外贸单证实务：汉、英,提单实例和思考题解析

BILL OF LADING

思考与练习

（一）思考题

1.何谓“第三者提单”（THIRD PARTY B/L）？在出口业务中可否提供“第三者提单”？

2.有些国家规定，凡进口货物提供的收货人名称、地址不详，海关将处以罚款。但有时有关外商来证要求提单制成“空白抬头”，而对提单的被通知人却未作规定，应该怎么办？

3.要将备运提单转变为银行所接受的已装船提单，必须具备什么条件？

（二）练习题

1.填空题

（1）出口货物至美国，使用“OCP”条款，必须在美国_________港口中转；最终目的地必须属于_________范围；提单上必须注明_________字样，如信用证有要求，还应列明_________名称。

（2）托收方式下，提单应做成_________抬头和_________背书形式为妥。

（3）以CIF或CFR条件成交时，提单的运费项目一般应注明_________，而以FOB条件成交时，则应注明_________。

2.是非题

（1）按惯例，除非信用证另有规定，银行可以接受注明或不注明承运人名称的租船合约提单。（　　）

（2）信用证规定装运港为“CHINESE PORT”（中国口岸），受益人在缮制提单时应照打“CHINESE PORT”，以免造成单证不符。（　　）

（3）国外来证规定“SHIPMENT TO BE EFFECTED ON OR ABOUT FIRST HALF OF OCTOBER，2021”，我出口公司实际于10月21日装运，向银行交单时，遭银行拒收单据。（　　）

3.选择题

（1）信用证规定不准转船，但又规定“VIA HONG KONG”（途经香港），应理解为_________。

A.可在香港转船并在提单上加注该文句

B.航行路线途经香港，但不能转船，提单上仍应加注

C.可由承运人视实际情况的需要决定是否转船，并在提单上做批注

（2）国外来证规定提供一式二份提单，我出口公司提供的提单上显示签署正本份数“TWO”。这时_____，否则银行将拒受。

A.两份提单均须标明“正本”（Original），并经船长（或承运人）或其代理人签字盖章

B.只要其中一份注明“正本”字样，其余份数可以副本单据来满足

C.两份提单均不必注明“正本”字样，但必须经船长（或承运人）或其代理人签字盖章

（3）有一笔出口合同以CIF CALCUTTA（加尔各答）条件成交，国外来证规定：CIF CALCUTTA IN TRANSIT TO NEPAL（尼泊尔）。缮制提单时_____。

A.应在目的港栏内填写“CALCUTTA IN TRANSIT TO NEPAL”

B.应在目的港栏内填写“CALCUTTA”，另在提单空白处或唛头中注明“IN TRANSIT TO NEPAL”

C.应在目的港栏内填写“NEPAL”，另在提单空白处注明“VIA CALCUTTA”

4.操作题

（1）根据下列条款正确填制提单一份。

信用证有关条款：

① L/C No.CDR22/99 dated Sept.4, 2021 issued by Bank of India.

② Full set clean shipped “on board” Ocean Bill of Lading, dated not later than 15th Oct.,2021, Marked “freight paid”, made out to the order of Bank of India, Louboruch, Stershire Denil ZBK,UK, notify Win Shipping Services, 94 Beaumond Road, London, UK.

③ Shipment date:15th Oct., 2021

④ Expiry date: Oct., 30th, 2021

⑤ Short form Bills of lading are not acceptable.

⑥ Evidencing current shipment from the People’s Republic of China Port to London for the undermentioned goods:

810 cartons Sliced Water Chestnuts @ USD12.00 per carton under Contract No.SF5976 CIF London.

⑦ Beneficiary: China National I / E Corp.Wei Da Branch.

有关资料：

① Marks: N.H

LONDON

No.1-810

② B/L No.453

③ Gross Weight 1,800Kgs.

④ Measurement: 24.533M3.

⑤ Ocean Vessel: KangKe.V.37

（2）根据第二章提供信用证范例和有关条款正确填制提单一份。

☆资料索引

UCP600对海运提单的规定

第十九条　涵盖至少两种不同运输方式的运输单据

a.涵盖至少两种不同运输方式的运输单据（多式或联合运输单据），无论名称如何，必须看似：

i.表明承运人名称并由以下人员签署：

* 承运人或其具名代理人；

* 船长或其具名代理人。

承运人、船长或代理人的任何签字，必须标明其承运人、船长或代理人的身份。

代理人签字必须表明其系代表承运人还是船长签字。

ii.通过下述方式表明货物已在信用证规定的地点发运、接受监管或装载。

* 预先印就的措辞；

*注明货物已发运、接受监管或装载日期的图章或批注。

运输单据的出具日期将被视为发运、接受监管或装载以及装运日期。然而，如果运输单据以盖章或批注方式标明发运、接受监管或装载日期，则此日期将被视为装运日期。

iii.表明信用证规定的发送、接受监管或发运地点，以及最终目的地，即使：

a）该运输单据另外还载明了一个不同的发送、接受监管或发运地点或最终目的地；

b）该运输单据载有“预期的”或类似的关于船只，装货港或卸货港的限定语。

iv.为唯一的正本运输单据，或者，如果出具为多份正本，则为运输单据中表明的全套单据。

v.载有承运条款和条件，或提示承运条款和条件参见别处（简式/背面空白的运输单据）。

银行将不审核承运条款和条件的内容。

vi.未表明受租船合同约束。(www.xing528.com)

b.就本条而言，转运指在从信用证规定的发送、接受监管或者发运地点最终目的地的运输过程中，从某一运输工具上卸下货物并装上另一运输工具的行为（无论其是否为不同的运输方式）。

c.i.运输单据可以表明货物将要或可能被转运，只要全程运输由同一运输单据涵盖。

ii.即使信用证禁止转运，注明将要或者可能发生转运的运输单据仍可接受。

第二十条　提单

a.提单，无论名称如何，必须看似：

i.表明承运人名称，并由下列人员签署：

* 承运人或其具名代理人；

* 船长或其具名代理人。

承运人、船长或代理人的任何签字必须标明其承运人、船长或代理人的身份。

代理人的任何签字必须标明其系代表承运人还是船长签字。

ii.通过以下方式表明货物已在信用证规定的装货港装上具名船只：

* 预先印就的文字；

* 已装船批注注明货物的装运日期。

提单的出具日期将被视为发运日期，除非提单载有表明发运日期的已装船批注，此时已装船批注中显示的日期将被视为发运日期。

如果提单载有“预期船只”或类似的关于船名的限定语，则须以已装船批注明确发运日期以及实际船名。

iii.表明货物从信用证规定的装货港发运至卸货港。

如果提单没有表明信用证规定的装货港为装货港，或者其载有“预期的”或类似的关于装货港的限定语，则须以已装船批注表明信用证规定的装货港、发运日期以及实际船名。

即使提单以事先印就的文字表明了货物已装载或装运于具名船只，本规定仍适用。

iv.为唯一的正本提单，或如果以多份正本出具，为提单中表明的全套正本。

v.载有承运条款和条件，或提示承运条款和条件参见别处（简式/背面空白的提单）。银行将不审核承运条款和条件的内容。

vi.未表明受租船合同约束。

b.就本条而言，转运系指在信用证规定的装货港到卸货港之间的运输过程中，将货物从一船卸下并再装上另一船的行为。

c.i.提单可以表明货物将要或可能被转运，只要全程运输由同一提单涵盖。

ii.即使信用证禁止转运，注明将要或可能发生转运的提单仍可接受，只要其表明货物由集装箱、拖车或子船运输。

d.提单中声明承运人保留转运权利的条款将被不予理会。

ISBP681对海运提单的规定

提单

UCP600第20条的适用

91.如果信用证要求提交海洋运输单据（海洋、海运、港至港或其他表示），则适用UCP600第20条。

92.只要运输单据是港至港运输单据，单据不一定要使用“海运提单”“海洋提单”或“港至港提单”等措辞，才符合UCP600第20条的规定。

全套正本

93.适用UCP600第20条的运输单据必须注明所出具的正本的份数。注明“第一正本”“第二正本”“第三正本”“正本”“第二份”“第三份”等类似表述的运输单据都是正本。提单不一定非要注明“正本”字样才能被接受为正本。除UCP600第17条以外，在考虑有关正本和副本的问题时，ICC银行委员会（文件470/871（修订）标题为“确定正本单据”，在UCP500第20条（b）款项下的政策声明，可提供进一步指导，在UCP600中仍然有效。该政策声明的内容作为本出版物的附录，以作参考。

提单的签署

94.正本提单必须以UCP600第20条（a）款（i）项规定的方式进行签字，且承运人的名称必须出现在提单上，并表明承运人身份。

（1）如果提单由代理人代表承运签署，则必须表明其代理人身份，而且必须表明所代理的承运人，除非提单表面的其他地方已经表明了承运人。

（2）如果船长签署提单，则船长的签字必须表明“船长”身份。在此情况下，不必标明船长的姓名。

（3）如果由代理人代表船长签署提单，则必须表明其代理人身份， 在此情况下，不必标明船长的姓名。

95.信用证规定“运输行提单可以接受”或使用了类似用语，则提单可以由运输行以运输行的身份而不必表明其为承运人或具名承运人的代理人。提单不必显示承运人的名称。

装船批注

96.如果提交的是预先印就“已装运于船”的提单，提单的出具日期即视为装运日，除非提单带有加注日期的单独装船批注，此时，该装船批注的日期即视为装运日，而不论该批注日期是在提单签发日期之前还是之后。

97.“已装运表面状况良好”“已载于船”“清洁已装船”或其他包含“已装运”（“shipped”）或“已装在船上”（“on board”）之类用语的措辞与“已装运于船”（“shipped on board”）具有同样效力。

装货港和卸货港

98.信用证要求的装货港名称应在提单的装货港栏中表明。如果很清楚货物是由船只从收货地运输，且有装船批注表明货物在“收货地”或类似栏名下显示的港口装载在该船上的话，也可在“收货地”或类似栏名下表明。

99.信用证要求的卸货港名称应在提单的卸货港栏中表明。如果很清楚货物将由船只运送到最终目的地，且有批注表明卸货港就是“最终目的地”或类似栏名下显示的港口中，也要在“最终目的地”或类似栏名下表明。

100.如果信用证规定了装货港或卸货港的地理区或范围（如“任一欧洲港口”），则提单必须表明实际的装港或卸货港，而且该港口必须位于信用证规定的地理区域或范围之内。

收货人、指示方、托运人、到货被通知人和背书

101.如果信用证要求提单抬头以某具名人为收货人，如“收货人为×××银行”（即记名方式）而不是“凭指示”或“凭×××银行的指示”等等，则提单不得在具名人的名称前出现“凭指示”或“凭×××指示”的字样，不论该字样是打印还是预先印就的。同样，如果信用证要求提单抬头为“凭指示”或“凭某人指示”，提单就不能做成以该具名人为收货人的记名形式。

102.如果提单做成指示式抬头或做成凭托运人指示式抬头，则该提单必须经托运人背书。代理人为或代表托运人所做的背书是可以接受的。

103.如果信用证未规定到货被通知人，则提单中的相关栏位可以空白，或以任何方式填写。

转运和分批装运

104.转运是指信用证规定的装货港到卸货港之间的海运过程中将货物从一艘船卸下再装上另一艘船。如果卸货和再装船不是发生在装货港和卸货港之间，则不视为转运。

105.如果信用证禁止分批装运，而提交的正本提单不止一套，装运港为一个或一个以上的港（信用证特别允许或在信用证规定的特定地理范围内），只要单据表明运输的货物是用同一艘船并经同一航程，目的地为同一卸货港，则此种单据可以接受。如果提交了一套以上的提单，而提单表明不同的装运日期，则最迟的装运日期将被用来计算交单期限，且该日期必须在信用证规定的最迟装运日或之前。货装多艘船即构成分批装运，即使这些船在同日出发并驶向同一目的地。

清洁提单

106.载有明确声明货物及/或包装状况有缺陷的条款或批注的提单是不可接受的，未明确声明货物及/或包装状况有缺陷的条款或批注（如“包装状况可能无法满足海运航程”），不构成不符点。说明包装“是无法满足海运航程的”声明不可接受。

107.如果提单下出现“清洁”字样，但又被删除，并不视为有不清洁批注或不清洁，除非提单载有明确声明货物或包装的缺陷的条款或批注。

货物描述

108.提单上的货物描述可以使用与信用证规定不矛盾的货物统称。

修正和变更

109.提单上的修正和变更必须经过证实。证实从表面看来必须是由承运人、船长或其代理人所为（该代理人可以与出具或签署提单的代理人不同），只要表明其作为承运人或船长的代理人身份。

110.对于正本可能已做的任何修正或变更，不可转让提单副本无须任何签字或证实。

运费和额外费用

111.如果信用证要求提单注明运费已付或到目的地支付，则提单必须有相应标注。

112.申请人和开证行应明确要求单据是注明运费预付还是到付。

113.如果信用证规定运费之外的额外费用不可接受，则提单不得显示运费之外的其他费用已产生或将要产生。此类表示可以通过明确提及额外费用或使用与货物装卸费有关的装运术语表达，例如：“装货船方免责”（Free In （FI））、“卸货船方免责”（Free Out （FO））、“装卸货船方免责”（Free In and Out （FIO））及“装卸货及堆积船方免责”（Free In and Out Stowed （FIOS））。运输单据上提到由于延迟卸货或货物卸载之后的可能产生费用如未能及时返还集装箱，不属于此处所说的额外费用。

货物涉及一套以上提单

114.如果一份提单说明某一集装箱内的货物由该提单和另外一套或多套提单一起代表，且该提单声明所有提单均须提交，或有类似表述，则意味着与该集装箱有关的所有提单必须一并提交后才能交付该集装箱。此类提单不可接受，除非同一信用证项下的所有这类提单在同一次交单时一并提交。