上海高校学科评价方法与结果

目前，中国实用的学科评价方法主要有五套体系。一是自然指数（Nature Index）^[11]；二是基本科学指标（ESI） ^[12]；三是基于Scopus的文献计量分析工具^[13]；四是QS学科排名^[14]；五是中国教育部一级学科排名（这几套体系缺乏具体的定义，数据来源和排序规则缺乏说明，也因而无法比较其不同，但有的说明了引文和论文在其中的作用。比方“自然出版指数”是以国际知名学术出版机构——英国自然出版集团的《自然》（Nature）系列期刊在前一年所发表的论文为基础，衡量不同国家和研究机构的科研实力，并对往年的数据进行比较。每年4月上旬发布）。

自然指数主要用于评价自然科学的高质量学术研究成果，反映科研机构的自然科学学科领域在高质量学术成果方面的产出情况。基本科学指标可以了解自然科学和社会科学领域的研究动向，了解某一研究成果在所属领域内的影响，评估潜在的雇员、合作者、竞争对手的研究绩效和能力。国家发改委、财政部、教育部经过专家论证，曾考虑把ESI数据作为衡量“985高校”建设成效和确定后续拨款额度的重要依据。2009年，教育部委托上海交通大学高等教育研究院起草的“985高校发展报告”，在进行学科评价时运用的就是ESI。武汉大学中国科学评价研究中心发布的《世界科研机构学科竞争力排行榜》使用的也是ESI^[15]。世界三大学术排行榜已经有两家（THE和QS）将引文数据来源调整为Scopus数据库，Scopus数据库覆盖了Web of Science （WoS）数据库97%的数据，同时又涵盖了工程技术领域的EI数据库（含6000多种期刊论文索引）^[16]。 QS学科排名在引文指标以外，将同行评价和雇主评价结果纳入了学科评价。而中国教育部一级学科评估，则纳入了诸多的指标，除了科研产出和社会声誉外，所获得的课题、经费、师资力量、研究生数量和本科生数量等指标，也成为衡量的重要依据。刘虹等的研究表明，国际引文排名和国内学科排名之间不存在相关关系，原因在于两者排名指标存在差异^[17]。这五套体系数据来源评价侧重点、排序规则都各不相同。例如：Nature Index数据来源于NATURE出版集团或者68种重要期刊，主要关注论文，而没有统计引文。基本引文科学指标数据来自WoS数据库，把所有人类知识划分为22大学科，然后基于引文来对各个学科进行排序。Scopus数据库基于相同的方法，但数据来源不同。两种排名在论文和引文之外，还考虑了其他因素。

【注释】

[1]樊晓杰，王一珉.上海市优势与潜力学科分析——基于Scopus数据库的文献计量分析［J］.复旦教育论坛，2014 （4）： 35-40.

[2]魏晓娜.大学学科建设与发展战略选择［J］.当代教育论坛（宏观教育研究）， 2008 （11）：68-70.

[3]王兵，程永元，黄红富.学科评估的技术与理念关系的辩证思考［J］.学位与研究生教育，2005 （11）： 55-58.

[4]王战军，翟亚军.论大学学科建设中的战略思维［J］.高等教育研究，2008 （10）： 16-20.

[5]陆振康.一流学科建设是创建世界一流大学的重中之重［J］.江苏高教，2004 （5）： 45-47.

[6]吴尔中.利用“SCI”评选杰出科学家的情况分析［J］.图书情报工作，1984 （3）： 6-10.

[7]一名科学家的“H指数”是指，他发表的N篇论文中有H篇论文每篇获得了不少于H次的被引次数，而剩下的（N-H）篇论文的每篇被引次数都小于H。

[8]熊庆年，等.宏观高等教育评估学引论［M］.北京：高等教育出版社，2011.(www.xing528.com)

[9]别敦荣.论高等教育评估的功能［J］.高等教育研究，2002 （6）： 23-28.

[10]王兵，程永元，黄红富.学科评估的技术与理念关系的辩证思考［J］.学位与研究生教育，2005 （11）： 55-58.

[11]自然指数于2014年11月首次发布，用于追踪作者或机构在68种全球一流期刊的论文发表情况，这些期刊由在职科学家组成的独立小组评选而出。

[12]基本科学指标（Essential Science Indicators，以下简称ESI）是世界著名学术信息出版机构美国科技信息所（ISI）在2001年推出的一个文献评价分析工具。它是基于SCI （Science Citation Index Expanded，科学引文索引）和SSCI （Social Sciences Citation Index，社会科学引文索引）收录的全球11000多种学术期刊的1000多万条文献记录而建立的一个计量分析数据库。

[13]Scopus是全世界最大的摘要和引文数据库，涵盖了15000种科学、技术及医学方面的期刊。

[14]QS学科排名是由教育组织Quacquarell Symonds所发表的年度世界大学排名中的学科排名。

[15]复旦大学.大学关于ESI指标的内部分析报告［R］.上海：复旦大学，2010.

[16]Moed H F.New developments in the use of citation analysis in research evaluation ［J］ .Archivum Immunologiae et Therapiae Experimentalis， 2009， 57 （1）： 13.

[17]刘虹，徐嘉莹.上海市高校学科国际影响力评价——基于Incites数据库学科映射的文献计量分析［J］.复旦教育论坛，2014 （4）： 29-34.