（续）
“建设工程监理案例分析”考试中涉及该部分的内容一般是与质量控制、合同管理和监理理论案例综合考查，考生应通篇阅读并深入理解。
通过对历年试题的分析，考生应掌握考试大纲所要求掌握的相关法规和规范。出题的方式往往是根据某部法律、法规和规范来分析其行为正确与否。
建设工程监理相关法规及规范中的每个条文内容在案例分析中都有可能作为命题点，考生需通篇阅读并深入理解其条文内容，因内容较多，此处不赘述。
该部分内容是条文规定，考生照文理解。
【背景材料】
某建设工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段的监理工作。该公司副经理出任项目总监理工程师。
总监理工程师责成公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制该项目监理规划。参编人员根据本公司已有的监理规划标准范本，将投标时的监理大纲做适当改动后编成该项目监理规划，该监理规划经公司经理审核签字后，报送建设单位。该监理规划包括以下几项内容：
（1）工程项目概况。
（2）监理工作依据。
（3）监理工作内容。
（4）项目监理机构的组织形式。
（5）项目监理机构人员配备计划。
（6）监理工作方法及措施。
（7）项目监理机构的人员岗位职责。
（8）监理设施。
在第一次工地会议上，建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划，宣布了项目总监理工程师的任命及授权范围。项目总监理工程师根据监理规划介绍了监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施等内容。
（1）监理工作内容。
1）编制项目施工进度计划，报建设单位批准后下发施工单位执行。
2）检查现场质量情况并与规范标准对比，发现偏差时下达监理指令。
3）协助施工单位编制施工组织设计。
4）审查施工单位投标报价的组成，对工程项目投资目标进行风险分析。
5）编制工程计量规则，依此进行工程计量。
6）组织工程竣工验收。
（2）项目监理机构的人员岗位职责。
本项目监理机构设总监理工程师代表，其职责包括：
1）负责日常监理工作。
2）审批《监理实施细则》。
3）调换不称职的监理人员。
4）处理索赔事宜，协调各方的关系。
监理员的职责包括：
1）进场工程材料的质量检查及签认。
2）隐蔽工程的检查验收。
3）现场工程计量及签认。
（3）监理设施。
监理工作所需测量仪器、检验及试验设备向施工单位借用，如不能满足需要，指令施工单位提供。
【问题】
请根据《建设工程监理规范》回答以下问题：
1.请指出该监理公司编制的《监理规划》中的不妥之处，并写出正确的做法。
2.请指出该《监理规划》内容的缺项名称。
3.请指出第一次工地会议上建设单位不正确的做法有哪些？并写出正确做法。
4.在总监理工程师介绍的监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施的内容中，找出不正确的内容并改正。
【参考答案】
1.（1）监理规划由公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制不妥。应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。
（2）公司经理审核不妥。应由公司技术负责人审核（或公司总工程师负责）。
（3）根据范本（监理大纲）修改不妥，应具有针对性（或应根据工程特点、规模、合同等）进行编写。
2.《监理规划》内容缺项名称是：监理工作范围；监理工作目标；监理工作程序；监理工作制度。
3.建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划，宣布项目总监理工程师的任命及授权范围不正确，对总监理工程师的授权应根据建设工程委托监理合同宣布。
4.（1）监理工作内容中不正确的是：
1）错误，应改为：审查并批准（审核、审查）施工单位报送的施工进度计划。
3）错误，应改为：审查并批准（审核、审查）开工前报送的施工组织设计。
4）错误，应改为：依据施工合同有关条款、施工图，对工程投资项目进行风险分析。
5）错误，应改为：按施工合同约定（国家规定）的工程量计量规则进行工程计量。
6）错误，应改为：参加工程竣工验收（或组织工程预验收）。
（2）人员岗位职责中的不正确之处是：
2）错误，应改为：总监理工程师批准“监理实施细则”（或参加编写或参与批准“监理实施细则”）。
3）错误，应改为：总监理工程师调配不称职的监理人员（或向总监理工程师建议，或根据总监理工程师指示，决定调配不称职的监理人员）。
4）错误，应改为：总监理工程师处理索赔事宜，协调各方的关系（或参加或协助总监理工程师进行索赔事宜，协调各方关系）。
监理员职责中的不正确之处是：
1）错误，应改为：专业监理工程师负责进场工程材料质量检查及验收（或参加进场材料的现场质量检查）。
2）错误，应改为：专业监理工程师负责隐蔽工程检查验收（或参加隐蔽工程的现场检查）。
3）错误，应改为：专业监理工程师负责现场工程计量及签认（或参加工程量计量工作；或根据施工图及从现场获取的有关数据，签署原始计量凭证）。
（3）错误，应改为：项目监理机构应根据委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备的工具。
【背景材料】
某实行监理的工程，建设单位与总承包单位按《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同，总承包单位按合同约定将一专业工程分包。
施工过程中发生下列事件：
事件1：工程开工前，总监理工程师在熟悉设计文件时发现部分设计图有误，即向建设单位进行了口头汇报。建设单位要求总监理工程师组织召开设计交底会，并向设计单位指出设计图中的错误，在会后整理会议纪要。
在工程定位放线期间，总监理工程师指派专业监理工程师审查分包单位资格报审表及相关资料，安排监理员到现场复验总承包单位报送的原始基准点、基准线和测量控制点。
事件2：由建设单位负责采购的一批材料，因规格、型号与合同约定不符，施工单位不予接收保管，建设单位要求项目监理机构协调处理。
事件3：专业监理工程师现场巡视时发现，总承包单位在某隐蔽工程施工时，未通知项目监理机构验收即进行隐蔽。
事件4：工程完工后，总承包单位在自查自评的基础上填写了工程竣工报验单，连同全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。总监理工程师认为施工过程均按要求进行了验收，便签署了竣工报验单，并向建设单位提交了竣工验收报告和质量评估报告，建设单位收到该报告后，即将工程投入使用。
【问题】
1.分别指出事件1中建设单位、总监理工程师的不妥之处，写出正确做法。
2.事件1中，专业监理工程师在审查分包单位的资格时，应审查哪些内容？
3.针对事件2，项目监理机构应如何协调处理？
4.针对事件3，写出总承包单位的正确做法。
5.分别指出事件4中总监理工程师、建设单位的不妥之处，写出正确做法。
【参考答案】
1.事件1中建设单位的不妥之处：
（1）不妥之处：建设单位要求总监理工程师组织召开设计交底会。
正确做法：由建设单位组织设计交底会。
（2）不妥之处：建设单位要求总监理工程师向设计单位提出设计图中的错误。
正确做法：总监理工程师对设计图中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。
事件1中总监理工程师的不妥之处：
（1）总监理工程师对发现的设计图的错误口头向建设单位汇报。
正确做法：应以书面形式向建设单位汇报。
（2）在工程定位放线期间指派专业监理工程师审查分包单位资质报审表及相关资料。
正确做法：应在分包工程开工前进行审查。
（3）安排监理员复验原始基准点、基准线和测量控制点。
正确做法：应安排专业监理工程师复验。(www.xing528.com)
2.事件1中，专业监理工程师在审查分包单位的资格时，应审查的内容包括：
（1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证。
（2）分包单位的业绩。
（3）拟分包工程的内容和范围。
（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
3.针对事件2，项目监理机构与施工单位协调，要求施工单位代为串换，但发生的费用由建设单位承担。
4.针对事件3，总承包单位的正确做法：工程具备了隐蔽条件，总承包单位进行自检，自检合格后，并在隐蔽前48小时以书面形式通知监理工程师，待验收合格后方可进行隐蔽。
5.（1）事件4中，总监理工程师的不妥之处：认为施工过程均按要求进行了验收，便签署了竣工报验单，并向建设单位提交了竣工验收报告和质量评估报告。
正确做法：在收到总承包单位报送的工程竣工报验单和全部竣工资料后，总监理工程师应组织专业监理工程师，依据法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改。整改完毕后由总监理工程师签署工程竣工报验单，并在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字，而竣工验收报告是在竣工验收合格后，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。
（2）事件4中，建设单位的不妥之处：收到竣工验收报告和质量评估报告后即将工程投入使用。
正确做法：建设单位收到竣工验收报告后，应组织勘察、设计、施工、监理、质量监督机构和其他有关方面的专家组成验收组，对工程进行验收。工程经验收合格后方可投入使用。
【背景材料】
某工程项目通过公开招标的方式确定了三个不同性质的施工单位承担该项工程的全部施工任务，建设单位分别与A公司签订了土建施工合同；与B公司签订了设备安装合同；与C公司签订了电梯安装合同。三个合同协议中都对甲方提出了一个相同的条款，即“建设单位应协调现场其他施工单位，为三公司创造可利用条件”。合同执行过程中，发生如下事件：
事件1：A公司在签订合同后因自身资金周转困难，随后和承包商D公司签订了分包合同，在分包合同中约定承包商D按照建设单位（业主）与承包商A约定的合同金额的10%向承包商A支付管理费，一切责任由承包商D承担。
事件2：由于A公司在现场施工时间拖延5天，造成B公司的开工时间相应推迟了5天，B公司向A公司提出了索赔。
事件3：顶层结构楼板吊装后，A公司立刻拆除塔式起重机，改用卷扬机运材料做屋面及装饰，C公司原计划由甲方协调使用塔式起重机将电梯设备吊上9层楼顶的设想落空后，提出用A公司的卷扬机运送，A公司提出卷扬机吨位不足，不能运送。最后，C公司只好为机房设备的吊装重新设计方案。C公司就新方案的实施引起的费用增加和二期延误向建设单位提出索赔。
【问题】
1.事件1中A公司的做法是否符合国家有关法律规定？其行为属于什么行为？
2.事件2中B公司向A公司提出索赔是否正确？如不正确，说明正确的做法。
3.事件3中C公司向建设单位提出的索赔是否合理？理由是什么？
4.根据《建设工程质量管理条例》的规定，工程承发包过程中的违法分包行为有哪些？
【参考答案】
1.A公司的做法不符合国家有关法律的规定。
A公司的行为属于非法转包行为，这是《中华人民共和国招标投标法》中禁止的行为。
2.事件2中B公司向A公司提出的索赔不正确。
正确做法：B公司就因A公司的拖延造成其开工推迟的工期和费用损失，向建设单位提出索赔。
3.事件3中C公司向建设单位提出的索赔是合理的。
理由：在施工合同中约定，建设单位应协调现场其他施工单位为承包单位创造可利用条件。
4.根据《建设工程质量管理条例》的规定，违法分包行为主要有：
（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的。
（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的。
（3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的。
（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。
【背景材料】
某监理单位，资质等级为丙级，有正式在职工程技术和管理人员6人，其中3人有中级职称，其余为初级职称或无职称者。该监理单位通过熟人关系取得一幢26层综合大楼建设工程项目施工阶段的监理任务。该工程建设项目预算造价为2亿元。双方所签监理合同中规定，建设单位支付监理人报酬为80万元。此外，建设单位还以本单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，使监理单位又给建设单位回扣10万元。在监理过程中，由于监理单位给被监理方提供方便，监理单位接受被监理方生活补贴费6万元。
【问题】
1.该监理单位本身及其哪些行为违反国家规定？
2.上述违反国家规定的监理应受到什么处罚？
【参考答案】
1.监理单位违反国家规定的行为有：
（1）该监理单位的存在本身就不符合《工程监理企业资质管理规定》中的规定。原因是：
1）该监理单位无取得监理工程师注册证书人员作单位负责人或技术负责人。
2）该监理单位中的监理工程师人数不足。
（2）该监理单位越级承接监理业务，违反《工程监理企业资质管理规定》中的规定。
该监理单位按丙级资质标准只能承接16层以下的民用工程。
（3）监理收费违反《关于发布工程建设监理费有关规定的通知》中的收费标准。通知规定，工程预算2亿元应收预算额的0.8%～1.2%。按规定下限计，应是160万元，但该监理单位只收80万元，仅占0.5%。这属于一种不正当的竞争行为，它将扰乱监理市场，应予制止。
（4）以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行为，违反国家规定。并且，所谓的合作监理是指监理单位之间的合作，并非建设单位与监理单位的合作。
（5）给被监理方提供方便，并接受其生活补贴费，这属于徇私舞弊行为。因此，有可能损害委托人的利益，也是违反国家规定的。
2.上述违反国家规定的行为，按《工程监理企业资质管理规定》中的规定，由资质管理部门根据情节，分别给予警告、通报批评、罚款、降低资质等级、停业整顿直至收缴监理申请批准书或者监理许可证书、资质等级证书的处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究主要责任者的刑事责任。
【背景材料】
某工程项目，预计2009年4月2日开工，在开工约定的时间内，承包单位将编制好的施工组织设计报送建设单位，建设单位在约定的时间内，委派总监理工程师负责审核，总监理工程师组织专业监理工程师审查，将审定满足要求的施工组织设计报送当地建设行政主管部门备案。在施工过程中，承包单位提出施工组织设计改进方案，经建设单位技术负责人审查批准后，实施改进方案。
【问题】
1.上述内容中有哪些不妥之处？该如何进行？
2.审查施工组织设计时应掌握的原则有哪些？
3.对规模大、结构复杂的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应怎么办？
【参考答案】
1.不妥之处和正确做法如下：
（1）不妥之处：在开工约定的时间内，报送施工组织设计。
正确做法：在开工前报送施工组织设计。
（2）不妥之处：承包单位将编制好的施工组织设计报送建设单位。
正确做法：应报送项目监理机构。
（3）不妥之处：建设单位委派总监理工程师负责审核。
正确做法：不需要建设单位委派。
（4）不妥之处：将审定满足要求的施工组织设计报送当地建设行政主管部门备案。
正确做法：将审定满足要求的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位。
（5）不妥之处：施工组织设计改进方案经建设单位技术负责人审查批准后实施。
正确做法：施工组织设计改进方案应由项目监理机构负责审查。
2.审查施工组织设计时应掌握的原则是：
（1）施工组织设计的编制、审查和批准应符合规定的程序。
（2）施工组织设计应符合国家的技术政策，突出“质量第一、安全第一”的原则。
（3）施工组织设计的针对性。
（4）施工组织设计的可操作性。
（5）技术方案的先进性。
（6）质量保证措施切实可行。
（8）满足公司和法规要求，尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。
3.对规模大、结构复杂的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后由总监理工程师签发，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。
【背景材料】
某高速公路建设工程项目需要进行某号隧洞岩石的开挖。根据施工承包合同的规定，该项施工应执行《工程建设标准强制性条文》（建标[2000]234号文）的规定进行爆破作业施工，在施工中由于承包商所使用炸药、雷管等存在质量问题，出现瞎炮事故并造成了人员伤亡。此外，该隧洞处于高地应力区的脆硬完整岩体中，岩体形成很高的初始应力，承包商在开挖前的实测和试验工作深度不够，岩体开挖后能量高度集中，岩块产生突发性脆性破裂、飞散，发生了施工安全事故。
【问题】
1.根据《建设工程安全生产管理条例》（国务院[2003]第393号令）的规定，施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。试问，按该条例的规定，专职安全生产管理人员的责任是什么？该人员配备办法由什么部门制定？
2.根据该条例（国务院[2003]第393号文），试说明施工承包单位及其主要负责人、项目负责人应对本单位的安全生产工作负有什么责任？
3.如果施工单位的主要负责人和项目负责人违反该条例（国务院[2003]第393号文）的规定，未履行安全生产管理职责，应负什么法律责任？
【参考答案】
1.专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场的监督、检查。发现安全事故隐患应及时向项目负责人员及安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应立即制止。
专职安全生产管理人员的配备办法由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。
2.施工单位主要负责人应依法对本单位的安全生产工作全面负责。施工单位应当：①建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度。②制定安全生产规章制度和有关的操作规程。③保证本单位安全生产条件所需的资金投入。④对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查并做好安全检查记录。
施工单位的项目负责人应由取得相应执业资格的人员担任，他对所负责的建设工程项目的安全施工负责。应当：①落实本项目的安全生产责任制度、安全生产规章制度和有关操作规程。②确保安全生产费用的有效使用。③根据本工程项目的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患。④及时、如实报告生产安全事故。
3.违反本条例规定，施工单位的主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改的，责令施工单位停业整顿；造成重大安全事故、重大伤亡事故或其他严重后果，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
施工单位主要负责人、项目负责人有上述违法行为但不够刑事处罚的，可处以2万元以上20万元以下的罚款或按管理权限给予撤职处分；自刑罚执行完毕或受处分之日起，5年内不得担任任何施工单位的负责人、项目负责人。
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