数字档案馆评价指标项目选择

数字档案馆评价指标项目的选择在构建评价指标体系中具有举足轻重的作用，实践中往往受评价环境、评价对象以及评价主体等的影响较大。评价指标原型构建时，各评价指标项目选择的来源主要包括三个方面：一是各级各类实践中已经使用的评价指标体系，如国家档案局办公室印发的《数字档案室建设评价办法》（档办发〔2016〕3号）文件中提出了《数字档案室建设评价指标》，该指标体系从领导与组织（5分）、基础设施建设（15分）、应用系统建设（30分）、数字档案资源建设（35分）、保障体系建设（15）、工作亮点（10分）等几个方面形成一级指标，各一级指标下细分若干二级指标，对本书中提出的指标体系构建就具有良好的参考价值和指导意义。二是诸多学者在研究中提出的评价指标体系，尤其是论证较为充分的应当纳入评价指标体系的项目更应受到关注和采纳。三是实践中发现的、认为应该纳入指标体系的项目，此类项目是否纳入最终指标体系需要经过规范的专家论证和深入的理论分析才能确定下来，以最大限度的避免人为性和主观性。本书中数字档案馆评价指标项目选择时充分调研了上述三个来源，并经过了反复论证和考量。

（一）确定一级指标

从上述数字档案馆绩效评价内容的分析可以看出，数字档案馆环境建设、资源建设、服务质量、组织治理、队伍建设等是数字档案馆建设与发展的关键领域，也是绩效评价应该关注的重点内容。同时，为了确保数字档案馆建设能够达到期望水平，结合对当前我国高校数字档案馆绩效评价中所存在问题的分析，其评级指标体系可以分解为四个层面，即数字档案馆环境建设绩效评价、数字档案馆资源建设绩效评价、数字档案馆服务质量绩效评价、数字档案馆组织治理绩效评价。其中前三个层面是学界比较认可的指标项目，也经常被纳入数字档案馆绩效评价指标体系，而数字档案馆组织治理绩效评价的内容则很少被重视，在现有研究成果和评价指标系统中鲜而有之。因此，下面重点对数字档案馆组织治理绩效评价纳入评价指标体系的重要性及其理由进行阐述和说明。

数字档案馆组织治理绩效和管理绩效相类似，但其理论基础、指导思想以及关注重点等方面存有差异。管理是依赖于行政权力而进行的自上而下的指导、控制与协调。治理是指为实现“善治”目的，创建多元主体（利益相关者）参与共治的管理机制并加以切实落实的过程，“它在本质上是一种力求释放活力、追求共生的制度安排和执行体系”^[19]。管理意味着权威与强制，而治理则追求协商与和谐。治理并不否定管理，可以说“治理是管理的现代形态”^[20]。但治理超越了以往管理自上而下的外部行政力量驱动，试图释放并依赖制度逻辑下的多元主体协商共治的内部驱动力。治理既有利于事先解决事物发展的体制机制约束，也有利于调动多方参与人员的积极性。概括而言，数字档案馆组织治理绩效评价旨在从宏观层面发现制约数字档案馆发展的薄弱之处，是对数字档案馆治理目的、治理主体、治理内容以及治理方法等进行科学、客观、公正的衡量、比较与综合评判的过程，其核心是推进机制评价，它着重考察数字档案馆推进机制建设和运作的可靠性与有效性。

从数字档案馆组织治理绩效评价的构成内容来看，可以将其分解为四个方面：首先是学校层面的管理决策，这种决策主要体现在战略性决策、执行机构设置和人员配备三个方面。其中，战略性决策涉及数字档案馆发展规划、经费投入方式以及为数字档案馆发展“咨政建言、献计献策”的智库建设等方面；执行机构设置主要考察数字档案馆机构服务于战略性决策的领导力和执行力；人员配备旨在保障数字档案馆建设的人力资源基础，包括档案馆机构专职人员、业务部门人员以及校外档案信息化技术人员等用人机制，这正是数字档案馆队伍建设绩效评价的重要内容。其次是项目建设与维护层面的治理机制，包括合作机制、项目建设流程的设计以及相关标准与规范的建设。其中合作机制既包括校企合作、服务外包，也包括校内各职能部门的协同协作情况；项目流程既包括项目立项与实施的协调机制，还应包括项目建设特定环节的人员进入机制；标准和规范则主要考察标准建设的全面性、有效性，以及标准执行和服务的规范性等。第三是为保证数字档案馆有序推进保驾护航的制度设计，包括对制度建设过程及其执行效果的考察；档案信息化人员的激励措施，如档案信息化业务与职称评定、晋升、深造、培训、奖励等的关联程度；以及利益相关者参与治理的途径与意见采纳机制等。第四是学校对数字档案馆建设和运用效益效果开展评价的重视程度及其执行情况，包括内部评价、外部评价和用户评价三种途径，同时也包括对评价结果的处理及运用机制等。治理绩效评价的目的就是要发现并解决数字档案馆推进机制及其执行过程中存在的问题，尤其是制约数字档案馆健康有序发展的体制机制问题。需要说明的是，尽管队伍建设也是数字档案馆建设及其绩效评价关注的重点内容，但从治理的视角来看，队伍建设问题可以完全纳入组织治理的范围和框架之内。因此，上述四个层面的概念集可以作为数字档案馆组织治理绩效评价指标体系的重要一级指标项目，即本书将数字档案馆环境建设、资源建设、服务质量以及组织治理作为绩效评价体系的一级指标。

（二）形成指标体系

一级指标项目是一个内涵丰富的概念集，每一个概念集中的子概念又是一个独立的具有丰富语义的概念集^[21]。按照数字档案馆绩效评价指标构建原则，根据上述四个层面内容构成的分析思路，对一级指标概念集进行语义扩展，分别对应数字档案馆绩效评价的二级指标。将二级指标细化到具体的评价情境中，实例化为三级指标。实例化过程中同时考虑了每个指标项目的自含性和各指标项目之间的张力。为了确保同级指标项目内容的独立性和纵向指标项目内容的统一性，从三级指标逐级向上归类收敛，调整各级指标的规范性描述和范围限定，完成指标项目的“反向鉴定”。如此经过多轮专家意见征询、语义调整及反向鉴定，最终形成包括4个一级指标、10个二级指标、32个三级指标和86个四级指标的高校数字档案馆绩效评价指标体系（见表2）。

表2　数字档案馆绩效评价指标体系

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