国家实验室建设在研究型大学的发展中的重要性

国家实验室是国家创新体系建设的重要组成部分，是国家研究实验基地的骨干。国家实验室宏观管理体制由科技部、依托部门、依托单位等组成，内部管理体制由理事会、室主任、管理委员会和学术委员会组成；其运行机制主要由经费支持、人才队伍建设、公共研究平台支撑和评估机制组成。以上这些从整体上构建一个统筹协调、权责分明、运行高效的管理系统。

（一）国家实验室建设的背景

国家实验室作为基础研究的核心力量和承担国家重大战略任务的重要科研基地，得到各国的高度重视。西方一些发达国家已建成了一批高水平的国家实验室。如美国能源部拥有的诸如劳伦斯伯克利国家实验室、阿贡国家实验室、布鲁克海文国家实验室、橡树岭国家实验室等17个国际一流的国家实验室，它们大多从事高精尖项目和超大型的研究课题，解决复杂的、偏中长期的重大科技问题。同时一些发展中国家也奋起急追，从国家顶层设计层面着手建设国家实验室，旨在凭借国家实验室，从长远出发，战略性地提高国家的核心竞争力。

针对全球范围内科技竞争、综合国力竞争的新形势和科技发展日益呈现学科交叉的趋势，1997年前后，我国在国家重点实验室成功实践的基础上，开始酝酿建设国家实验室，以满足科技发展和提升我国自主创新能力的需要，并先后于2000年10月和2003年11月共批准了6个试点国家实验室的建设。2006年，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》明确了建设一批国家实验室的重要任务，进一步推动了国家实验室建设工作。2006年12月，科技部召开国家实验室工作通气会，决定扩大国家实验室试点，启动海洋、航空航天、人口与健康、核能、新能源、先进制造、量子调控、蛋白质研究、农业和轨道交通等10个重要方向的国家实验室筹建工作。2014年1月，2003年后试点的15个国家实验室中，青岛海洋科学与技术国家实验室正式获科技部批组建，其他的仍在筹建中。当前，国家实验室建设工作已经成为国家研究实验基地建设的重中之重，依托研究型大学，积极探索国家实验室管理体制与运行机制，促进国家实验室的高效运行已十分迫切和意义重大。

（二）国家实验室的内涵

国家实验室依托科研院所和研究型大学，主要在现有国家重点实验室和其他相关实验室的基础上，建设队伍强、水平高、学科深度交叉、综合集成能力显著的实验室。国家实验室定位于针对我国经济社会发展所涉及的核心技术问题和重大科学前沿问题开展原创性科学研究。实行理事会领导下的主任负责制和国际评估制，建设具有国际一流水平的国家实验室，为我国未来在相关领域取得国际领先地位奠定基础，为建设创新型国家提供重要支撑。

国家实验室与国家重点实验室及其他国家级研究机构的区分，主要不在于其学术地位的高低，而在于目标和功能的不同。如，国家实验室与国家重点实验室的区别，详见表4-1。

表4-1　国家实验室与国家重点实验室^[17]的主要异同点

（三）研究型大学建设国家实验室的管理体制思考

科学的管理体制是提高国家实验室运行效率的前提条件，国家实验室可以在借鉴国家重点实验室30余年的建设管理经验上，结合国家实验室10余年的运行试验，构建合理的国家实验室管理体制。国家实验室应建设科技部宏观管理与指导、职能部门行政主管、依托单位支撑运行的分级管理体制，并实行理事会领导下的室主任负责制、学术委员会制和国际评估制等实验室内部管理体制。国家实验室管理体制的基本框架（见图4-3）：

图4-3　国家实验室管理体制的基本框架

1.宏观管理体制

科技部是国家实验室的宏观管理部门，国务院相关部门或地方省市相关部门是国家实验室的依托部门，相关大学或科研院所是国家实验室的依托单位，整体上构建权责分明的管理系统。

（1）科技部作为宏观管理部门负责总体规划、全面指导和组织实施国家实验室的建设与运行。依据国家科技发展纲要，围绕国家重大战略需求，科技部负责编制和组织实施国家实验室总体建设与发展规划，制定国家实验室发展方针、政策和建设管理规章制度，宏观指导国家实验室建设、运行与发展。如，指导国家实验室在资源整合、体制机制创新等方面的探索实践，推进国家实验室体系建设；根据国家经济建设、社会发展和国家安全的需要，对国家实验室予以战略性布局和超前部署；审批国家实验室理事会，组织国家实验室的国际评估，核定国家实验室的有关经费（专项经费），支持国家实验室的建设与运行。

（2）依托部门作为国家实验室的行政管理部门，行使对国家实验室的行政主管职能，负责具体指导和组织国家实验室的建设与运行。主管部门是指国务院相关部门或地方省市相关管理部门。主管部门贯彻执行国家实验室建设和管理的方针、政策和规章制度，制定本部门国家实验室的管理细则，指导国家实验室的运行和管理，并拨发和配套国家实验室建设与发展的相关经费，支持国家实验室的建设和发展。

（3）依托单位是承担国家实验室建设、保障国家实验室良好运行的具体负责单位。国家实验室的依托单位为科研院所或研究型大学，他们在科技部和主管部门的领导下，具体管理和保障国家实验室的建设与运行。

国家实验室在建设期，依托单位是国家实验室具体建设与管理单位，具体负责国家实验室的建设和运行；在人才队伍、基础设施设备建设、科研条件、后勤等方面为其建设和发展提供支持与服务；国家实验室完成建设任务进入运行阶段后，相对独立运行，并向理事会和依托部门负责，依托单位继续提供支持，并可以作为理事会的成员参与国家实验室管理。其中，国家实验室可以实行固定人员双聘制，流动人员合同制，保持整个实验室人员处于动态平衡状态，同时也解决好国家实验室与依托单位的关系。所谓固定人员双聘制，是指国家实验室和共建单位（含依托单位）与被聘人员共同签署聘用合同；所谓流动人员合同制，是指只有国家实验室与被聘人员共同签署聘用合同。国家实验室通过对固定人员和流动人员的定期学术水平考核与评估实现岗位流动。

2.内部管理体制

国家实验室内部管理体制主要由理事会、室主任、管理委员会和学术委员会组成。

（1）国家实验室依托一级法人建设，实行理事会领导下的主任负责制。理事会由主管部门代表、国内外知名科学家、行业（领域）大企业代表和实验室主任等共同组成。理事会是国家实验室的决策机构，对国家实验室战略定位、发展规划、学术方向、规章制度等重大事项进行决策。负责招聘实验室主任和学术委员会成员，听取审议国家实验室年度计划、工作报告及财务预决算情况。国家实验室主任面向国内外公开招聘，由理事会审定，主管部门聘任。国家实验室主任全面负责国家实验室工作，统筹调配科技资源，组织承担国家重大科研任务，有独立的人事权和财务权。(www.xing528.com)

（2）学术委员会。国家实验室设立学术委员会，由相关领域的国内外知名同行专家组成，学术委员会的主要任务是审议国家实验室的研究方向，审议国家实验室的重大学术活动、年度工作等，评价实验室科研工作进展并提出意见和建议。

（3）管理委员会。国家实验室设立管理委员会，成员由研究部和公共实验平台主任以及研究人员代表组成。管理委员会负责国家实验室日常运行管理。

【注释】

[1]吴文君，席巧娟.从高校内部组织结构特性谈高校学院制改革[J].北京理工大学学报（社会科学版），2002（3）：3-5+12.

[2]胡春光，黄文彬.关于我国高等教育校院两级教学管理体制的思考[J].辽宁教育研究，2005（4）：5-7.

[3]胡春光，黄文彬.关于我国高等教育校院两级教学管理体制的思考[J].辽宁教育研究，2005（4）：5-7.

[4]易自力.全日制普通高等学校教学全面质量管理导论[M].长沙：湖南教育出版社，2004：91.

[5]程勉中.大学学院制管理改革中责权利关系的调整[J].云南民族大学学报（哲学社会科学版），2005（2）：81-84.

[6]布鲁贝克.高等教育哲学[M].王承绪等译.杭州：浙江教育出版社，2001.18.

[7]Rapoport A I.Have forms of primary financial support for S&E graduate students changed during the past two decades？ [EB/OL].[2007- 11- 10].http： //www.nsf.gov/statistics/issuebrf/sib99313.htm.

[8]NSF.Science and Engineering Indicators 2006[EB/OL].http：//nsf.gov/statistics/seind06/，2007-11-10.文中数据除特别说明外，均来自该资料。

[9]National Science Foundation，Division of Science Resources Statistics.Survey of graduate students and postdoctorates in science and engineering[EB/OL].[2007-11-10].http： //webcaspar.nsf.gov； National Science Foundation/SRS.Survey of Federal Science and Engineering Support to Universities，Colleges，and Nonprofit Institutions，Fiscal Year 1996-2005[EB/OL].http： //www.nsf.gov/statistics/fedsupport/，2007-11-10； 吴启迪.发展高等工程教育，推动国家创新体系建设——在第七次全国高等工程教育学术研讨会上的书面发言[J].高等工程教育研究，2006（5）：1-2+40.

[10]National Science Foundation/SRS.Survey of federal science and engineering support to universities，colleges，and nonprofit institutions，Fiscal Year 1996- 2005[EB/OL].[2007-11-10].http： //www.nsf.gov/statistics/fedsupport/.

[11]National Science Foundation/SRS.Survey of federal science and engineering support to universities，colleges，and nonprofit institutions，Fiscal Year 1996- 2005[EB/OL].[2007-11-10].http： //www.nsf.gov/statistics/fedsupport/.

[12]National Science Foundation/SRS.Survey of federal science and engineering support to universities，colleges，and nonprofit institutions，Fiscal Year 1996- 2005[EB/OL].[2007-11-10].http： //www.nsf.gov/statistics/fedsupport/.

[13]吴启迪.发展高等工程教育，推动国家创新体系建设——在第七次全国高等工程教育学术研讨会上的书面发言[J].高等工程教育研究，2006（5）：1-2+40.

[14]科技部、财政部.国家重点实验室建设管理办法，2008-08-29.

[15]王福涛，危怀安等.国家重点实验室运行分析与发展报告——建设篇[J].中国基础科学，2006（1）：48-52.

[16]科技部司局长访谈录.加强国家重点实验室建设，提高我国自主创新能力[EB/OL].http： //www.most.gov.cn/zwft/sjz/200803/t20080313_59772.htm，2008-3-13.

[17]杨晓秋，刘燕美，吴根，张峰，朱庆平，李学斌，王炎坤，危怀安.国家重点实验室运行分析与发展报告——管理篇[J].中国基础科学，2006（2）：43-47.