根据我国科技部2003年颁布的《科学技术评价方法（试行）》中对科学技术评价的定义，科学技术评价是指“受托方根据委托方明确的目的，按照规定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对科学技术活动以及与科学技术活动相关的事项所进行的论证、评审、评议、评估、验收等活动”[3]。该定义适用于对中央或地方财政资金资助的科学技术计划、项目、机构、人员、成果的科学技术评价，具有一定的权威性。基于此，广义的高校科研项目评价应该是一种宏观层面的评价过程，包括立项、实施、验收和成果转化评价的系统评价过程，是较为全面的定性评价，评价度量较为广泛。狭义的高校科研项目评价则侧重于实施过程的评价，考察科研项目是否按计划实施，针对偏差或不足来进行合理的项目计划纠错与动态调整。由于科学研究具有特定的高投入和高风险性，控制科研项目的过程风险，加强科研项目的过程管理显得尤为重要。[4]但由于高校科研项目有其不确定性，目前为止，我国尚没有建立统一的、具有规范意义的高校科研项目过程管理科学评价体系。[5]
每一个科研项目都有着明确的起点和终结。从开始到结束项目的全过程可以看作一个完整的项目生命周期。项目生命周期的划分并不是从一而终、一成不变的。一般而言，可根据实际情况进行相应调整。基于美国项目管理协会（Project Management Institute，PMI）给出的界定，项目生命周期具体包括项目的时限（项目的开始和结束以及生命周期中各个阶段的开始和结束）、项目的阶段（需求识别阶段、制定方案阶段、实施阶段、结束阶段）、项目的任务（生命周期中不同阶段的主要任务以及任务中的主要活动与内容等）、项目的成果（阶段性成果和最终成果）。[6]
在我国科研管理体制中，科研项目管理广泛采取“任务书制”管理模式。以纵向科研项目的项目管理流程为例，大致可以分为项目申请与立项、实施与过程监督、项目预算调整和项目结题与验收四个阶段。
（一）项目申请与立项
如图2-1所示，纵向科研项目一般是由高校科研项目主管部门下达项目申请通知，确定项目管理基本办法、选题基本方向、申请书填写基本要求，高校科研部门负责项目申请的组织、审核与上报，高校基层单位如院系动员相关人员组建队伍进行项目论证、撰写项目申请书并进行项目立项的初审。经过初审，高校基层单位将申请书上交科研管理部门复审，经复审后科研管理部门将申请书上交主管部门，主管部门同意立项后下达经费，再由科研管理部门办理项目立项和经费入账手续，移交给项目负责人。[7]
图2-1 项目立项流程图
在项目申请与立项阶段的评价活动主要是从全局角度对项目概况进行评价。立项评价需要根据明确的目的，依据设定的评价准则，充分评估影响项目有效实施的因素，遵照标准的流程与程序，全方位考虑项目的需求性、合理性、创新性、实施可行性及预期的效益性等，对科技项目实施标准化与专业化评估行为。以全国教育科学规划课题书面评审意见表为例，其评价指标侧重选题、论证和研究基础三大方面，权重设置依次是3、5、2。其中，选题指标主要考察选题的学术价值或应用价值和对国内外研究状况的总体把握程度；论证指标主要考察研究内容、基本观点、研究思路、研究方法、创新之处；研究基础主要考察课题负责人的研究积累和成果。综合以上三大评价指标，匿名评审专家给出综合评价，即是否建议入围。
（二）项目实施与过程监管
目前，高校科研项目的实施与过程监督主要通过定期抽查在研项目、科研成果报送前同行专家评议、通过科研管理系统预警功能进行预警和监督三种方式进行。其中，定期抽查在研项目又称中期检查，其主要目的是规范高校科研管理部门及其基层单位两级科研管理，及时了解科研人员在开展科学研究工作中出现的问题，确保科研课题的顺利进行与结题。
中期检查的具体流程如图2-2所示。首先，各项目负责人须按照项目计划任务书或申请书要求，特别是年度工作计划和绩效考核目标要求，认真梳理项目实施进展情况，如实填报《科研项目中期检查报告（表）》，并附相关成果证明材料，送交所在学院、附院审核。其次，各学院、附院等高校基层单位对所属项目开展年度执行情况自查，督促项目负责人按照有关要求报送相关材料，并及时审核材料，签署审核意见，汇总后报送科研处。最后，由高校科研处审核汇总，根据报送材料抽查各学院和附院中期检查情况，并发文公布，根据中期检查情况安排科研项目配套经费。
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图2-2 项目中期检查流程图
定期或者不定期地开展科研项目检查评价，是科研项目中期管理实施质量管理的重要手段，能够保证科研各阶段始终处于受控状态。实施项目中期评价旨在考察项目实施过程中科研活动的进展状况，并依据评价结果预测研究成果的完成前景，为下一步决策提供完整、全面科学的参考意见。例如，我国国家重大科学研究计划项目实行“滚动支持、动态调整”的管理模式。在项目实施两年左右进行一次中期评价，目的是进一步明确项目的研究计划和目标，调整和优化课题设置、经费和人员配置。中期评价的重点是科研项目的工作状态和研究前景。其中，工作状态主要指研究任务的落实情况、承担单位支撑条件的落实情况、研究思路的创新性、研究队伍的开拓创新意识、学术交流情况、项目管理是否规范等。研究前景主要指项目预期在引领科学和技术发展、解决国家重大需求方面发挥的作用、研究工作的创新前景、取得重大突破的可能性等。
（三）项目预算调整
为规范科研经费使用，高校科研管理部门通常规定纵向科研项目的经费预算一经批复，原则上是不予调整的。然而受项目实施周期长、内外部环境变化大等客观因素影响，项目实际经费支出与最初预算之间往往会出现较大差异，项目预选调整现象时有发生。如果确需调整并符合要求，可以按调整程序进行调整。详见图2-3。但对于已进入结题阶段的科研项目明确规定不得进行预算调整申请。
图2-3 项目预算调整流程图
（四）项目结题与验收
在项目结题与验收阶段，首先，科研管理部门提前通知或项目负责人提出结题、成果评价申请；其次，高校科研处等相关单位组织项目负责人填写结题材料，对项目结题情况进行初审后，根据情况由单位学术委员会主任签字盖章，将《结题报告》连同研究成果一起上报给科研管理部门；再次，由科研管理部门根据各类项目的要求组织复审，待复审通过后用印、上报；最后，项目负责人持科研管理部门开具的经费结账通知单到财务管理部门办理经费结账手续。
图2-4 项目结题与验收流程图
项目结题与验收阶段的评价又称终结性评价或结题评价，旨在对整个项目的实施情况、研究成果与目标匹配情况、研究成果的价值等进行系统评价。终结性评价的主要侧重点在于验证研究成果是否具备科学性、创新性，以及科学价值、成果的质量和获得收益是否满足立项时设定的目标等，并根据评价结果对项目作出是否按期完成、延期或终止、撤项等鉴定意见。
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