英国高校科技成果转化实践:以秦皇岛为例

英国是最早实现工业化的国家，也是科学研究实力相当雄厚的国家，是世界上公认的科技创新强国之一。在世界最好的200所大学中，美国占据了75所，英国占据了32所，拥有牛津大学、剑桥大学、伦敦经济学院、帝国理工学院等世界著名的高等学府，其科学研究与发展一直保持着很高的水准。截至目前，英国获得诺贝尔奖人数76位，仅次于美国居世界第二。英国政府十分重视科学技术发展，提出将科学与技术创新作为英国经济社会发展政策的核心。英国政府科技管理主要部门和促进科技成果转化的核心部门是商务、创新和技能部（BIS）。（王仲成，2012）

1965年，英国颁布了国家科技发展基本法——《科学技术法》，明确有关科学研究的责任和权力。于1972年、1978年和1980年分别颁布了《应用研究合同法》《公正合同条款法》和《竞争法》，理顺技术转移的渠道，规定研究开发和技术转移的秩序，阻止非法垄断技术。1986年，英国颁布《有条件的研究成果归属权改革方案》，规定研究机构在证明有能力实现成果商业化的前提下，政府资助研究项目产生的研究成果归执行项目的研究机构所有，否则仍归政府所有。1998年12月，英国政府颁布了《我们竞争的未来——构筑知识经济》的“政府竞争力白皮书”，指出政府必须通过开放市场来促进竞争、激励创业、促进灵活性和创新，必须帮助企业建立创造性的伙伴关系，通过合作获得竞争优势。同年，英国政府发布的《高等教育机构和商务机构白皮书》中指出，政府政策优先支持源于大学科技园的科技型企业。1993年5月和1994年4月制定出台了英国政府科技发展的两个标志性文件，英国政府的科技白皮书《实现我们的潜能——科学、工程与技术战略》和英国政府的年度科技报告《政府资助的科学、工程与技术展望》。2000年，《卓越和机会——面向21世纪科技与创新政策》白皮书明确指出，英国政府在大力建设适合科技创新的环境和体制的同时，要积极鼓励国家科研机构和大学与企业合作，建立区域创新基金，完善中小企业知识产权制度。于2002年发布的《为创新投资——科学、工程与技术的发展战略》白皮书对促进知识与技术转移、鼓励企业创新等作了详细阐述（刘正平，2005）。2008年3月，英国创新、大学和技能部发布了一份题为《创新国家》的白皮书，从政府的作用、需求创新、支持企业创新、国际创新、人才创新及公共部分创新等角度出发，具体地介绍了英国的创新政策和战略。白皮书提出了英国政府的远大目标，即将英国建设成为一个创新无处不在的国家。于2011年发布的《政府创新和研究战略》，提出了通过对研究与创新进行投资来促进英国经济增长的政府计划（夏杨燕，程晋宽，2019）

英国除了现行的科技政策外，还有政府制订的各科技计划和各行业管理部门制订的科研计划。现行科研计划包括：技术预测计划、“发挥我们的潜能”奖励计划、科学与工程合作奖励计划、“联系”计划、奖励中小型企业参与研究与技术计划和公众认知计划等。

（1）技术预测计划（亦称“前瞻计划”）。技术预测计划是“英国政府致力于提高全社会竞争力和人民生活水平的核心”。该计划自1994年实施以来，较紧密地贯彻了科技白皮书中“必须加强科学、工程与技术和工业界关系”这一主题；促使企业家、工程师和科学家更好地了解彼此从事的工作，以发现未来10～20年内可能出现的技术挑战与市场机遇，确定面对如上机遇应采取的实际步骤。该计划涵盖了政府的科学、工程与技术优先发展领域，为指导政府制定与修改相关科技、产业发展政策提供了第一手材料。

（2）“发挥我们的潜能”奖励计划（The Realising Our Potential Award，ROPA）。该计划重点奖励已与工业界建立起良好合作关系的科研人员，特别是能从工业界取得各种资助以完成基础性或战略性科研课题的科研工作者。这类课题一般指“好奇性驱使”的研究。ROPA的奖励基金由各研究理事会负责管理。目前，ROPA已为1200个项目颁发了总计1.09亿英镑的奖金，包括在1997年6月以来为233个新项目颁发的0.195亿英镑。

（3）科学与工程合作奖励计划（CASE）。该计划是由政府提供CASE基金，通过各研究理事会资助在校学生参与工业界主导的各科研项目研究。(www.xing528.com)

（4）“联系”计划（Link）。该计划是以支持所谓“有价值”的发明和以提高人民生活质量为目的的实用科技研究，促进在工业界与高教机构、有关科研等单位在商业开发项目上的密切关系。政府及各研究理事会共同为该计划的项目提供50%的经费，其余由工业界承担。目前，Link包括61个子计划，1000多个项目，有1000多家企业（350个左右为中小型企业）和200多家科研单位参与其项目的研究，投入资金4.88亿英镑。

（5）奖励中小型企业参与研究与技术计划（SMART）。1997年4月，英国政府向社会推出了新的独立运作的SMART计划。该计划的主要内容为：少于50名雇员的企业，它们只趋向于可做一些可行性或技术更新方面的研究，政府为此最多可资助项目预算的75%或4.5英镑；少于250名雇员的中型企业，它们可参与一些开发项目的竞争（如新产品及其生产过程的预生产研究等），政府可给予最多不超过项目预算30%或20万欧洲货币单位（约合14.7英镑）的资助。鼓励企业申请SMART奖金，可以确保被资助项目完成其全部商业性开发。截至目前，政府共资助约2500多个类似的项目。

（6）公众认知计划（Public Awareness）。这是一个科普计划，主要用于提高人们对科学、工程与技术为英国经济繁荣和生活水平提高所起作用的认识水平；提高公众对一些科学术语、概念和事物等的理解水准；同时，鼓励年轻一代从事与科学和工程相关的职业。该计划主要是支持并资助英国科技促进协会等组织的有关活动。（刘瑞芹，2006）

英国将创新活动与风险资本结合。通过设立企业资本基金计划（Enterprise Capital Fund Program，ECF）和地区增长基金（Regional Growth Fund，RGF）提供投资基金，资助企业创新和产学研活动；通过种子企业投资计划（Seed Enterprise Investment Scheme，SEIS）鼓励企业新技术前期开发；加强与美国政府、美国风险投资协会的合作，提升英国创新型企业的投资。（刘瑞芹，2006）

英国政府鼓励科技成果转化和产学研结合。一是制订专门促进高校科技成果转化的计划。英国促进高校科技成果转化的主要计划包括教学公司计划（Teaching Company Scheme）、联系计划（Link Collaborative Research Scheme）、法拉第合作伙伴关系计划（Faraday Partnerships Initiative）、院校与企业合作伙伴计划（College-business Partnerships Scheme）、知识转移合作伙伴计划（Knowledge Transfer Partnerships Scheme）等。二是设立专项技术知识转移基金。2001年，英国政府与维康信托基金会和盖茨比（Gatsby）慈善基金会合作推出一项总额为4500万英镑的大学挑战基金，帮助大学建立起自己的种子基金，对高校研究成果转化的最初阶段进行支持，为大学科技成果衍生企业提供支持，推动大学基础研究和应用研究的商业化。英国政府创建科学企业挑战基金，投资建立8个大学创业中心，配备一流设施，对研发人员创意形成到技术商业化整个过程给予支持，在学术研究中培养科学创业精神，并将这种精神融入大学的科学及工程教育之中。英国政府还建立了高等教育创新基金。支持在大学周围建立各种科技网络群，支持各大学内部建立专门机构从事专利申请与保护、资金启动、公司筹建和市场开发等活动。三是构筑区域技术交流网络。政府通过帮助构建区域技术交流网络来促进科技成果转化，其中最具有代表意义的是伦敦技术网络。2001年，由英国高等教育创新基金资助，将世界各地的公司与伦敦各大学技术专家联系起来，其目的是在伦敦地区构筑一个区域技术交流网络，以帮助技术密集型企业更有效、更迅速地从大学的科研创新中获得技术和知识。伦敦技术网络（LTN）的运作方式是让伦敦的各大学推荐科研第一线的教师兼职联络员，对他们进行短期商业培训，联络员收集整理各自所在大学的研究成果信息，将研究成果信息通过计算机网络发布。此外，伦敦技术网络（LTN）还不定期地举办技术交流会，向企业宣传大学的研究成果。伦敦技术网络（LTN）还注重与欧洲其他国家的技术交流，下设创新传播中心，通过该中心与欧洲大陆31个国家的创新传播中心连接在一起，使科技交流范围更加广泛。四是加强技术转移专业人才培养。英国政府、社会和各高校对加强技术转移专业人才培养非常重视，不断加强对科技成果转化从业人员教育和培训，通过设置科技成果转化专业培训项目，逐步建立一支科学素质高、市场意识强、专业知识博、信息渠道宽、公共关系强的科技成果转化队伍。（程如烟，黄军英，2007）