法理学：法律原则的裁判功能

（一）法律原则的概念与特点

法律原则是可以作为众多法律规则之基础或本源的综合性、稳定性的原理和准则。它是法不可缺少的基本要素之一。法律原则是法律的基本原理，是法律精神和法律目的的集中体现，也是理解局部和整体法律内容的出发点和归宿。总而言之，法律原则是法律的灵魂和核心。在许多法律部门中都有法律原则，例如宪法中的人民主权原则、刑法中的罪刑法定原则、民法中的诚实信用原则等。

作为法律的两种不同的要素，法律原则与法律规则在许多方面都存在着明显的区别：①法律原则不预先设定任何确定具体的事实状态，也没有规定具体的权利、义务和责任。因此，与规则相比，原则的内容在明确化程度上显然低于规则，它只对行为或裁判设定一些概括性的要求或标准，但并不直接告诉应当如何去实现或满足这些要求或标准，所以在适用时具有较大的余地供法官选择，使其能灵活应用。②法律原则的覆盖面比法律规则的覆盖面要大，因而，法律原则的适用范围比法律规则广泛。法律规则由于内容具体明确，只适用于某一类型的行为，而法律原则对从社会生活或社会关系中概括出来的某一类行为、某一法律部门乃至全部法律体系均通用，具有宏观指导性。③法律原则具有相对稳定性。法律规则可以适时地加以修改调整，而法律原则因为是法律基本精神的体现，一般是相对稳定不变的，而且只要法律的本质不变，法律原则就不会发生质的变化，某些反映人类共同价值观念和思想的法律原则甚至可以在不同法律类型的法律体系中得到一直的存在。

（二）法律原则的作用(www.xing528.com)

法律原则在法律创制和实施过程中发挥着极其重要的作用。

在法律创制中，法律原则具有以下三个方面的重要作用：①法律原则直接决定了法律制度的基本性质、基本内容和基本价值取向。法律原则是法律精神的最集中体现，构成了整个法律制度的价值基础。有什么样的法律原则，就有什么样的法律制度。②法律原则是法律制度内部协调统一的重要保障。在现代社会，各国的法律都是由大量的法律规则组成，而这些法律规则又是由各类、各级不同的国家机关制定，彼此之间就存在一定的矛盾和冲突。法律原则可以把众多的法律规则联系起来，消除法律制度中的矛盾和冲突，基本保证了法律体系的统一性。③法律原则对法制改革具有指导作用。

在法律实施中，法律原则的功能主要表现在三方面：①指导功能。法律原则的指导功能是指法律原则可以作为解释和推理的依据，为法律规则的正确适用提供指导。当法律规则相互冲突或者对法律条文的解释存在多种可能时，法律原则可以进行衡量和取舍，作出合乎法律精神的正确解释。在这里，法律原则辅助法律规则的适用，共同发挥法律的调整作用。②评价功能。法律原则的评价功能是指法律原则可以对法律规则甚至整个实在法的效力进行实质的评判，说明实在法及其规则是否有效、是否正确、是否公正的理由，揭示法律规则缺乏正当性的根据，指出法律规则的例外情形等。由于法律规则具有一般性和刚性，个别案件的解决不能直接适用该规则，否则会导致极其不公正的结果。而法律原则因为是法律基本精神和社会公认价值的体现，这时加以适用可以保证个案的正义，使法律和社会发展保持和谐。例如，美国纽约上诉法院在1889年曾经审理过这样一个案件：帕尔默是其祖父所立遗嘱中指定的财产继承人，因担心其祖父撤销遗嘱并为了及早获得遗产，帕尔默将其祖父毒死。后来，帕尔默被其姑妈里格斯诉至法院。面对这一案件，法官必须裁决帕尔默是否能够依据该项遗嘱继承其祖父的遗产。根据纽约州有关遗嘱的法律规则的规定，该遗嘱有效，帕尔默有权继承其祖父的遗产。但是，这样判决明显带来不公正的结果，后来法官并没有依据有关遗嘱的法律规则裁决案件，而是依据普通法中的一项原则，即“任何人都不得从他不当行为中获利”作出裁决，帕尔默无权继承其祖父的财产。③裁判功能。法律原则的裁判功能是指法律原则直接作为规范标准用于案件的裁判过程。由于法律作为一种稳定性的规范，存在滞后性、不周延性、有漏洞等难以克服的弱点，在司法中出现一些新奇案件而无具体规则可适用时，法官可以直接运用法律原则作为裁判的依据，从而弥补法律漏洞。