建筑工程招投标实务：大型公路投标案例分析

本节以一个大型工程公司公路投标项目为例，来分析建筑工程项目的投标程序和注意事项。

1.投标组织机构 ××公路工程公司是一家具备国家公路工程施工总承包特级资质，拥有对外经营权的特大型国有施工企业。该公司具有雄厚的实力，取得了辉煌的业绩，培植了良好的社会信誉，在我国建筑行业享有盛誉。该公司的悬索桥、斜拉桥及大跨径连续刚构桥施工技术，高速公路水泥混凝土、沥青混凝土路面摊铺技术，海水造浆、挂篮悬臂施工、桥梁抗风减振、氧化沥青钢桥面铺装等技术，均居国内同行业先进水平。

公司资产总值55亿元，资产净值9.8亿元。该公司职工2000多人，其中各级专业技术管理人员1000多人，拥有技术实力雄厚、经验丰富、高素质、高效率的专业技术队伍。该公司拥有国内外先进的大型桥梁安装设备、海上施工设备、路面施工拌和摊铺及隧道施工设备等2000多台（套），年土建施工能力45亿元。

该公司设立经营部，工作人员有40多人，专门负责工程投标工作。投标过程中的各环节除技术标的编审由技术中心组织外，其他均由经营部负责。

2.投标程序 对于1亿元以上的工程项目，该公司经营部配两三名专职人员负责投标前期的信息管理和投标过程中的外部联络工作，并按图7-1所示的投标程序进行投标。

3.投标项目信息的获得和筛选 经营部人员通过报刊、电视等信息渠道广泛了解和掌握国家基础设施投资动态，通过交通部计划司和工程管理司，各省（市）自治区的交通厅计划处，各地的公路管理部门，各地的公路勘察设计部门，有关公路建设的咨询公司，各类经济和专业刊物、杂志、网络等，掌握公路工程项目的分布和动态，了解工程项目名称、分布地区、建设规模、大致工程内容、资金来源、建设要求、招标时间等。通过及时掌握招标项目的情况，对其进行有效跟踪，选择对自己有利的招标项目，有目的地做好投标的各项准备工作。对大型高速公路建设项目来说，等到发布招标公告时再搜集和整理资格预审材料，往往会因时间紧迫而仓促上阵，使自己处于被动状态，造成失误或失去投标机会。

图7-1 某公路工程投标的基本流程

经营部从上述渠道搜集招标项目信息，搞清公路工程项目的分布与动态，并把它编制成招标项目情况信息管理一览表，并且随着时间的推移和情况的变化，及时加以补充和修改。

经营部对招标工程项目进行全面的调查和分析，及时地了解并掌握与项目有关的各种信息，为选择投标项目提供更加充分的依据。为了正确选择投标项目，提高中标率，确保中标后能获得良好的经济效益，经营部在选择投标项目时主要考虑以下因素。

（1）投标企业自身的因素。主要是考虑本企业的施工特点和施工能力能否承担招标工程。

1）企业有无类似工程的经验。

2）若工程资金前期到位情况差，则需考虑是否有足够的流动资金。

3）如果招标工程有后续工程项目，则考虑低价中标，力争取得后续项目施工任务的有利地位。

4）在基本建设规模相对缩减时，施工企业为了保证任务来源，也要考虑在不利条件下参加投标。

（2）工程方面的因素

1）工程的性质、等级和规模是否适合本企业。

2）工程的自然环境，如工程的地理位置、气象、水文、地质等自然条件。这些条件直接关系到工程能否顺利进行和工程费用的高低。

3）工程现场工作条件，即交通、水源、电力是否方便。

4）工期是否适当。

5）竞争对手的实力。

（3）业主方面的因素

1）项目资金来源是否可靠，以及其对工程款项的支付能力。

2）业主的技术能力、管理水平和信誉。

（4）投标决策。是否参加一项工程项目的投标取决于多种因素，但投标企业最终应从经济角度和战略角度来权衡各种因素，从而选定理想的投标项目。

企业是否参加某一工程项目投标的决策，一般在三个阶段进行：

1）首先是通过对招标项目的调查、跟踪，对编制的招标项目进行表面分析，综合考虑上述各项影响因素，对投标项目作出初步决策。

2）其次是在研究资格预审文件的基础上，对有关情况进一步了解后进行再决策。

3）最后是在仔细研究招标文件后，在考察现场再对部分竞争对手作具体分析，作出最后决策，决定是否参加该工程的投标。

该公司经营部通过前期的全过程跟踪获得了广东某高速公路工程招标公告（见下文），决定予以投标。

广东某高速公路工程招标公告

1）某高速公路××至××连接线公路，按一级公路技术标准设计，路基宽度为33.5m，行车道宽度为22.5m，全长37.31km，工程投资约为35000万元人民币。本项目已经上级主管部门批准建设，建设资金现已落实。

2）本次招标是沥青混凝土路面工程，设1个施工合同标段，预计工期：×年×月至×年×月。

3）本工程面向全国公开招标，凡具有公路路面工程专业承包一级以上（含一级）施工资质的潜在投标人可对本工程提出资格预审申请，不接受联合体投标。

4）潜在投标人资质的合格条件主要取决于所提供的真实资料，以证明其在本工程实施之前已经具有相应的资质和类似的工程履历，并有足够的能力承担本工程。这些能力包括设备、人力和财力。

5）有意向的潜在投标人请携带企业资质等级证书、营业执照、安全生产许可证等副本的原件及复印件，法定代表人证明书、法人委托证明书及其本人身份证的原件及复印件，项目经理证、安全生产考核合格证书的原件及复印件（所有复印件要加盖单位公章）于×年×月×日至×年×月×日××建筑工程交易中心购买资格预审文件。资格预审文件每套售价为500元人民币，售后不退。

6）潜在投标人的资格预审申请文件必须于×年×月×日递交至××建筑工程交易中心，逾期不予受理。

7）购买、递交资格预审文件的联系方式：

招标人：××地址：××邮编：××

通过研读招标公告，该公司报名并购买了资格预审文件。通过对资格预审文件的研究分析，该公司认为该工程项目与自己的企业同处一个地区，能全面、系统地掌握招标工程的自然、经济、政治等详细情况，决定先填报资格预审文件，争取投标资格。

4.参加资格预审 该公司买到资格预审文件后，详细阅读和研究资格预审申请人须知、工程概况以及合同内容简介，认真准备并及时提交了资格预审申请书（主要是资格预审申请表），包括以下内容：

（1）资格预审申请表。

（2）独立法人资格的营业执照（附工商行政管理局登记年检页）。

（3）承接本工程所需的企业资质证书。

（4）安全生产许可证。

（5）建造师注册证书、备项目负责人安全考核合格证、同类工程经验业绩。

（6）有效的ISO9001质量管理、ISO14001环境管理、OHSMS18001职业健康安全管理体系认证，重合同守信用荣誉证书和银行信用等级证书。

（7）所有企业负责人、项目负责人、专职安全员取得的安全生产合格证书。

（8）企业在近三年的工程项目业绩情况。

（9）安全文明生产情况：近一年没有发生重大安全事故、质量事故。

（10）没有因腐败或欺诈行为而仍被政府或业主宣布取消投标资格（且在处罚期内），近一年没有发生过质量安全事故的证明。

（11）企业财务状况、企业财务审计报告。

（12）没有参与本项目设计、前期工作、招标文件编制及监理工作的证明或承诺。

（13）没有财产被查封、冻结或者处于破产状态的证明。

（14）拟投入到本工程的组织机构、施工人员、设备等资料表。

该企业凭优秀的资质、良好的财务状况和社会信誉、丰富的业绩，以及强厚的技术实力、设备、人力等方面的优势通过了资格预审。

5.研究招标文件 ××公路工程公司收到业主的投标邀请书后，根据其中标明的招标文件发售地点、时间、价格、联系单位和其他要求，及时派人购回了招标文件。

经营部合理地组建了投标小组并进行了分工，分为商务组、经济组、技术组、信息组、审核组。投标人员对购回的招标文件进行认真研读，并检查招标文件是否齐全，有无缺页码和遗漏，对疑问之处进行整理并记录，通过研究招标文件对工程的总体概况做到了心中有数，为参加现场考察和标前会议做好了准备。

研究招标文件时重点研究了投标人须知、特别条款、设计图样、工程范围、工程量清单、对技术规范是否有特殊要求、各种附件格式、补充资料及参考资料。

该公司在研究招标文件的同时派人认真地进行施工现场踏勘，全面、细致地了解工地及周围的经济、地理等情况，并对踏勘现场和标前答疑会议做好了准备。

6.踏勘现场和参加答疑会议 投标信息组成员按时参加了由业主安排的正式现场考察，并且就编制标书需要的许多数据和情况及对招标文件中部分内容的疑问，在现场踏勘现场和答疑会议中也都逐一提出，特别是对工程范围、特殊条款以及设计图样和说明的疑问，并针对影响制订施工方案和投标报价的条款及不清晰的地方作重点询问，要求招标人明确。(www.xing528.com)

投标人完成投标前的调查和现场勘察工作后，根据调查和考察的结果对是否参加此项工程的投标作出最终决策。此时尚可因某些不利于投标人的因素而不参加投标，但标书一旦递交，在投标截止日期与标书规定的投标有效期终止之间的这段时间，投标人不能撤回标书，否则投标保证金将被没收。

投标信息组在现场考察时注意了以下几点：

（1）现场考察人员的任务应各有侧重。

（2）现场考察时口头提问要避免暴露本企业的真实意图，以防给其他投标人分析本企业报价水平和施工方案留下依据。

（3）在现场考察之前把需要搞清的问题理出，做到心中有数，有重点地勘察。

在招标答疑会议上，由招标人以正式会议的形式口头解答了投标人提出的各种问题，并在会议结束后以会议纪要的文字形式通知投标人，投标人及时进行了签收。

7.校核工程量、编制施工方案 招标文件中，工程量清单所列的工程数量和项目特征由招标人提供。一般来说，招标文件中给出的工程量都比较准确。工程量是投标人计算项目措施费和其他措施费的主要依据，如果存在错误，根据合同价款承包方式可知，会给中标后的企业造成不应有的经济损失甚至亏本。工程数量和项目特征也是投标人采用投标策略的重要依据。

投标人核实工程量不是重新计算一遍，而是只选择工程量较大、造价高的项目抽查若干项，按图样核对工程量。核对工程量的主要任务有：

（1）检查有无漏项或重复。

（2）工程量是否正确。

（3）施工方法及要求与图样是否相符。

如果发现工程量有重大出入特别是漏项，则可向招标人提出，要求招标人认可或在标前函中说明，待中标后签订合同时再加以认证，不要随意更改或补充，以免造成废标。

施工方案是标书的重要组成部分，包括下列内容：

（1）施工总体布置图。

（2）施工机械配置情况及水电容量。

（3）主要施工项目的施工方法、工艺流程。

（4）工、料、机的来源及运输方式。

（5）临建工程及其他。

投标人可用网络图表示各项工作之间的相互关系，找出控制工期的关键路线，在一定工期、成本、资源条件下获取最佳的计划安排，达到缩短工期、提高工效、降低成本的目的。

对于比较简单的工程，投标人应结合已有的施工机械及工人技术水平来选择和确定施工方法，以节省开支，加快施工速度；对于复杂的工程项目，则需考虑多种方案，综合比较，择优选择，结合施工进度计划及施工机械设备能力进行研究，充分考虑可能发生的情况，并采取相应措施后确定施工方法。

在该公路工程施工项目投标时，由于我国定额消耗量的水平差别不太大，因此该公路工程公司投标时以施工方案和措施费报价取胜。

8.计算报价 该公路工程公司采用先进合理的施工方案和工程实施计划，编制和合理确定工程造价，并把自拟的施工方案和工程实施计划作为报价的编制依据。

计算标价的步骤：

（1）研究招标文件。

（2）复核工程量。

（3）编制初步的施工方案。

（4）分析单价。

（5）根据标书格式及填写要求进行标价计算。

9.投标报价策略的运用 投标人要使自己的报价有竞争力，应设法使自己的预算成本尽可能低，同时为了在合同实施过程中获取较大效益，还应确定适当的利润率和充分考虑风险，最后进行报价平衡。

该公路工程公司采用降低预算成本的策略：首先要编制出先进合理的施工方案，在此基础上计算出能确保合同要求工期和质量标准的最低预算成本。降低公路工程预算成本主要从降低直接费和间接费入手。其具体措施和技巧方法为发挥优势、降低成本。

投标人利用自己的优势来降低成本，从而降低报价。这种优势在投标竞争中起到实质性的作用，即把投标人的优势转化为价值形态。投标人的优势主要从以下几个方面考虑：

（1）职工队伍：文化技术水平高，劳动态度好，工作效率高，工资相对较低。

（2）技术装备：适合投标工程项目的需要，性能先进，配套使用效率高。

（3）材料供应：有一定的周转材料，有稳定的来源渠道，物美价廉，运输方便，运距短，费用低。

（4）施工技术组织：施工技术先进，方案切实可行，组织合理，经济效益好。

（5）管理体制：劳动组织精干，管理机构高效精干。

投标人具有这些优势时，在计算报价的过程中就不再照搬统一的国家统一消耗定额，而是结合本单位实际情况将优势转化为较低的报价。需要说明的是，投标人利用优势降低成本进行降低报价，与减少应得到利润而降低报价相比有本质的区别。利用本单位优势进行报价既可提高投标的竞争能力，又可避免利润损失。

10.投标技巧的运用 投标人在从领取资格预审文件到签订合同的过程中运用的技巧有以下几个方面。

（1）资格预审阶段

1）注意所采用方法的切实可行性和前后一致性，即在资格预审、投标、施工这三个阶段都基本采用资格预审文件中所述的施工方案，以免引起不必要的合同纠纷。

2）编报资格预审文件时，文字应规范、严谨，翻译准确，装帧精美，力争给业主留下深刻的印象。

3）在填报已完成的工作项目表等公司业绩和项目负责人业绩时，在资料真实的条件下，应选择那些评价高、难度大、结构多样、工期短、造价低等有利于中标的项目。

（2）研究招标文件。在购买招标文件后，将其研究透彻，弄清承包人的责任和报价范围，不应发生任何遗漏。

1）弄清各项技术要求，以便确定合理的施工方案。

2）找出需要询价的特殊材料与设备，及时调查价格，以免因盲目估价而失误。

3）理出含糊不清的问题，及时提出并请招标单位予以澄清。

（3）澄清问题

1）注意礼貌，不让招标人为难。

2）不让竞争对手从自己的提问中觉察出自己的设想和施工方案，甚至得到自己的报价信息。

3）请业主或监理工程师对所作的答复给出书面文件，并宣布与标书具有同样效力，或由投标人整理一份谈话记录送交业主，由业主确认，并在签字盖章后送回。绝对不能以口头答复为依据来修改投标报价。

4）不擅自修改招标文件。

（4）计算投标报价

1）计算和核实工程量。工程量是投标报价工作的基础，施工方法、用工量、材料用量、机械设备使用量，以及脚手架、模板和临时设施数量等，都是根据工程量来确定的。计算和核定工程量，一般可从两方面入手：一方面要认真研究招标文件，复核工程量，吃透设计技术要求，改正错误，检查疏漏；另一方面要通过实地勘察取得第一手资料，掌握一切与工程量有关的因素。

2）计算基准价格。工、料、机的基价是计算公路工程报价的基本要素。基价的计算准确程度直接影响报价水平。在计算人工费时，应按本企业各项开支标准算出工日基价；计算材料基价时，应在材料价格的基础上结合市场调查和询价结果，并考虑运输条件等因素计算出运抵现场的各种材料基价；对于机械使用基价，应按照所选用机械设备的来源和相应的费用计算。

（5）编制投标文件

1）反复核对，在编标人编完后，由另一组人复核单价并逐项审查是否有错误。

2）要防止丢项、漏项和漏页。

3）填标时不要改变标书格式，如果原有的格式不能表达投标意图，则可另附补充说明。

4）字迹清晰、端正，不应有涂改和留空格的现象，语言讲求科学性和逻辑性，投标书的装帧庄重、美观、大方，力求给业主留下严肃认真的良好印象。

该公司凭借自身的实力，并在投标过程中恰当运用各种投标策略，最终从众多公司中胜出，拿到了该公路工程的施工合同。