上海高校知识产权工作体制建设

1.目前我国高校知识产权管理体制设置模式

目前我国高校的知识产权机构大致有以下几种模式:

(1)挂靠模式的管理机构。

挂靠模式的管理机构即高校只对管理机构的职能进行简单的分工,知识产权属于多个机构管理,其职能的行使是分散的。在这种模式下,知识产权管理机构一般挂靠在科技主管机关内,没有专门的知识产权办公室或专职管理人员,管理人员一般管理科研成果的奖励、鉴定等,并在原有管理模式之下兼顾知识产权管理。目前我国大多数高校在知识产权机构设置方面都采用了挂靠模式。

例如,北京航空航天大学的知识产权工作是在校科技发展部的综合办公室下设成果专利办和知识产权办,配有一名管理人员,负责组织全校科研项目的成果鉴定、奖励申报评审、专利申报与维护工作以及负责全校的知识产权管理工作。

南京大学设立的知识产权管理办公室对全校知识产权工作进行统一管理,但该办公室挂靠在校科技处应用开发科。吉林大学设立的知识产权办公室挂靠在该校国有资产管理处无形资产管理科。哈尔滨工业大学知识产权保护管理委员会统一领导学校的知识产权保护管理工作,其工作机构知识产权保护管理办公室设在学校法律办公室,人员由法律事务室和科技处的相关人员组成。

对于知识产权成果数量较多、知识产权管理工作量较大的高校,科技主管机关除了处理本身大量的工作外,同时要兼顾知识产权管理,可能会使知识产权管理工作效率低下,运作不畅。如果没有专业的工作人员管理,科技主管机关往往就会把知识产权管理局限在成果管理的层面,而缺乏对知识产权产生、评估、许可、转化等方面的全方位统筹考虑。有时,还会造成高校知识产权流失等严重现象。

(2)独立模式的管理机构。

独立模式的管理机构即高校设立独立的知识产权管理机构,不隶属于学校其他部门,直接在学校知识产权管理委员会或知识产权领导小组下进行工作,配备必要的设备和一定的经费,并确定一定数量的专职管理人员。独立模式又分为两类:

1)集中的管理机构,其特点是:全校的知识产权管理部门按照统一的知识产权政策进行运作,最大限度地保护学校的整体利益,主要体现在智力成果的产生以及知识产权的形成、移转、许可、转化等都集中管理。

例如,清华大学于1996年11月成立了知识产权领导小组,统一领导学校的知识产权管理和保护工作,由主管校长任组长,组员全部由校职能部门领导组成。清华大学知识产权管理办公室是领导小组的执行机构,负责管理学校日常的知识产权工作。

华中科技大学虽然有两个知识产权管理机构,但也是属于独立模式的管理机构。华中科技大学负责知识产权管理的机构为校本部知识产权与成果办公室和同济医学院知识产权与成果办公室。两个机构各有2名专职管理人员,1名负责知识产权工作,1名负责成果申报工作。

2)分散的管理机构,其特点是:在学校知识产权管理机构的统一管理下,其部分职能授权给各个科研部门、技术转化部门等,让它们管理其智力成果。在取得知识产权后,如何使用知识产权、处理纠纷、对外谈判等事务,则由学校知识产权管理机构管理。

例如,中南大学在领导班子中明确了知识产权主管责任人,在2001年成立了“知识产权保护领导小组”,并下设了专门的管理知识产权的机构——“知识产权办公室”。该办公室负责学校的知识产权管理和保护工作,并协调校属单位之间、职工与单位之间的知识产权纠纷,协调处理学校与校外单位或者个人的知识产权纠纷。目前该办公室有专职人员4人,有兼职人员3人,都是同时具备理工科学科背景,并有知识产权法律背景。中南大学还要求学校的二级单位必须成立知识产权工作小组,由2至3名专家和管理人员组成,负责所在单位的知识产权管理工作。中南大学又将知识产权办公室的部分职能授权给专利成果科、科技处和科技园管理办公室。

上海大学的知识产权管理机构也属于分散模式的管理机构。上海大学成立了校知识产权工作领导小组,由主管校长任组长,科研处主管处长任副组长,校办、党办、宣传部、产业办、教务处及知识产权学院负责人组成;设立校知识产权办公室与科研处成果专利科合署办公;建立校、院两级知识产权管理与保护网络,在全校各学院或相应的部门与单位分别指定知识产权管理归口部门,明确知识产权管理联络员,归口管理本单位知识产权保护工作。上海大学将受理专利申请的职能赋予上海大学专利事务所。

独立模式的管理机构,与挂靠模式的管理机构相比,在知识产权管理上享有相对独立的地位,组织机构比较健全,规章制度也更完善一些,加上必要的设备、经费和专业的管理人员,相对更能有效全面地处理高校的知识产权管理工作。

2.斯坦福大学的技术许可办公室

位于美国硅谷的斯坦福大学于1970年成立了技术许可办公室,成立至今,办公室共受理了6000件需要转让的知识产权,已经有2600件成功转让,有2200件等待转让或者正在转让之中,共收取权利金近10亿美元,其中8.94亿美元完全归学校所有。2005年,办公室共收到了433件知识产权转让申请。现在,办公室每周都能收到8份左右的申请专利的报告。2004至2005年度,办公室与企业签署了84个知识产权转让协议,其中有46个协议是不排他的,23个是排他的,15个是有时间限制的。

斯坦福大学的技术许可办公室具有以下特点:

(1)组织机构。

技术许可办公室的成员有一位主任、七位授权副主任、七位授权联络人和六位行政人员。行政人员包含下列职务:主任助理、行政服务经理、资讯系统经理、接待员、主要商品或法规遵从经理和会计。工业合约办公室也属于技术许可办公室的一部分,有一位经理和两位职员。

授权副主任、行政服务经理、主要商品或法规遵从经理和会计、工业合约办公室经理和主任助理都可以直接向技术授权中心主任报告。每一位授权联络人辅助一位授权副主任,授权联络人直接向授权副主任报告。资讯系统经理向资深授权副主任报告。接待员向行政服务经理报告。

(2)管理制度。(www.xing528.com)

办公室的工作人员都有相关技术背景,经验丰富。发明人将科研成果交到办公室后,办公室根据不同的技术领域分发到不同的工作人员手中,由他们对成果是否具有价值、是否要申请专利进行评估。并非所有的成果都适合申请专利,有时在申请专利前,工作人员还要很谨慎地向企业咨询,之后就是找企业签订许可协议了。协议签订之后,办公室还要继续与企业保持弹性关系,了解产品市场化的情况,及时获得反馈信息,向大学汇报进展。

(3)与外界的联系。

与产业界紧密联系,使创新成果紧扣市场脉搏,是斯坦福大学知识产权经营获得成功的一个非常重要的因素。技术许可办公室的工作人员经常组织座谈会,使科研人员与企业代表能够充分交流,及时掌握市场发展动态和技术走向。研究人员自己也与工业界保持着密切的联系,及时获取企业和市场的需求,调整自己的研发方向。斯坦福大学的学生和教授还直接参与到企业的商业活动中,比如到企业里做顾问。在技术转让的时候,很多研究人员和办公室的工作人员一起,寻找合作伙伴,参与技术推介会,向企业推介技术。此外,研究人员还协助专利代理人一起申请专利,修改专利申请文件。这些使得学校的科研成果能积极适应市场需求,为成果的迅速商业化提供了保障。

3.对高校知识产权工作体制建设的建议

纵观我国高校目前的知识产权工作模式,发现更偏重于管理。高校知识产权工作应贯穿于知识产权产生、保护、转化的整个过程,体制机制的建设应紧紧围绕在落实我们对于高校知识产权工作的目标与路径选择的框架内,即通过发展优势学科、提升特色,来培育战略性科技成果核心知识产权,以提高高校的核心竞争力与可持续发展能力,从而实现学校的跨越式发展。

我们建议高校首先在学校层面成立校知识产权工作管理委员会,下设知识产权工作办公室和校知识产权工作联络组。另外,从校知识产权工作体制建设层面看,还应将校资产管理公司、大学科技园也纳入进来,才能将知识产权工作从产生、保护到成果转化整个过程的工作都完整地涵盖进来。图6为高校知识产权工作体制设置结构图。

图6　高校知识产权工作体制设置结构图

(1)校知识产权工作管理委员会。

校知识产权工作管理委员会承担决策职能。校知识产权工作管理委员会主任应由分管副校长担任,或直接由校长担任,分管副校长任副主任。管委会成员可以由诸如科技处、知识产权工作办公室、校资产管理公司等与知识产权工作相关性较大的部门领导担任。

(2)校知识产权工作联络组。

校知识产权工作联络组更多的是起到一个沟通协调的职能,参加人员应包括学校相关部门及各学院的相关领导,以及知识产权工作办公室、资产管理公司及大学科技园的相关领导。

联络组由主管副校长根据学校知识产权工作的实际情况不定期召集会议,通常探讨学校知识产权管理工作中出现的新情况与新问题,讨论学校知识产权工作规划,修订学校知识产权管理制度规范等。其他几个部门在工作中出现的需要多部门协调的事务也在会议讨论。

全校各学院或相应部门均分别指定了知识产权工作归口部门,明确知识产权工作联络员,与知识产权工作办公室进行沟通,归口管理本单位的知识产权工作。

(3)知识产权工作办公室。

知识产权工作办公室是学校进行知识产权工作的执行机构。它独立存在,直接在校知识产权工作管理委员会领导小组下进行工作,承担执行职能,负责学校的知识产权事务。知识产权工作办公室有固定的场所,有经费拨款及一定数量的专职人员。科技成果产生之后从评定、管理、转化、保护、解决纠纷到激励创新,都是知识产权工作办公室的工作内容。

需要注意的是,知识产权工作办公室的一项重要工作内容,或者说是它的主要工作内容,即是专利成果的转化。知识产权工作办公室承担专利成果的孵化工作,但一旦中试成功,可以引进投融资了,知识产权工作办公室即将工作转给具有独立法人资格的资产管理公司进行运作。

将专利成果孵化工作放在知识产权工作办公室的好处是,工作人员对项目、科研人员及相关市场都已有了一个熟悉的过程,了解他们的特点,能更好地沟通及与市场衔接。

(4)校资产管理公司。

校资产管理公司承担着知识产权成果转化的后半程工作,以独立法人资格代表学校进行知识产权成果对外运作。

(5)国家大学科技园或其他创业园区。

学校进行孵化当中的企业及引入投融资后的企业均可入驻国家大学科技园或其他创业园区。大学科技园的主要功能是提供更利于科技型企业发展的平台,及时传达和落实各级政府与学校对于科技型企业的扶持政策,给科技型企业提供一个良好发展的舞台。

在整个体制运行过程中,要注意将问题的解决办法最后都能规范到制度建设中去。开始的时候,因各部门协调运行总会产生各种问题,此时通过联络小组的不定期会议进行沟通协调变得十分重要,但随着发展,这些解决问题的方案经过实际运行后,最终应形成某项制度或是对现行制度的修改,以期最后形成以制度管理代替救火队员式的管理。