考点3评标与定标-招标文件要求、综合评估法和投标保证金

（一）评标

1.初步评审

根据《评标委员会和评标方法暂行规定》和《标准施工招标文件》的规定，我国目前评标中主要采用的方法包括经评审的最低中标价法和综合评估法，两种评标方法在初步评审的内容和标准上基本是一致的。初步评审标准包括以下四个方面：①形式评审标准；②资格评审标准；③响应性评审标准；④施工组织设计和项目管理机构评审标准。

初步评审的内容包括：符合性评审、技术性评审、商务性评审。

2.详细评审

1）综合评估法。

2）经评审的最低投标价法。

（二）定标

中标人的投标应当符合下列条件之一：

1）能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准。

2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。

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第3周 第3天 日期：2016年 月 日

学习内容：真题实战（背景案例一～背景案例四）

背景案例一【2015年案例真题】

某省属高校投资一幢建筑面积30000m²的普通教学楼，拟采用工程量清单以公开招标方式进行施工招标。业主委托具有相应招标代理和造价咨询资质的某咨询企业编制招标文件和最高投标限价（该项目的最高投标限价为5000万元）。

咨询企业在编制招标文件和最高投标限价过程中，发生如下事件：

事件1：为了响应业主对潜在投标人择优选择的高要求，咨询企业的项目经理在招标文件中设置了以下几项内容。

1）投标人资格条件之一为投标人近5年必须承担过高校教学楼工程。

2）投标人近5年获得过鲁班奖、本省省级质量奖等奖项作为加分条件。

3）项目投标保证金为75万元，且投标保证金必须从投标企业的基本帐户转出。

4）中标人的履约保证金为最高投标限价的10%。

事件2：项目经理认为招标文件的合同条款是粗略条款，只需将政府有关管理部门出台的施工合同示范文本添加项目基本信息后附在招标文件中即可。

事件3：在招标文件编制人员研究评标办法时，项目经理认为所在咨询企业以往代理的招标项目更常用综合评估法，遂要求编制人员也采用此法。

事件4：该咨询企业技术负责人在审核项目成果文件时发现项目工程量清单中存在漏项，要求做出修改。项目经理解释认为第二天需要向委托人提交成果文件且合同条款中已有关于漏项的处理约定，故不用修改。

事件5：该咨询企业的负责人认为最高投标限价不需保密，因此又接受了某拟投标人委托，为其提供该项目的投标报价咨询。

事件6：为控制投标报价的价格水平，咨询企业和业主商定，以代表省内先进水平的A施工企业的企业定额作为依据，编制了本项目的最高投标限价。

问题：

1.针对事件1，逐一指出咨询企业项目经理为相应业主要求提出的1）～4）项内容是否妥当，并说明理由。

2.针对事件2～事件6，分别指出相关人员的行为或观点是否正确或妥当，并说明理由。

【参考答案】

1.答：

第1）项不妥当，招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人或者投标人。

第2）项不妥当，以本省省级质量奖项作为加分条件属于不合理的条件限制或排斥投标人。依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招投标活动。

第3）项妥当，招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。

第4）项不妥当，招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按照招标文件的要求提交，履约保证金不得超过中标合同价的10%。

2.答：

事件2中项目经理的观点不正确。合同条款属于招标文件的组成部分，合同条款及格式中明确了施工合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时规定了合同协议书、履约担保和预付款担保的文件格式。其中专用合同条款是发包人和承包人双方根据工程具体情况对通用合同条款的补充、细化，除通用合同条款中明确专用合同条款可作出不同约定外，补充和细化的内容不得与通用合同条款规定的内容相抵触。

事件3中项目经理的观点不正确。普通教学楼属于通用项目，宜采用经评审的最低投标报价法进行评标。经评审的最低投标报价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。

事件4中企业技术负责人的观点正确，项目经理的观点不正确。我国招标投标相关法规规定，工程量清单中存在纰漏，应及时作出修改。

事件5中企业技术负责人的行为不正确。我国招标投标相关法规规定，同一项目，咨询企业不得既接受委托人的委托，又接受投标企业的委托。

事件6中咨询企业和业主的行为不正确。编制最高投标限价应依据国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额和计价办法，而不应当根据A企业的企业定额编制。

背景案例二【2014年案例真题】

某开发区国有资金投资办公楼建设项目，业主委托具有相应招标代理和造价咨询资质的机构编制了招标文件和招标控制价，并采用公开招标方式进行项目施工招标。

该项目招标公告和招标文件中的部分规定如下：

1）招标人不接受联合体投标。

2）投标人必须是国有企业或进入开发区合格承包商信息库的企业。

3）投标人报价高于最高投标限价和低于最低投标限价的，均按废标处理。

4）投标保证金的有效期应当超出投标有效期30天。

在项目投标及评标过程中发生了以下事件：

事件1：投标人A在对设计图纸和工程量清单复核时发现分部分项工程量清单中某分项工程的特征描述与设计图纸不符。

事件2：投标人B采用不平衡报价的策略，对前期工程和工程量可能减少的工程适度提高了报价，对暂估价材料采用了与招标控制价中相同材料的单价计入了综合单价。

事件3：投标人C结合自身情况，并根据过去类似工程投标经验数据，认为该工程投高标的中标概率为0.3，投低标的中标概率为0.6，投高标中标后，经营效果可分为好、中、差三种可能，其概率分别为0.3、0.6、0.1，对应的损益值分别为500万元、400万元、250万元；投低标中标后，经营效果同样可分为好、中、差三种可能，其概率分别为0.2、0.6、0.2，对应的损益值分别为300万元、200万元、100万元。编制投标文件以及参加投标的相关费用为3万元。经过评估，投标人C最终选择了投低标。

事件4：评标中评标委员会成员普遍认为招标人规定的评标时间不够。

问题：

1.根据招标投标法及实施条例，逐一分析项目招标公告和招标文件中1）～4）项规定是否妥当，并分别说明理由。

2.事件1中，投标人A应当如何处理？

3.事件2中，投标人B的做法是否妥当？并说明理由。

4.事件3中，投标人C选择投低标是否合理？并通过计算说明理由。

5.针对事件4，招标人应当如何处理？并说明理由。

【参考答案】

1.（6分）答：

第1）项规定妥当（0.5分），招标人可以在招标公告中载明是否接受联合体投标（1分）。

第2）项规定不妥（0.5分），因为招标人不得以不合理的条件（必须是国有企业）限制、排斥潜在的投标人（1分）。

第3）项规定不妥（0.5分），招标人不得规定最低投标限价（1分）。

第4）项规定不妥（0.5分），投标保证金的有效期应当与投标有效期一致（1分）。

2.（2.5分）答：

投标人A可在规定时间内以书面形式要求招标人澄清（1分）；若招标人未按时向投标人澄清，或招标人不予澄清或者修改，投标人应以分项工程量清单的项目特征描述为准，确定分部分项工程综合单价（1.5分）。

3.（4.5分）答：

“投标人B对前期工程适度提高报价”妥当（0.5分），因为这样有利于投标人中标后在工程建设早期阶段收到较多的工程价款（或：这样有利于提高资金时间价值）（1分）。(www.xing528.com)

“投标人B对工程量可能减少的工程适度提高报价”不妥当（0.5分），因为提高工程量减少的工程报价将可能会导致工程量减少时承包商有更大损失（1分）。

“对暂估价材料采用了和招标控制价中相同材料的单价计入了综合单价”不妥当（0.5分），投标报价中应采用招标工程量清单中给定的相应材料暂估价计入综合单价（1分）。

4.（5分）答：

投高标的期望损益值为

（500×0.3+400×0.6+250×0.1）×0.3+（−3）×0.7=122.4（万元）（2分）

投低标的期望损益值为

（300×0.2+200×0.6+100×0.2）×0.6+（−3）×0.4=118.8（万元）（2分）

投低标的期望损益值<投高标的期望损益值，所以投标人C选择投低标不合理，应选择投高标（1分）。

5.（2分）答：

招标人应当延长评标时间（1分），因为根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》的规定，超过三分之一的评标委员会成员认为评标时间不够的，招标人应当适当延长（1分）。

评分说明：问题4列式正确，结果不正确得一半分。

背景案例三【2013年案例真题】

某国有投资的大型建设项目，建设单位采用工程量清单公开招标方式进行了施工招标。

建设单位委托具有相应资质的招标代理机构编制了招标文件，招标文件包括如下规定：

1）招标人设有最高投标限价和最低投标限价，高于最高投标限价和低于最低投标限价的投标文件均按废标处理。

2）投标人应对工程量清单进行复核，招标人不对工程量清单的准确性和完整性负责。

3）招标人将在投标截止日后的90日内完成评标和公布中标候选人工作。

投标和评标过程中发生了如下事件：

事件1：投标人A对工程量清单中某分项工程的工程量的准确性有异议，并于投标截止时间15日前向招标人书面提出了澄清申请。

事件2：投标人B在投标截止时间前10分钟以书面形式通知招标人撤回已提交的投标文件，并要求招标人5日内退还已提交的投标保证金。

事件3：在评标过程中，投标人D主动对自己的投标文件向评标委员会提出了书面澄清、说明。

事件4：在评标过程中，评标委员会发现投标人E和F的投标文件中载明项目管理成员中有一人为同一人。

问题：

1.招标文件中，除了投标人须知、图纸、技术标准和要求、投标文件格式外，还应包括哪些内容？

2.分析招标代理机构编制的招标文件中1）～3）项规定是否妥当，说明理由。

3.针对事件1和事件2，招标人应如何处理？

4.针对事件3和事件4，评标委员会应如何处理？

【参考答案】

1.（3分）答：招标文件还应当包括工程量清单（1分）、评标标准和方法（1分）、施工合同条款（1分）。

2.（10分）答：1）“招标人设有最高投标限价，高于最高投标限价的投标人报价按废标处理”妥当。（0.5分）

《中华人民共和国招标投标法实施条例》规定招标人可以设定最高投标限价（1分）；且根据《建设工程工程量清单计价规范》规定，国有资金投资建设项目必须编制招标控制价（最高投标限价），高于招标控制价的投标人报价按废标处理（1分）。

“招标人设有最低投标限价”不妥（1分），《中华人民共和国招标投标法实施条例》规定招标人不得规定最低投标限价（1分）。

2）“投标人应对工程量清单进行复核”妥当（0.5分），投标人复核招标人提供的工程量清单的准确性和完整性是投标人科学投标的基础（1分）。

“招标人对清单的准确性和完整性不负责任”不妥（1分），根据《建设工程工程量清单计价规范》规定，工程量清单必须作为招标文件的组成部分（0.5分），其准确性和完整性由招标人负责（1分）。

3）招标人将在投标截止日后的90日内完成评标和公布中标候选人工作”妥当（0.5分），我国招标投标相关法规规定，招标人根据项目实际情况（规模、技术复杂程度等）合理确定评标时间（0.5分），本题招标文件对评标和公布中标候选人工作时间的规定，并未违反相关限制性规定（0.5分）。

3.（4分）答：针对事件1，招标人应受理投标人A的书面澄清申请（0.5分），并在复核工程量后作出书面回复（0.5分），同时招标人应将书面回复送达所有投标人（1分）。

针对事件2，招标人应允许投标人B撤回投标文件（1分），并应在收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还已收取的投标保证金（1分）。

4.（3分）答：针对事件3，评标委员会不得接受投标人D主动提出的澄清和说明（1分）。

针对事件4，评标委员会应视同投标人E和投标人F相互串通投标（1分），投标人E和投标人F的投标均按废标处理（1分）。

背景案例四【2012年案例真题】

某国有资金投资办公楼建设项目，业主委托某具有相应招标代理和造价咨询资质的招标代理机构编制该项目的招标控制造价，并采用公开招标方式进行项目施工招标。招标投标过程中发生以下事件：

事件1：招标代理人确定的自招标文件出售之日起至停止出售之日止的时间为10个工作日；投标有效期自开始发售招标文件之日起计算，招标文件确定的投标有效期为30天。

事件2：为了加大竞争，以减少可能的围标而导致竞争不足，招标人（业主）要求招标代理人对已根据计价规范、行业主管部门颁发的计价定额、工程量清单、工程造价管理机构发布的造价信息或市场造价信息等资料编制好的招标控制价再下浮10%，并仅公布了招标控制价的总价。

事件3：招标人（业主）要求招标代理人在编制招标文件中的合同条款时不得有针对市场价格波动的调价条款，以便减少未来施工过程中的变更，控制工程造价。

事件4：应潜在投标人的请求，招标人组织最具竞争力的一个潜在投标人踏勘项目现场，并在现场口头解答了该潜在投标人提出的疑问。

事件5：评标中，评标委员会发现某投标人的报价明显低于其他投标人的报价。

问题：

1.指出事件1中的不妥之处，并说明理由。

2.指出事件2中招标人行为的不妥之处，并说明理由。

3.指出事件3中招标人行为的不妥之处，并说明理由。

4.指出事件4中招标人行为的不妥之处，并说明理由。

5.针对事件5，评标委员会应如何处理？

【参考答案】

1.答：事件1不妥之处：

1）投标有效期自开始发售招标文件之日起计算不妥，理由：投标有效期应从投标截止时间起开始计算。

2）投标有效期为30天不妥，理由：因为评标委员会提出书面评标报告后，招标人最迟应在有效期结束日30个工作日（至少42天）前确定中标人，这样规定就没有留出评标时间，且按有关规定，一般项目投标有效期为60～90天，大型项目为120天左右。

2.答：事件2不妥之处：

1）编制招标控制价的依据不妥，理由：编制招标控制价的依据不全面，还应有国家或省级建设主管部门颁发的计价定额和计价方法；建设工程设计文件及相关资料；招标文件中的工程量清单及有关要求，与建设项目相关的标准、规范、技术资料；其他的相关资料。

2）招标人要求招标代理人下调招标控制价10%不妥，理由：根据建设项目招标的规定，招标控制价应在招标文件中公布，不应上浮或下调。

3）仅公布招标控制价总价不妥，理由：招标人应在招标文件中公布招标控制价的各组成部分详细内容，不得只公布招标控制价总价。

3.答：事件3不妥之处：招标人要求招标代理人编制招标文件合同条款时不得有针对市场价格波动的调价条款。理由：由于市场价格波动造成的风险应由业主和承包人共同承担。合同中应对双方承担风险的范围和幅度予以明确约定，并进行合理分摊，不得制定承包人承担全部风险（无限风险、所有风险）的合同条款。

4.答：事件4不妥之处：

1）招标人组织最具竞争力的潜在投标人踏勘现场不妥，理由：根据建设项目施工招标的规定，招标人不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。

2）口头解答该潜在投标人提出的疑问不妥，理由：收到投标人提出的疑问后，应以书面形式进行解答，并将解答同时送达所有获得招标文件的投标人。

5.答：评标委员会的做法：评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价，使得其投标报价可能低于其个别成本的，应当要求该投标人做出书面说明并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标，其投标应作废标处理。

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第3周 第4天 日期：2016年 月 日

学习内容：预测试题（案例一～案例三）