高校高层次人才管理战略研究：为产业发展积累人力资本

正如美国经济学家卢卡斯等人建立的强调人力资本因素的新经济增长模型所揭示的，技术进步和知识积累的关键是人力资本。人力资本增值越快，则部门经济产出越快；人力资本增值越大，则部门经济产出越大。人力资本积累不仅具有外部性，而且与人力资本存量成正比。人力资本积累（人力资本增值）是经济得以持续增长的决定性因素和产业发展的真正源泉。

1.人力资本形成路径

根据卢卡斯模型，人力资本的形成有两条途径。一是通过学校教育，模型假定每个生产者除生产外都必须用一定的时间从事人力资本建设，强调了脱离生产活动的学校教育对人力资本形成的作用。这样获得的人力资本，能够产生人力资本的“内部效应”。二是在实践中学习，认为这样也可以形成人力资本，即专业化的人力资本。其具有外部效应，使企业受益。

但是，他又认为专业化人力资本形成的规模和速度，直接取决于社会一般人力资本已达到的水平。在现有人力资本总体水平较低的情况下，利用“干中学”获得的专业化人力资本的水平也不会很高。而且，如果单纯依靠“实践中学习”的方式，专业化人力资本及人力资本总体水平只能以十分缓慢的速度提高，难以适应经济快速发展的需要。只有学校教育才可以形成人力资本生产的规模效应，并突破专业的限制，最有效地提高一般知识水平。不仅如此，如果将“实践中学习”的思想贯穿于学校教育中，也可以通过学校教育形成专业化人力资本。

2.人力资本与经济增长

卢卡斯首先运用动态最优控制论建立了经济增长模型。卢卡斯增长模型的目标是长期（无限期）消费总额极大化。这个模型对传统经济增长理论的发展主要表现在两个方面：一方面，他将经济增长的源泉由外生转化为内生，因而他的增长模型又被称为“内生增长理论”。毫无疑问，认为经济增长的源泉来自于经济系统外部，这是难以令人信服的。卢卡斯将经济增长的源泉归结为人力资本的增长，尽管他没有揭示出人力资本积累的微观原动力，但是，他所指明的方向是富有启发意义的。另一方面，卢卡斯放弃了以往增长理论中资本收益递减的假定，认为资本收益不变（人力资本收益递增，实物资本收益递减，两者相互抵消），这就隐含了一个条件——规模收益递增（假如规模收益不是递增的话，就意味着非资本投入为负的边际生产率，这显然是不可能的），而规模收益递增的前提是：经济是不完全竞争经济。这就比传统经济增长理论更接近经济现实。古典增长理论学家大卫·李嘉图认为，要素收益递减，特别是土地收益递减，人口按马尔萨斯法则增长，将导致生活必需品价格与工资上涨，资本收益下降，并阻碍资本积累。他得出经济发展最终处于停滞的悲观结论。而凯恩斯学派和新古典增长理论都以资本收益递减为理论前提，认为经济长期增长要靠外生的技术进步的带动，一旦没有技术进步，经济发展也将停止。

卢卡斯的增长理论认为，知识积累、技术创新及专业化人力资本不仅能使自身的收益递增，而且还可以使其他投入要素收益递增，从而使经济增长动态化。这明确说明了经济长期增长的原动力。(www.xing528.com)

卢卡斯还以阿罗（K．Arrow）边干边学（Learning-by-doing）模型为蓝本，建立了人力资本积累模型。阿罗于1962年提出了边干边学模型，认为技术进步是随全部资本的增长而增长的，也就是说，技术进步也可通过在工作岗位上积累经验而得到。卢卡斯以阿罗模型为基础，认为人力资本也可通过工作而积累，他用模型强调了外部效应对人力资本积累的作用。卢卡斯不仅研究封闭情况下人力资本积累对经济增长的作用，而且把国际贸易引入人力资本积累模型。卢卡斯指出，在开放经济条件下，各国间人力资本禀赋的差异通过国际贸易可能得到强化，并形成专业化生产，从而更有助于人力资本禀赋丰裕国家的经济增长。结果各国的经济发展不仅必然存在差异，而且这种差异有可能进一步扩大，这一结论严厉地批驳了新古典增长理论所持的各国经济发展水平和增长率趋同的观点。^[3]

沿着上述思路，卢卡斯于1989年的一篇论文，即《资本为什么不从富国流向穷国》进一步证实了他的理论。根据新古典主义的分析假定，若有两个国家以同样的规模收益不变的生产函数来生产同样的商品，相对于产出的资本及劳动投入是同质的。如果这两个国家的人均产值不同，那一定是由于它们的人均资本水平存在差异。进而言之，收益递减的作用便意味着生产率低即较穷的国家亦即广大发展中国家的资本边际产品较高。这样的话，假定资本品的贸易是自由的、富有竞争性的，那么新增投资将只会出现在穷国，即发展中国家，而且这种情况将一直持续到两国间的资本——劳动比率相等进而工资与资本收益也均等为止。然而，经济发展的现实却是资本本来就十分短缺的发展中国家，其自由的资本却大量地流入到发达国家的市场中去，而发达国家的富余资本在60年代与70年代却只重点限于在发达国家之间进行流动。这种资本流动现象的出现在现代经济发展理论中引起了强烈的反响，并导致了许多学者对这一问题的研究。世界银行在《1991年的世界发展报告》中专门讨论了发展中国家的资本倒流问题，并分析了资本倒流的成因、对经济发展的影响以及相应的发展对策。卢卡斯从理论上分析了“资本倒流”这种经济现象得以出现的原因，指出发展中国家与发达国家存在着人力资本的差异、人力资本的外部收益不一、资本市场间的不同及政治方面的风险是造成这种现象的根由所在。

人力资本理论，特别是以卢卡斯等为代表的新经济增长理论所揭示的原理，对于解决发展中国家的经济发展问题，具有启发性意义：

（1）发展中国家要吸引国际资本，必须实行大力提高人力资本积累率的政策。在国际贸易方面，应集中有限的资源生产和出口具有人力资本优势的产品。同时，扩大经济的开放度，引进外国的高新技术产品，通过直接操作新机器或消费高技术产品，在实践中积累经验，掌握先进技术，从而提高发展中国家的劳动力素质并使其转化为人力资本进而使发展中国家更快地实现经济发展，缩小与发达国家的经济差距。

（2）卢卡斯关于国民经济增长分析方法，也适用于对一国内部各地区的经济增长的分析：在地区经济增长中，劳动力的质量比劳动力的数量更重要，如果缺乏对人力资本的投资，就很难获得高素质的劳动者，因而也就难以获得物质资本的高收益。尽管一国内部的劳动力流动或者技术人才的分配要比国际间的流动容易得多，但是，高素质的人才向贫困地区的自发流动或人为分配无论如何是有限的。这种流动和分配最多只能部分地解决一个地区对于某些管理人员和技术人才的需要，而不可能在较大程度上提高该地区劳动者的素质。因此，要不断提高该地区劳动者的素质，就必须大力发展教育。