关中传统民居营造工序窑洞式营造技艺

靠崖式窑洞顾名思义，是指黄土台塬地区那些依山就势、随坡而建的窑洞，与下沉式窑洞一样，被建筑学界称之为“生土建筑”。随着经济的发展，今天渭北地区的靠崖式窑洞多已废弃，但是，简单易修、省材省料、舒适耐用的特点，特别是冬暖夏凉的居住效果，仍然使这种民居形式在当地百姓心目中占据着重要位置。近年来，一些经营“农家乐”的村民，甚至还专门新修一些靠崖式窑洞，为游客提供住宿，以再现当年农家生活的特色。

我们虽没有看到过靠崖式窑洞建造的全过程，但也碰到过这种窑洞的维修现场，多少了解到一些修造窑洞的基本工序和工艺。从渭北地区那些废弃的靠崖式窑洞看，窑洞规模并没有一定的规范，大窑洞的宽度多为3.3—3.7 米之间，小的只有两米多；大窑洞的高度在3.7—4 米之间，小的只有3 米左右；窑洞的进深有三四米的，也有深达7 米的。也就是说，窑洞大小主要由主人家人口的多少和经济情况而定。图2-24 是一处普通人家的靠崖式窑洞，虽然已经废弃，但基本形态还在，能比较客观地反映当年的状况。从工匠口中和资料中得知，靠崖式窑洞的建造过程并不如想象的那么简单。为了达到经久耐用、方便生活的效果，工匠们要完成选地—挖界沟—整窑脸—画窑券—挖窑修窑—上窑面子六道工序。对一座窑洞而言，完成整个工程大概需要几个月的时间。

1.选地

图2-24　靠崖式窑洞

选地就是给将要开工的窑洞选址，一般是在靠近山丘的边缘，选择那些“有平有靠”的地方。所谓“有平”，是说土丘前面要有尽可能宽敞的平地，给人们修建窑洞和日后生活留下一定的院落空间；所谓“有靠”，是说那些有山体依靠，且质地细密的“老黄土层”是挖掘窑洞的最好选择。表面上看，渭北地区沟壑纵横，黄土遍野，选择一处挖窑洞的地方并不困难，但是，人们在千百年的实践中发现，同是黄土，其密实程度、直立强度、湿陷性能等都有明显不同，而这些因素都会直接影响到施工和窑洞的质量。具体来说，那些跌宕起伏的黄土丘陵，并不是全部都适宜于挖窑洞。靠近丘陵底部的黄土经过千万年的堆积压缩，土质坚硬，水分很低，湿陷性基本丧失，当地老乡将这种土称为“胶土”，它既不利于庄稼的生长，湿陷性能也很差，不利于窑洞的挖掘；那些由河流改道、雨水冲刷出来的沟壑地区也不适于挖窑洞，因为这里的黄土缺乏长时间的积压，属于松散堆积状态的“现代黄土”，质地松软，具有良好的透气性能，所以涵养了大量养分，适于庄稼的生长，却因为直立性差，容易塌陷而不利于窑洞的开挖。比较起来，那些位于“胶土层”和“现代黄土”之间的“老黄土”部分，土质密实，直立性好，具有良好的抗剪、抗震性能，才是理想的窑洞挖掘之地。

在实地考察中我们也发现，那些年代久远的靠崖式窑洞，多数都挖在半山腰的地方，印证了当地人在选地时对“老黄土”的钟爱（图2-25）。

寻找到这样的地方并不是一件容易的事，需要那些长期居住在当地、对当地土质有深入了解的人士担纲才行。靠崖式窑洞多根据地势散布于丘陵沟壑，哪里适于挖洞，哪里适于耕种，需要“选地”的先生上下查勘。除了选择那些背风向阳、便于出入、临近水源的地方，更为重要的是通过开挖，选择那些土质紧密、直立性强的老土层。

图2-25　靠崖式窑洞组团

2.挖界沟

挖界沟是指在选好的挖窑位置上进行整理，使原本突兀原始的土山坡具备施工条件，整理出挖掘窑洞的用地范围。这里包括两方面的工作：一是在山坡上挖出一个尽可能大的平面，以供人们正式施工时活动；二是在山体上开挖出一个可以容纳所需窑洞数量的大立面。在实际操作中，这两项工程往往可以同时进行，工程完成后，便可以在山丘上形成一个垂直的水平面。具体步骤是：

首先，利用山坡已有的沟坎条件进行水平开挖，在为窑洞挖出水平院子的同时，也要挖出一个立面的墙体。挖窑洞的位置确定后，洞前面的地面整理是一件非常重要的事。如果门前有沟洼，可以将从山体上刨挖下来的黄土倒进沟里，这样方便施工，比较省力。如果没有沟洼，或者需要开挖的土方量较大，就只能靠人力用筐笼把开挖的黄土一担担地运出去，非常辛苦。由于是在半山坡上作业，平面挖多大与窑洞的数量和高度有直接关系。渭北地区的靠山窑往往是联排而立，至少三孔窑为一排。按一孔窑的宽和高各3 米计算，加上1 米左右的窑腿，三孔窑加上窑腿所需要的立面宽度至少要不少于11 米，高度在4 米上下。按土坡的坡度为45 度计算，开挖出这么大的一个立面，大概得开挖出近50 立方的土方。

图2-26　碌碡

其次，平整地基和整窑脸。平整地基是对新挖出来的地面进行加工，使其具有一定的平整度和硬度。具体做法是：先用铁锨在地面上填平补齐，使其具有一定的平整度，然后再用土夯将整个地面夯打一遍。土夯与地面接触的受力面小，夯打出来的地面硬度加大了，但是平整度并不好。于是，夯打后的地面还要覆盖上一层黄土，用碌碡在上面进行一番碾压，以增加平整度（图2-26）。

3.整窑脸

整窑脸也叫 “刮崖面子”，是对新挖出来的立面进行处理，使其具有一定的平整度和垂直度。这是一项很细致的工作，每一道工序都关系到窑洞的质量。

先是要请有经验的人前来查看，在土山体上新挖出来的横断面是不是全部都在“老黄土”层面上。这时可能出现三种情况：一、整个立面都在“老黄土”层面上，具备下一步开挖窑洞的条件。二、立面的大部分在“老黄土”层面上，局部的土质有所变化，不宜挖窑。出现此种情况，或者减少窑洞的挖掘数量，以避开不好的土质；或者向土质好的一面继续开挖，以扩大立面的面积。三、立面的大部分都不在“老黄土”的层面上，不宜挖窑。出现这种情况只有一种选择：放弃这块山体，重新选择基址。在挖窑实践中，前两种情况比较多见，后一种情况只是偶尔会发生。

再是对整个横断面进行垂直处理。这个立面就是未来窑洞的正脸，因而要具备一定的美观度。当然，最后的修整要在整个窑洞挖掘完成后进行，前期的修整主要是把立面的垂直度和平整度找出来，需要先搭脚手架。

其实，在界沟挖到一定程度的时候就需要搭脚手架了。最初的开挖是水平进行的，坡面上的黄土可以自由下落，当开挖进深达到一定程度的时候，高处的黄土已经无法用铁锨和头挖到，在人头上面形成凸起。为了防止塌方，通常的做法是搭脚手架，形成上下两层工作面。

在横断面的整个挖掘过程中，所用的工具主要是头，会在断面上形成深浅不一的坑洼。断面成型后，脚手架又派上了新的用场——“整窑脸”。具体做法是：一部分人站在脚手架上面，从上往下用铁锨将横断面上的坑洼部分找齐；一部分人站在下面，从下往上用铁锨将横断面上的坑洼部分找齐，使新挖出来的横断面外部趋于平整。接下来，人们会站在脚手架上，在横断面的上方掉下一个线锤，用以测量断面的垂直度，并用铁锨对断面作进一步的修整，尽量使其与地面保持直角。经过这道工序，新挖的横断面不仅平整起来，同时与地面的水平线形成90 度的直角，为下一步的画窑券打下基础。

4.画窑券

画窑券是指在经过平整处理后的黄土横断面上，用白石灰画出所挖窑洞的形状，以作为窑洞开挖时的依据。虽然窑洞下方上圆的造型是一样的，但各家的人口有多有少，年龄有老有幼，对于居住的要求也是各有不同，因而窑洞的大小和进深会有很大的差异。尤其重要的是，同是黄土，不同地区的土质有着不同的肌理和质量，也决定着窑洞的大小要因地制宜，不能随意而为。由于靠崖式窑洞是在黄土堆积层中掏挖而成，不像独立式窑洞那样有青砖的支撑，顶部的荷载也比下沉式窑洞要大得多，所以，出于安全和耐久方面的考虑，在窑洞家族中，靠崖式窑洞的宽度和高度都要小一些，窑顶的造型也会尖一些，以减少黄土对窑洞顶部的压力，延长窑洞的使用寿命。这样看来，窑券画成什么样并不是一件千篇一律的事情，而是要因地制宜，因“家”制宜。这项工作看似简单，却很能反映主人对自家和地质情况的理解，是一项极具设计性的工作。下面以三孔窑为例，分析画窑券的几个主要步骤：

首先，在黄土横断面前搭建脚手架。从建筑结构上说，窑洞是由下方上圆两个部分组成的。“下方”的部分，长边大概在3 米，短边大概在2 米；“上圆”的部分，最高点一般在1.5—2 米之间，两个部分加起来要有近4 米的高度。这样看来，窑洞上半部分的工程，仅靠人体本身的高度是难以完成的。由于渭北地区的大型树木有限，历史上，人们往往采取一料多用的办法，以减少木材消耗。所谓“一料多用”，就是将采集来的木料先用作脚手架，再用来做门窗。做脚手架的木料多为圆料，上面用两根较粗的圆木并排拼接在一起，下面是四脚支撑，整体形象犹如一个长长的板凳（图2-27）。(www.xing528.com)

图2-27　脚手架

其次，在整理出来的窑脸横断面上画出窑洞的基础线。所谓“基础”，是指窑洞拱券的下半部分。具体步骤是，先用白灰在窑脸上画出矩形框线。框线的长短尺寸要根据窑的数量和直径决定。单孔窑的直径假设为3 米，三孔窑就是9 米，加上三孔窑之间要有两个窑腿，每个窑腿的宽度按1 米计算，窑两侧的边框也各按1 米计算，总共加起来，矩形的长边至少要在15 米左右。矩形的高度就是窑洞的“腰线”，一般在2 米上下。这样算来，在窑脸横断面上画的矩形，长边在15 米左右，短边在2 米上下。有了这个基础，下来便可以将三孔窑洞的大体形状，即拱券下面的造型画出来（图2-28）。

图2-28　画出基础线

再次，在画出的窑脸横断面上，用白灰画出拱券线。如果说画出合适的矩形框线靠的是计算，那么，在修平的窑脸上画出漂亮的拱券线靠的则是智慧。在民间的操作中，建筑的尺寸确定主要依靠经验，工具的使用也要根据窑洞的大小来决定。比如画矩形可以用横尺，横竖长短都有所依据，但是，矩形到底画多大还要根据人的需要；画圆可以用“圆规”，不过，“圆规”的双臂可长可短，完全根据窑洞的大小来决定。一般的操作顺序是，先找中线，即将窑脸上事先画好的矩形框的上线一分为二，找出中线。再用圆规以中线为圆点，以矩形框的短边为半径向上画圆，在矩形框的上部形成圆弧。最后，沿着画好的线条，用铁锨将上圆下方的边沿线挖出来，形成一个完整的窑洞造型（图2-29）。

图2-29　画出拱券线

5.挖窑修窑

这是靠崖式窑洞最为重要的一道工序，决定着窑洞的成型。处理完地基，平整好窑面，就可以打窑洞了，其工序与下沉式窑洞相仿。不过，由于靠崖式窑洞处于土山的中间位置，上面的黄土更厚，覆压力也更大，所以，开挖时不能像下沉式窑洞那样随便，而一般是先从拱券部位开始，把窑洞拱券的形状挖出来，再进行窑体部分的开挖。这种自上而下的挖掘是有一定力学道理的。拱券是圆的，具有分解黄土层压力的作用，比从下面开挖更具有抗塌方的作用，从而提高了挖窑时的安全系数。这种自上而下的挖掘还有一个好处，就是更容易保证窑洞拱券的美观度。为了保证拱券的平整，工匠们一般会使用铁锨沿弧线进行掏挖，而不是用头来刨挖。掏挖的动作慢而准确，更容易出细活，以确保拱券的美观。而拱券下面的窑体部分则多用头刨挖，虽然进度有所提高，但是工艺粗糙。当然，挖窑洞不能操之过急，还因为要给新形成的洞穴一定的适应时间，以保障新挖黄土层在压力、湿度、温度等因素发生变化的情况下，有足够的时间形成新的内应力，增加窑洞的稳定性。

窑洞挖好后要进行修窑。渭北地区将修窑也叫作镞窑、剔窑、铣窑，总之是一个给窑洞洞壁进行修整美化的过程。修窑是一个细活儿，包括修平和泥窑两道工序。修平是用铁锨将窑洞的壁面铲平整，一般要站在脚手架上从窑顶开始，自上而下，把窑面上有凸起的地方刮平。这样挖窑就算完成了。

等洞壁表皮的土晾干之后，接下来是泥窑。泥窑相当于现代建筑中的“粉墙面”。不同的是，粉墙面是在砖墙上进行的，用的是水泥砂浆；泥窑则是在窑洞的壁面上进行的，用的是黄土和铡碎麦草加水和成的泥。泥有黏性，易加工，但是干后容易开裂。在泥中加入适当的短麦草，等于在土中加了筋，以增加泥的牵引功能，避免了干后开裂。新挖的窑洞至少要泥两层，粗泥一层，细泥一层。如果窑壁挖得比较粗糙，也可以泥第三层。

6.上窑面子

上窑面子包括扎山墙、安门窗。这道工序与下沉式窑洞和独立式窑洞相当，这里不再赘述。需要说明的是，传统的靠崖式窑洞是没有砖石垒砌窑脸的，木制门窗直接镶嵌进土窑的墙壁。因此，在三种窑洞中，靠崖式窑洞门窗所用的木料最为粗壮有力（图2-30）。为了防雨，门窗一般会深进窑面一尺左右。由于没有砖石的支撑，靠崖式窑洞的窑脸上方最容易出现塌落，窑洞的使用寿命也因此受到影响。因此，在上述三种窑洞中，靠崖式窑洞的使用寿命较短，近年来，在不少地方已经退出了人们的生活。

以上比较详尽地分析了渭北地区窑洞的建造情况。下沉式窑洞的巧妙、独立式窑洞的坚固、靠崖式窑洞的因地制宜，都体现了当地人们在择居方面的聪明才智。今天，窑洞虽然已经不再是当地人的居住主体，但是，在广袤的渭北丘陵地带，我们还能看到一些散布在土崖上、平川里几十年甚至上百年的窑洞，民间也流传着“有百年不漏窑洞，没有百年不漏厦房” 的总结。

认真分析窑洞的建造过程我们不难发现，窑洞这种最为古老的建筑形式之所以能够在民间流传千百年，不在于其使用材料的精良，而在于对大自然的适应与利用。不管是下沉式、独立式还是靠崖式窑洞，建造所选的地点，所用的材料，几乎都建立在自然的基础上，绝不会有半点违背自然的做法。拿拱券式样来说，到底是挖成圆形还是尖形，完全取决于黄土的受力和品质情况。下沉式窑洞上的覆土层厚度有限，顶部压力不大，所以窑口就开得较大；独立式窑洞有砖箍的支撑，拱券就开得比较圆滑，洞穴也深；独立式窑洞就在黄土层中，顶部压力大，所以不仅洞口开得小，窑顶也挖成尖式的，以分解上面的压力。由此可见，窑洞的洞口大小，顶部挖成什么样子，都有一定力学上的考虑。这些都是人们在千百年的窑洞建造实践中总结出来的营造智慧。

图2-30　靠崖式窑洞的门窗