关中传统民居独立式窑洞营造工序调研结果

如果说，下沉式窑洞是挖出来的，属于“减法”式营造；那么，独立式窑洞则是垒砌出来的，属于“加法”式营造。从结构形式上看，独立式窑洞从无到有，完全是在地面上完成，既有砖石建筑的垒砌工艺，也有窑洞建筑的拱券造型，还有黄土的夯实与覆盖，实质上是一种集砖、土为一体的拱形建筑，将平原地区的砖瓦房与黄土高原地区的窑洞完美结合在了一起，是渭北地区自然环境和人文历史的结晶（图2-13）。

根据结构营造方式，渭北地区独立式窑洞可分为两种，即土基窑洞和砖石窑洞。土基窑洞有两种形式：一种是用青砖垒砌拱券的窑洞；另一种是用土坯垒砌拱券的窑洞。

土基砖拱窑洞是一种以砖块和黄土为主要材料的窑洞。在渭北丘陵地区，有些地方的地势起伏有限，达不到挖窑所需要的高度，有的土质密实度不够，容易出现塌陷。为了达到建造窑洞的目的，当地人发明了青砖拱窑洞的建造方法。这种窑洞凭借地势而建，以原地的黄土为材料打造窑腿和拱券模胎，然后用砖垒砌成拱券造型，待砖固定后，再将拱模内的黄土掏空覆盖到窑顶，分层夯实，在砖土合一中完成窑洞的建造。

土坯窑洞是一种以土坯和黄土为主要材料的窑洞。其做法与砖拱窑洞相似，只是垒砌窑洞拱券的不是青砖，而是土坯。一般用楔形土坯砌拱，土坯尺寸为300 毫米×350 毫米×65 毫米，屋顶形式可以掩土夯实做成平顶，还有的在夯土上铺瓦做成双坡、四坡形的（图2-14）。

图2-13　独立式窑洞

图2-14　西北民居

因为独立式窑洞四面临空，当地人也称其为“四明头窑”。这样，在建造窑洞时，朝向可以灵活布置，不像靠山窑，窑口朝向哪里要受山形地势的限制。独立式窑洞还具有向上加盖的可能，即在窑洞的顶部加盖房屋或建造窑上窑，与其他建筑形成合围之势，形成三合院、四合院的窑洞院落，或以窑洞和瓦房组合，形成下窑上屋的混合式建筑（图2-15）。

图2-15　绥德党氏庄园

时至今日，渭北台塬地区还能看到众多的独立式窑洞，有的已经有百年以上的历史，有的是当地人按照传统技艺新建起来的。这些建筑的造型、取材和古老的工艺，无不反映着建造者顺应自然的态度和利用自然的丰富经验，为我们收集整理其中的营造技艺提供了实物资料。

由于土基窑洞和砖砌窑洞的工艺大体一致，我们主要以砖砌窑洞为例加以分析，并将整个建造过程分为：选址—看日子—夯筑窑背墙—制作拱券模子—箍窑—出券与上窑顶土—砌窑脸与安装门窗，共七道工序。

1.选址

这是建造独立式窑洞的第一步，民间往往是请风水先生完成。与下沉式窑洞的选址不同，独立式窑洞选址的重点不在防水和防塌陷，而在防风和便于施工。

建造独立式窑洞的地区往往没有高大的丘陵，植被也较稀疏，无法形成对地面风的遮挡。这一点在冬天表现得尤其严峻。于是，选择那些地面有所起伏、形成遮挡的地势造房就显得非常重要。另外，独立式窑洞的主体完全暴露在地面上，选择一个便于采光和避风的角度，便于门窗得到更多的采光，也直接关系到居住的舒适度。

便于施工主要是指开工后能否比较近便，方便取材。独立式窑洞的主体由青砖和黄土建造，如果附近没有烧砖的条件，取土还要车拉人挑，建造的成本就会大幅上升。所以，独立式窑洞多分布在渭北地区的铜川和渭南的澄城等地。这里有耀州窑和尧头窑，烧制陶窑的历史也十分悠久。这些地方属于黄土浅丘陵地带，沿沟坡掏取黄土也十分方便。

当然，在广大的区域内找到这样的地方并不是一件容易的事，所以，建造独立式窑洞的时候，人们往往会花大价钱请风水先生来选址。其实所谓的风水先生，就是长期生活在当地的一些老人。他们非常熟悉当地的地形和气候条件，更熟悉当地百姓的生活习惯和讲究。什么地方是风口，什么地方的黄土层厚，什么地方便于上劳力，当地百姓有着怎样的居住习惯等，他们均烂熟于心。这样的人可谓是“上通天文，下知民情”，当地百姓多是出于信任才找到他们，而不是盲目崇拜。

图2-16　放线选址

选定基址后，风水先生会用罗盘在地面上测定方位，选定所建窑洞朝向。因为独立式窑洞是联体而建，一字排开，如果地势允许，通常情况下，正面不是偏南，就是偏东，在躲避西北风的情况下，以获得最好的采光效果。选好方向后，风水先生还会指挥人们在地面上进行丈量，选出窑洞的矩形平面的四个点，钉上木桩（木橛子），再在桩子上拉线，然后用白灰顺着拉线画出所建窑洞的大致平面（图2-16）。

2.看日子

看日子就是选定开工建设的日期，一般也是由风水先生来定。其实，仔细品味风水先生选定日期的理由，其中的规律还是很明显的。首先，所选日期往往都是在秋后。这时地里的庄家已经收获，亲朋好友们有了比较充裕的空闲时间，请人帮工比较容易。其次，此时，渭北地区的汛期已过，秋高气爽，正是破土盖房的好时候。再次，收获的季节，也是依靠土地为生的人们一年中相对富裕的时候，可以有更多的资金投入到家园建设上。

透过这些规律不难看出，那些有道义的风水先生们并不是信口开河，胡编乱造，而是在掌握当地自然条件和人文习惯基础上做出判断，属于逻辑学上的“有理推断”，当然具有一定的合理性。可能正是基于这些，那些以给人看风水、选日子为生的“先生”们，才可能赢得老百姓的信任，长期地存在下来。

选定开工的日子还有一层意思，就是督促主家做好开工前的准备，如筹备建筑上常用的工具，购买建筑材料，告知亲朋好友，确定可能前来帮工的人选，同时也做好雇工的准备等。尤其重要的是开工后的吃饭问题，不仅吃饭人多，而且吃得要好，还有一个相对较长久的延续时间，对家庭主妇的体力和烹饪水平都是一个考验。

3.夯筑窑背墙

图2-17　夯土墙

这是建造独立式窑洞的第三道工序，是窑洞建设的正式动土，也是决定窑洞命运的一步。“窑背墙”是独立式窑洞的后背墙，相当于整座窑洞的靠山，质量十分重要，所以要放在破土开工的第一步来建造。后背墙是用黄土夯筑起来的，具体工艺是：先在筑墙的地方挖出宽1米、深1 米的深沟，再用石夯将沟底夯实，然后一层层地加入黄土，再一层层地夯实，直至与地面齐平。这时要用木柱和木板在基础上搭建出宽度1 米左右的框架，相当于模板。模板的长度因窑洞的数量而定。如果是建三孔窑，模板长度大约在12 米；四孔窑的模板长度大约在16 米。模板搭好后，一组人站在模板外用铁锨往模板内加土，一组人站在模板内用石夯将土夯实。随着土层的增加，模板也要逐渐加高。在墙体接近两米高的时候，墙体边上要搭建脚手架，便于上面的施工者站立。后背墙的夯筑至少得6 个人完成，3 个人在墙下供土，3 个人在上面夯土，最终形成一道厚达1 米多、长达十几米的夯土墙。这道墙的高度与窑洞有关，大约在5—6 米（图2-17）。

后背墙夯筑好后，要等待几天让其风干，再找有经验的老匠人前来“画窑”。所谓画窑，是指用白灰在后背墙上画出窑的高度和宽度，勾勒出窑洞的大致形状。由于独立式窑洞往往联排而建，后背墙上画出的白灰线也要画成联排形（图2-18）。

为了保证窑洞的稳定性，窑洞下面的地面也要有所处理。大多数家庭采用传统的办法，用石夯将新夯筑起来后背墙前面的地面进行全面夯打，必要时还要垫上一些黄土，形成比较坚实的地平，相当于地基处理。那些生活条件好一些的家庭，在地面夯实后，还要用青砖进行地面铺设，以期取得更好的地面效果。

4.制作拱券模子

图2-18　画窑

独立式窑洞既无山体的依靠，也没有黄土的包围，其骨架完全是在地面上用青砖建造起来的。为了保障青砖拱券在形成优美弧线的同时又不失坚固，当地百姓发明了两种制作拱券模子的办法：一种是用夯土层层夯筑而成的实心拱券，一种是在木架上面钉版而成的空心拱券。木制模子虽然可以反复使用，但是样子固定，难以满足人们的个性化需要，比如人口较多的人家需要大一些的窑洞，人口少一些的人家需要的窑洞则会小一些。最重要的是，木制模子容易变形，维修也较麻烦。反之，用土夯筑而成的模子因为成本低廉，大小随意，因而民间更喜欢使用。下面就以这种实心的土质拱券模子的制作为例，分析大致的制造工艺。

土夯模子是一点点夯筑起来的，需要大量用土，大体步骤有：首先，用推车将黄土运到已经夯打好的后背墙下，然后由专人用铁锨将土沿后背墙平铺开来，再用石夯将土夯实成平地。然后再运黄土，再进行夯实。就这样层层覆土，层层夯实，最终形成与后背墙上白灰线等高的窑洞形状。其次，用铁锨对夯打出来的窑洞造型进行修型。用石夯夯打出来的实体窑洞形状还十分粗糙，不具备“模型”条件，属于模型的粗加工阶段。好在此时的夯土堆已经十分结实，完全可以撑得起几个人体的重量。于是，人们开始在夯好后的土堆上用铁锨进行全面的修平处理，使土堆变得结实而光滑，更接近窑洞的形状。

因为这道工序直接关系到成型后窑洞顶部的造型曲线是否圆滑美观，窑顶是否具有良好的光洁度，因此备受人们的重视，每一步都做得十分精细。具体步骤是：先用铁锨将土堆进行全面铲平处理，再用木制长横杆以后背墙上画的白灰线为基准，对每一个窑洞土模进行填平补齐，使表面光滑而结实（图2-19）。

5.箍窑

这是独立式窑洞骨架成型的关键性环节，会直接关系到窑洞的使用寿命。在传统工艺中，箍窑的时候砖与砖之间是不用黏合剂的，完全是靠砖与砖之间的挤压而成型，工艺充满技巧，是技术性很强的一道工序，因此也是独立式窑洞建造过程中耗时最长、用功最精的一个环节。具体工艺有：(www.xing528.com)

首先，在修整好的土模上“干摆”。所谓干摆，是将二四的单砖顺着土模窑身从下向上整齐摆放，层层加高，直至窑顶。此时有三条技术指标十分重要：一是纵向摆放的砖要呈一条直线，二是第二层纵向平摆的砖要与第一层纵向平摆的砖错开碴口，三是摆砖是从窑的两侧同时开始，在窑顶处汇合。站在窑体侧面看，横向砖要呈一条水平线，上下的砖要彼此错口而立，所谓“横看一条线，纵看鱼鳞片”（图2-20）。箍窑时砖与砖之间是没有黏合剂的，这样横向水平、纵向错口的摆放就形成了一种彼此咬合的状态，在浑然一体中具有良好的稳定性。从窑的两侧同时开始摆砖，既是为了保持窑洞两侧的重量平衡，也是为了使两侧砖的摆放层数相当，以保障其能在窑顶的中间位置“合龙”，形成一个完美的拱券造型。

图2-19　制作拱券模子

图2-20　单砖“干摆”

其次，往窑体的外砖缝子里砸楔子。窑腿部位的砖是水平摆放，砖与砖之间的缝隙不大，需要砸楔子的地方也不会多。从窑的腰线开始向窑顶的过渡部位，为了摆出弧线，砖与砖之间不再是水平摆放，而是要出现一定的夹角。尤其是到了窑顶部位，由于窑体从垂直向曲面过渡，砖也会随着土模的弧度而出现内紧外松的情况。用楔子将外面的缝隙固定住，以保障青砖紧贴土模，彼此之间也紧密相连，以形成稳定的弧面造型。在这道工序中有两点十分重要，一是所用的楔子多为破旧瓷碗、瓷碟的碎片，既容易砸成各种形状使用，也不会像木楔那样日久腐烂；二是废物利用，降低了窑洞建造的成本。需要说明的是，楔子只起到固定的作用，点到为止，不必将缝隙全部封闭起来，所以用的并不多。

再次，整修窑箍。经过上面两道工序，独立式窑洞的砖箍已经成型，砖与砖之间尽管还有缝隙，但是已经被楔子固定住，不会出现松动或脱落。为了保障砖与砖之间既紧贴土窑模体，又彼此紧密依靠，形成稳定的造型，下完楔子后，工匠们还要对窑体的砖面进行整体检查，即用木锤子对每一块砖进行敲打，使其能紧紧地贴住夯土模型。这道工序看似简单，其中却包含着很多经验和智慧。比如，用木锤子敲打砖头时，通过手感和声音可以判断出砖的另一面是否紧贴住了夯土模。如果有空鼓，敲打的声音就会发虚，工匠们就要用木锤子进行敲打，直至声音由虚变实。仅这一项，没有成千上万次的敲打，没有几年的经验总结，无论如何是很难取得理想效果的。

整修后的窑箍还处于“硬碰硬”的状态，砖与砖之间会存在大大小小的缝隙，尤其是腰线到顶部的部位。为了垒出拱券造型，原本水平摆放的青砖开始顺着夯土模起翘——靠近夯土模的一面紧密相连，外侧则会拉开距离并用楔子加固。而且，随着拱券曲线的加大，砖的外缝隙也会逐渐加大，楔楔子的地方也会增加。为了让所有青砖更加密实地连接在一起，外表的缝隙得到弥合，工匠们还要用黄泥对窑箍进行灌浆。传统的做法是尽量选取细密的黄土，倒入大铁锅并加清水进行搅拌，直至成为细密的糊状。然后再一桶桶地提到窑箍的顶部，从上到下，从靠背墙到外窑口进行灌注，直到将所有青砖覆盖。待泥浆凝固后，窑箍会更加牢固（图2-21）。

图2-21　砸楔子与灌浆

6.出券与上窑顶土

出券与上窑顶土是独立式窑洞建造过程中劳动强度最大的一道工序。所谓“出券”，就是将窑洞里面的夯土模一点一点地取出来；所谓“上窑顶土”，就是把取出的黄土覆盖在窑洞的顶部。这道工序决定着窑洞的成型，先在窑洞里面的什么地方取土，先覆盖窑箍的哪个部位，关系到窑箍的受力是否合适，稍有不慎就会造成窑箍的塌陷，使整个工作前功尽弃。所以，到了这道工序，所有的人都会非常小心，要请最有经验的人前来把关，并严格地按照以下的步骤展开工作：

首先要对窑腿部位进行夯实处理。独立式窑洞往往是横排而立，立面上少则三孔窑，多则五孔窑。在做窑箍时，三孔或五孔窑往往是同时进行，在窑背墙上画线、夯实窑址上的地基、制作拱券模子、青砖箍窑券、往窑箍上灌浆全部完工后，窑洞与窑洞之间会有1 米左右的空当，相当于两窑之间的“隔离区”。在没有水泥的年代里，这个区域的青砖一层层垒放而立，并没有多强的稳定性，即使是灌浆后，这里仍然是整个窑箍最薄弱的地方。因此，“上窑顶土”首先是从这个部位开始——将“出券”的黄土堆积到这里，并给予层层夯实，直到腰线部位，形成近两米高的窑腿。

其次要对“出券”的部位有所选择。夯土模的基本功能是起到支撑作用，使工匠们在做窑箍时垒放青砖有所依据。待砖箍垒好并有所固定后，模子的使命也就完成了。尤其是经过楔楔子和灌浆之后，青砖与青砖之间已经紧密相依，形成了一个完整的整体，对夯土模的依赖基本解除。如何将夯土从窑箍里取出来，是一件非常考验技术的工作，其中的力学原理集中体现在出券部位的选择上。一般来说，取土先从窑洞的中间部位开始，但并不是全面开挖，而是从中间部位向纵深掏洞，待挖到后背墙时，再逐渐将洞扩大开来。之所以由中间向外扩散，是因为窑的中间部位不与青砖直接接触，在这里掏洞取土不会一下改变窑箍的受力系统，也不会对窑腿那样的薄弱部位产生破坏。

待取出的黄土将窑与窑之间填满夯实，等于在两孔窑之间筑起了窑腿；待一车车黄土由窑内转运到窑顶，形成层层覆盖，在窑顶部形成约1—1.5 米厚的夯土层并与窑腿相接，等于在窑箍的外部形成了一个新的黄土保护层。由于窑洞四周所有的黄土都被夯筑得很结实，对窑箍形成均匀的挤压，也使原本形成的受力系统从窑箍的内部转移到外部——在夯土的覆压下，砖箍也由原来靠夯土模从内部支撑，变为对外部夯土挤压力的依赖，与夯土一起形成一个坚固的统一体（图2-22）。

7.砌窑脸与安装门窗

这是给成型的独立式窑洞垒砌窑面并加装门窗。在渭北高原的澄城、白水一带，我们看到的独立式窑洞正脸一般全部是由青砖从下到上垒砌而成的（图2-23）。具体的步骤有：

首先，砌窑脸。这是独立式窑洞的“面子工程”，也是整个主体工程完工的标志，对主人来说更是一件充满希望的事情。渭北地区的冬天寒冷多风，为了保温，砌窑脸往往和垒灶台、火炕同时进行。顺序是先砌火炕，再砌灶台，两项工程完成后才是砌窑脸。同样是出于保温，窑脸多为三七墙体、偏开门的布局。为了采光、通风，在门的一侧和上方开窗。在没有水泥的年代里，传统的垒砌工艺大体是：为了防止雨水侵蚀，窑脸不能与窑体持平，而是要向内退一尺左右。垒砌的基本材料是青砖，黏合剂是用黄土加白灰搅匀，再加上少许糯米汤继续搅拌成糊状。由于窑洞的地面在前面的工序中已经得到夯实，所以窑脸的垒砌可以直接在地面上进行，并留出门的位置，加装上门框。在垒砌到一定高度时，工匠还会留出窗户的位置，加上窗框。

图2-22　夯窑腿与上窑顶土

图2-23　青砖垒砌的窑脸

其次，安装木门窗。门窗本应分开来谈，但因它们的材质同为木料，加工同为锯刨凿，功能同为遮挡风雨，甚至连形式都同为矩形，唯一不同的是大小，因此，我们把门窗的安装工艺放到一起来谈。

门窗的基本结构由框架和门板、窗扇构成。框架为门窗提供支撑，门窗在框架上开启闭合，形成遮挡，一动一静，难分彼此。所以，依照传统的制作工艺，门窗与门窗框架是同时进行制作的。通过锯子下料、刨子找平、凿子掏卯几道工序，门窗的框架和板面就基本成型了。这里最重要的是门窗与门窗框架的连接组合。在没有合页的年代，门窗与框架的结合靠的是木轴和木套。所谓木轴，是指供门窗活动的杠杆，有了它，门窗才得以定位在框架之内，里外开合。仔细观察木门窗发现，呈矩形的四个边框并不是等齐的，靠门框和窗框的两个边要略长一些，工匠们把长出的部分叫“榫头”，要将其用刀削成圆柱状，成为木轴。所谓木套，是指安插木轴的地方。在安装门窗的大框架上，上下横板靠边墙的两侧各有一个窟窿，直径与门窗上留出的木轴相当。门窗框架和门窗板面做好后，工匠们会将门窗的木轴装在框架的窟窿里，使门窗与框架连接成为一个整体。

做好的门窗框架要固定在窑洞的墙体上，也存在一个如何连接的问题。民间的办法是，在门窗框架上同样留出“榫头”，作为与墙体连接的基础。具体做法是：门窗框的上下两头并不是对接的收口，而是将上下横板有所延长，作为与窑洞衔接的“榫头”。当门窗全部安装在框架上后，几个工匠会将门框抬到窑脸前，将框架横板的延长部分埋在青砖里，与窑体连在一起。与门窗扇上作为木轴的“榫头”不同，门窗框上的“榫头”不是圆的，而是方形门窗框的延伸，保持着四面见方的造型。这样的造型与砖墙连接，会更加结实。至此，算是完成了安装窑脸的最后一道工序。

再次，修女儿墙和排水沟。女儿墙是窑洞顶部的砖砌墙体，主要材料是青砖和土灰泥。在窑顶上做排水坡是为了防雨，主要是用掺和进碎石的黄土进行碾压夯实，形成斜坡，在具有一定排水功能的同时，也避免草木的生长。这两个部分的制作工艺、 形式和效果与下沉式窑洞相仿，这里不再重复。

独立式窑洞是在一半垒砌、一半掏挖中完成的。由于增加了新材料，相比于下沉式窑洞，这种建筑形态的工艺更加复杂了。在实际勘察中我们发现，在新农村建设的背景下，渭北地区不少的下沉式窑洞遭到了遗弃，但独立式窑洞却依然是农民喜欢盖的房子之一。其实，尽管工艺上发生了一些变化，但独立式窑洞以土为本的本质和拱券造型的形式都没有变，所以，老百姓喜欢这种建筑，还是集中在其成本的经济实惠和居住效果的冬暖夏凉上。这是下沉式窑洞的天然优势，也是那些当下流行的水泥建筑无法比拟的。