工程造价计价与管理：限额设计及CAIV原理

1.限额设计的意义

所谓限额设计，就是在项目发展过程中确立严格的费用目标，并把费用作为与质量、进度、功能等同等重要的参数和设计目标，通过在生产能力、性能、费用及进度间进行权衡的方式，对项目的费用予以控制，使之达到既定目标的设计方法。

限额设计是建设项目投资控制系统中的一个重要环节，是控制投资支出、有效使用建设资金、保证投资一直处于监控中的有力措施，同时也是一项关键措施。在整个设计过程中，设计人员与经济管理人员要密切配合，做到技术与经济的统一。设计人员在设计时考虑经济支出，做出方案比较，有利于强化设计人员的工程造价意识，优化设计；经济管理人员及时进行造价计算，为设计人员提供信息和合理建议，使设计小组内部形成有机整体，克服相互脱节现象，改变“设计过程不算账，设计完成见分晓”的现象，达到动态控制投资的目的。

2.树立限额设计的新观念

限额设计是按照投资的限额进行满足技术要求的设计。它包括两方面内容：一方面是项目的下一阶段按照上一阶段的投资限额达到设计技术要求；另一方面是项目局部按设定投资限额达到设计技术要求。

实际工作中如何做好限额设计工作，在国内还是一个正在探讨的课题，但有一点是肯定的：要做好这项工作，设计单位和设计人员新观念的树立是极其重要的。这些新观念包括：

1）限额设计必须贯穿于设计工作的全过程。

2）限额设计是衡量设计质量的综合标志。

3）增强经济观念，变“画了算”为“算了画”（即先算好工程量和投资账，各专业协调后再画图）。

4）重视施工组织设计和管理工作。

5）树立动态管理观念。

3.限额设计方法的进展

限额设计是国外20世纪70年代发展起来的一种设计思想和方法。其起因是由于工程系统和武器系统的研制中，设计人员往往不顾费用而片面地追求系统优异的性能和复杂的结构，最后使研制出来的系统价格过于高昂。

据介绍，限额设计在美国已经经历了三个阶段：按费用设计、限额费用和费用作为独立变量。按费用设计（DTC）阶段较少考虑降低使用维修费，只笼统地认为降低采办费（建造费）有利于降低使用维修费。限额费用阶段，基本继承了按费用设计的思想，但采办费指标控制得更加严格，在主要考虑采办费的同时，对使用维修费也做了适当考虑，但并没有对降低全生命费用做出定量分析。费用作为独立变量（CAIV）阶段继承和发展了限额费用的基本思想，它强调通过制定合理的、可达到的全生命期费用目标，规定其目标值和门限值（目标值即期望达到的使用指标，门限值是装备必须达到的使用指标），及对此目标的管理，获得经济上可承受的项目。同时，CAIV方法突出强调用户在制定和调整项目计划目标过程中的作用，特别是在费用-性能权衡过程中的作用。在CAIV方法中还规定了一个减少全生命期费用的最佳时机，是在采办过程的早期。

图10-11 限额设计过程框图

CAIV原理要求，做出与这一原理实施有关的决策不是项目管理人员一个人的事。在项目计划的早期，项目管理人员将成立费用-性能综合产品小组，该小组的成员主要是来自三个方面的代表，即用户、施工和采办部门。综合产品小组主要负责为每一采办阶段推荐费用目标、对达到这些费用目标的进展情况进行评价和推荐在性能参数与费用之间进行的权衡分析。

我国工程项目的限额设计方法，由于缺少项目全寿命期成本的基础数据估算模型，目前基本停留在按费用设计或限额费用的阶段。

4.限额设计的过程

工程项目限额设计的全过程，如图10-11所示，实际上是设计阶段投资目标管理的过程，包括了目标分解与计划、目标实施、目标实施检查、信息反馈的控制循环过程。

限额设计不是一味考虑节约投资，也不是简单地裁减投资，而应该是设计质量的管理目标。设计单位内部各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制阶段设计的不合理变更，保证总投资限额不被突破。

5.限额目标

根据造价（投资）目标适应的层次性要求，造价目标可分为总造价目标和单位产品造价目标等内容。限额设计目标的设定应与项目规模、技术发展、环保安全和职业卫生、建设标准、社会发展相适应，同时要留有适当的弹性。因此，选定限额设计目标，要使设计者在达成满足任务目标的配置方面保证有做出选择与决定的自由。要做到这一点，就必须通过合同及规范做到以下几点：(www.xing528.com)

1）限定所需的性能，但不限定得到预期结果的途径。

2）限定达到所需使用能力的总时间，但不限定得到预期结果的途径。

3）定出的项目进度留有允许反复的余地，而不是试图一下子就取得100%的成功。

项目经济性限额目标是通过制定一系列技术经济指标（限额指标）而具体化的，是设计阶段进行控制的目标值。项目限额根据内容，一般可以分为两类：

（1）经济性技术指标。即为保证设计成果的经济性而制定的技术上不应突破的限制值，如建筑结构钢筋含量、混凝土含量。

（2）造价指标。即为满足投资或造价的要求限定的成本限制值，如平方米造价（投资）、单方造价（投资）及总造价（投资）等。

限额设计指标在确定过程中，存在着两种形式：①设计合同中确定的设计目标指标；②设计单位为了更好地履行设计合同，内部使用的工作指标。设计单位内部使用的工作指标，是在设计合同中确定的设计目标指标基础上形成的，其具体做法因项目性质和设计单位习惯而有所区别。

一般地，设计合同确定的设计任务书明确以后，设计单位在初步设计开始之前，项目总设计师应将设计任务书规定的设计原则、建设方针和投资限额向设计人员交底。需要在设计任务书的总框架内将投资额和工程量先行分解到各专业，然后再分配到各单项工程和单位工程，作为进行初步设计的造价控制目标。这种分配往往不是只凭设计任务书就能办到，而是要进行方案设计，在此基础上做出决策。限额设计工作指标一般只下达总额度的80%～90%，其余由项目经理或总设计师做调节之用。这样对设计过程中出现的具有创造性、确有成效的设计方案脱颖而出创造了有利条件，也为好的设计变更留了余地。

各专业或项目限额指标用完后，必须经批准才能调整。不能等到设计概算编出后，才发觉投资超限额，再被迫压低造价，减项目、减设备。这样不但影响设计进度，而且会造成设计上的不合理，给施工图设计超投资埋下隐患。

6.限额设计的方法

限额设计的内涵是促使设计单位进行多方案比选，优化设计（图10-12表示了高层结构是否进行优化设计其用钢量的区别）。这是保证投资不超出限额的重要措施和行之有效的方法。

实现限额设计的有效途径和主要方法是投资分解和工程量控制。投资分解和工程量控制可以从纵、横两个角度入手。按照限额设计过程从前往后依次进行分解、控制，称为纵向控制；在设计单位内部各专业进行分解，对各专业和设计人员进行考核、奖惩，称为横向控制。设计中需要整体着眼，局部落实，充分重视、认真对待每个设计环节及每项专业设计，通过有效的方案比选，达到方案优化，实现投资控制目标。

7.重点工作

限额设计的控制对象是影响工程设计静态投资（或基础价）的项目，站在业主的角度，限额设计需要做好如下主要工作：

1）决策阶段提高投资估算的准确性，合理确定设计限额目标。

2）初步设计阶段重点解决建设项目的经济和技术问题，要重视设计方案比选，把设计概算控制在批准的投资估算限额内。

3）施工图设计阶段，重点应放在控制工程量（如建筑层数、建筑体量、含钢量、混凝土含量等），在达到设计质量的前提下，通过优化设计将施工图预算严格控制在设计概算限额内。

4）加强设计变更管理工作，实行限额动态控制。特别是对影响工程造价的重大设计变更，更要采取先算账后变更的办法解决，以使工程造价得到有效控制。

5）签订带有限额设计条款的设计合同。在设计合同中，单独列出设计单位的成本（造价）控制职责，要求设计单位应采取限额设计。并明确结构含钢量和混凝土含量、强度等级等影响工程造价的关键因素应控制在经济合理的范围之内。

6）配备强有力的设计审查班子，加强设计审查并进行方案比选，尽量引入第三方——造价咨询单位来评定设计成果的费用，以真实反映设计造价。

图10-12 不同层数楼房承担重力荷载和抗侧力的用钢量