation Analysis）是利用数学、统计学和逻辑方法，对各种分析对象（如期刊论文、著者等）的引证或被引证现象和规律进行分析以揭示它们所蕴含的研究对象所具有的特征或对象之间的关系的一种文献计量分析方法^[4]。引文分析法是科学评价中的定量分析方法，通过建立科学计量学指标体系来实现对论文质量和学术影响力的评价。通过引文分析，可以揭示科学结构、科学发展变化和前沿领域，评价学科领域及科研机构，了解某学科领域的发展现状，预测科学发展趋势等^[5]。

本研究所涉及的数据源除了教育部学位中心一级学科评估的结果外，涉及汤森路透公司旗下三个数据库产品：① WoS数据库包括人文学科引文数据库A ＆ HCI、科学引文数据库SCI和社会科学引文数据库SSCI，是Incites和ESI的底层数据库；^[6] Incites数据库（基于WoS的综合性科研评价工具，包含每季度更新的机构定制数据和每年更新的全球机构比较的预制数据，可按照各国的学科分类体系进行引文献计量国际比较，但不提供学科领域的国际排名）；3） ESI（基本科学指标，每两个月的月初更新，ESI由引文排位（Citation Rankings）、高被引论文（Most Cited Papers）、引文分析（Citation Analysis）和评论报道（Commentary）四个部分组成。其中，大陆高校最为关注的是按照总被引数、总发文量和篇均被引三个指标对机构和学科领域进行的排名）。(www.xing528.com)

引文索引具有文献检索和科学评价两种功能。ESI是基于SCI和SSCI的国际性引文分析数据库，利用其进行大学评价是可行的^[7]。根据2013年底ESI的统计数据，上海高校中已经有65个学科进入ESI全球前1%，其中7个学科（复旦大学的化学、材料科学和临床医学，上海交通大学的工程学、材料科学和临床医学，华东理工大学的化学）进入全球1‰。郑燕、杨劼指出，中国高校ESI学科的数量分布呈现一定的集中性和离散性，少数高校拥有多个ESI学科，大多数高校只有1～2个ESI学科②。ESI最大的优势是可以对全球进入ESI领域的所有机构进行国际比较，而且可以通过百分之一、千分之一的计量来衡量领先学科和顶尖学科。但是，在使用引文索引进行科研评价时，需要特别注意WoS引文数据库的主要功能是检索，而不是评价^[8]。 ESI的创始人彭德尔布里（David Pendelbury）本人也认为，尽管ESI数据库主要是通过引文数来进行学科和科研的评价，但其适用性是有限度的，人文艺术和工程领域的数据库都没有纳入ESI的统计。而且，根据在利用ESI进行国际比较的时候（QS学科排名），由于中国大陆高校能够进入的学科领域太少，绝大部分学科都不能进行较为全面的分析和评价。