资格预审申请文件填报及提交注意事项

任务导入

资格预审是指在招投标活动中，招标人在发放招标文件前，对报名参加投标的申请人的承包能力、业绩、资格和资质、财务状况和信誉等进行审查，并确定合格的投标人名单的过程。

3.2.1　资格预审申请文件的内容

资格审查的主要内容应依据招标工程项目对投标人的要求来确定，很多时候差别不大，但因每一个工程项目都有其独特的用途、工程、规模等，各咨询公司或业主都会在资格预审文件中提出不同的要求。中小型工程的审查内容可适当简单，大型复杂工程则要对承包商的能力进行全面审查。

1.资格预审须知

招标人在资格预审须知中要对工程名称、建设地点、建筑结构、建筑面积、发包方式、工程质量要求、计划工期、发包范围、资金情况等做出明确说明，对投标单位的资格与通过条件做出明确要求。投标申请人在获取资格预审文件后，要严格按照要求认真填报资格预审申请文件和提供的有关资料。通常需要提交的资料及要求如下：

（1）单独投标单位应提交的资料。

① 有关确定法律地位原始文件的副本（包括营业执照、资质等级证明等）。

② 在过去3年内完成的以及现在正在履行的与本合同相似的工程情况。

③ 提供管理和执行本合同拟采用的施工管理人员情况（包括在施工现场的和不在施工现场的）。

④ 提供完成本合同拟采用的主要施工机械设备情况。

⑤ 提供完成本合同拟分包的项目及其分包单位的情况。

⑥ 提供财务状况，包括近2年经过审计的财务报表和下一年财务预测报表。

⑦ 有关目前和过去2年参与或涉及诉讼案的资料。

（2）联营体投标资格预审的要求。如果参加资格预审的施工单位是由几个独立分支机构或专业单位组成的，其资格预审申请应附各单位承担工程的分工清单。所提供的资格预审资料仅涉及实际参加施工的分支机构或单位，评审时也仅须考虑分支机构或单位的资质条件、经验、规模、设备和财务能力，以确定是否能通过资格预审。

① 联营体的每一个成员提交与单独参加资格预审单位一样要求的全套文件。

② 提交预审文件时应附上联营体协议，包括：

a.指出联营体的主办人，该主办人应被授权代表所有联营体成员负责整个合同的全面实施。

b.联营体递交的投标文件连同中标后签署的合同对联营体整体及每个成员均具有法律约束力。

③ 资格预审后，如果联营体组成和合格性发生变化，应在投标截止日期之前征得招标单位的书面同意。若联营体的变化导致下列情况，则不允许：

a.联营体成员中有事先未通过资格预审的单位（无论是单独还是作为联营体的成员）。

b.联营体的资格降到了资格预审文件中规定的标准以下。

④ 作为联营体的成员通过资格预审合格的，不能认为作为单独成员或其他联营体的成员是资格预审的合格者。

⑤ 在资格预审合格通过后改变分包人所承担的分包责任或改变承担分包责任的分包人之前，必须征得招标单位的书面同意；否则，资格预审合格无效。

⑥ 将资格预审文件按规定的正本和副本份数以及指定时间和地点送达招标单位。

2.资格预审申请表

在资格预审文件中应按统一规定的表格让参加资格预审的单位填报和提交有关资料（如属联营体，主办人和各成员分别填报）。资格预审申请表格样式见范本 3-2。

（1）资格预审单位概况。

① 企业简历。

② 人员和机械设备情况。

（2）财务状况。

① 基本资料，包括固定和流动的资产总额和负债总额，近5年平均完成投资额。

② 近3年每年完成投资额和本年预计完成的投资额。

③ 近2年经审计的财务报表（附财务报表）。

④ 下一年度财务预测报告（附财务预测报告）。

⑤ 可查到财务信息的开户银行的名称、地址及申请单位的开户银行出具的招标单位可查证的授权书。

（3）拟投入的主要管理人员情况。

（4）拟投入劳动力和施工机械设备情况。

① 劳动力情况表，包括有职称的管理人员和无职称的其他管理人员以及有职称的技术工人和无职称的普通工人。

② 机械设备情况表，包括名称、型号、数量、功率、制造国别和制造年份等。

（5）近3年来所承建的工程和在建工程情况一览表。包括建设单位，项目名称与建设地点，结构类型，建设规模，开、竣工日期，合同价格，质量要求和达到的标准。

（6）目前和过去2年涉及的诉讼和仲裁情况。

（7）其他情况（各种奖励和处罚等）。

（8）联营体协议书和授权书（附联营体协议书副本和各成员法定代表签署的授权书）。

范本3-2　资格预审申请表格样式

1　申请人承诺书

2　资格预审单位概况

2.1　企业简历

2.2　拟参加本工程施工的人员和机械设备情况

3　财务状况

3.1　基本资料

3.2　最近3年每年完成产值以及2018年计划产值和已签订合同情况

4　拟投入本工程施工的主要管理人员情况

（按专业、管理类别和在现场、不在现场的列明）

5　目前剩余可调用的劳动力和施工机械设备情况

5.1　劳动力情况

5.2　施工机械设备情况

6　近3年已完成同类工程情况一览表

注：同类工程指建筑面积为4万平方米以上的框-剪或框架结构工程

7　目前正在施工的同类工程情况一览表

注：同类工程指建筑面积为4万平方米以上的框-剪或框架结构工程

3.2.2　填写资格预审申请文件的注意事项

资格预审能否通过是承包商投标过程中的第一关，申报资格预审时应注意以下事项。

（1）领取资格预审文件以后，编写人员要认真阅读文件内容，严格按照文件要求认真组织编写资料。

（2）编制完整的资格预审申请文件，用不褪色的材料书写或打印，并由申请人的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章。

（3）资格预审申请文件中的任何改动之处应加盖单位章或由申请人的法定代表人或其委托代理人签字确认。

（4）资格预审申请文件正本与副本应分别装订成册，并编制目录。在正本和副本的封面上应清楚地标记“正本”或“副本”字样。当正本和副本不一致时，以正本为准。

（5）资格预审申请文件的正本与副本应分开包装，加贴封条，并在封套的封口处加盖申请人单位印章。资格预审申请文件的密封、装订非常重要，不能忽视。

（6）针对资格预审文件中评分标准的各项内容，组织资格预审申请材料，尽量将企业的实力表现出来。尤其是对项目经理、技术负责人的要求，有的要求是大学学历、高级工程师或是大专学历、中级职称，相对应的分值都不同，有的工程项目还要求提供与公司签订的劳动合同，否则此项不得分，这都是影响资格预审的综合得分的关键。

（7）应注意平时对一般资格预审的有关资料的积累工作，并储存在计算机内，到针对某个项目填写资格预审调查表时，再将有关资料调出来，并加以补充完善。如果平时不积累资料，完全靠临时填写，往往会因达不到业主要求而失去机会。

（8）在投标决策阶段，研究并确定今后本公司发展的地区和项目时，注意收集信息，如果有合适的项目，及早动手做资格预审的申请准备，可以给自己公司评分，这样可以及早发现问题，如果发现某个方面的缺陷（如资金、技术水平、经验年限等）不是本公司可以解决的，则应考虑寻找适宜的伙伴，组成联营体来参加资格预审。

（9）在资格预审文件规定的地点、规定的时间内提交资格预审申请文件。逾期送达或者未送达指定地点的资格预审申请文件，招标人有权不予受理。

（10）做好递交资格预审申请文件后的跟踪工作，如果是国外工程可通过当地分公司或代理人完成，以便及时发现问题，补充资料。

3.2.3　资格预审文件实例

×××大桥施工招标

资格预审文件

招标编号：JJTZ-06189（SZ）

招标人：××市××区人民政府

联系人：×××　电话：________

招标代理：××市投资咨询有限公司

联系人：×××　电话：________

地址：××市三星大道168号·城市信用社大楼1902室

网址：www.jjtz.cn 传真：________

2018年10月18日

第一章　资格预审通告

1.×××大桥工程，招标条件已经招标管理机构备案，信息已公开发布，现通过资格预审确定出具备投标条件的投标申请人参加抽签以确定投标人。

2.工程概况：

2.1　本工程为×××大桥，位于××河上，原有一座老桥，为长39米、宽7米的三跨空心板桥，现拆除老桥后在旧址上新建一座长46米、宽15.6米的三跨预应力梁板桥，其中中跨长20米，两边跨各13米，桥面净面积717.6平方米。

2.2　工程质量要求达到国家施工验收规范合格标准。

2.3　工期要求90天内。

2.4　该工程的承包方式为包工包料。

2.5　工程招标范围：老桥拆除及施工图纸范围内桥梁工程。

3.资格预审申请文件的递交：

3.1　投标申请人所填写的资格预审申请文件（以下简称申请文件）具体递交时间为2018年10月31日上午8:30—11:00，下午2:00—4:30，递交截止时间为2018年10月31日下午4:30。

3.2　投标申请人所填写的申请文件递交至：×××市招投标交易中心·服务大厅，接收人：方小姐，电话：0576-XXXXXXXX，地点：××市三星大道168号城市信用社22楼。

3.3　申请文件在规定的递交截止时间之前，按规定的时间、地点由交易员送达。

3.4　逾期送达的申请文件将不予接收。

3.5　投标申请人所递交的全部文件均按保密文件处理，除原件资料外不予退还。

3.6　招标人一般在资格预审资料提交截止时间后3个工作日内完成资格审查，第一阶段符合性审查情况及原件资料退回具体时间将在网站“建经投资咨询”（www.jjtz.cn）及时公示，上述情况我方不再另行通知，请各申请人自行查看相关信息。原件资料必须由申请单位的交易员凭《交易资格证》按时到交易中心领回。

4.招标人将根据实际情况，可能对投标申请人进行实地考察。

第二章　资格预审须知

1.资格与合格的要求

1.1　参加资格预审的单位必须具有独立法人资格和相应资质的投标申请人。

1.2　参加资格预审的投标申请人至少应满足下列要求：

1.2.1　必须具有独立法人资格。

1.2.2　投标申请人的资质应符合下列要求：市政公用工程施工总承包叁级以上（含叁级）。

1.2.3　集团公司和其相应的子公司（具有独立法人资格）应选择其一参加资格预审。

1.3　参加资格预审的项目经理至少应满足下列要求：

1.3.1　项目经理符合下列要求：市政专业叁级以上（含叁级）。

1.3.2　项目经理不得有在建工程，投标申请人的项目经理在其他工程中标的，无论何种原因，在该工程竣工验收合格前仍视为该项目经理的在建项目。

1.4　招标人及有关部门将按××市建设厅建建发〔2016〕266号“关于在建设工程招标投标管理和颁发施工许可证时对施工企业安全生产条件及相关管理人员安全生产任职资格进行审查的通知”的文件要求（请在www.jjtz.cn 政策文件栏或在www.zjjs.com.cn网站查询）对施工企业“三类人员”进行审查，申请人必须执行上述文件的相关规定。

2.申请文件的编制与包封

2.1　申请文件的内容。

为能通过资格预审，并在此之后可能参加本工程的投标，参加资格预审的投标申请人应根据资格预审通告要求提供招标人满意的申请文件，以证明其符合规定要求的投标合格条件和履行合同的能力。为此，所提交的申请文件中至少应包括下列资料：

2.1.1　企业营业执照副本复印件；资质等级证书副本复印件；企业安全生产许可证副本原件与复印件；××市外地建设工程企业提供下列两项备案内容之一：进台备案登记证原件与复印件（或经工程所在地招投标管理部门盖章确认的“进台备案登记证”复印件）。

2.1.2　××市建设行政主管部门企业“三类人员”A类证书备案表复印件（或企业主要负责人的“三类人员”A类证书原件及复印件和企业分管安全生产的副经理企业任职文件原件及复印件），企业主要负责人指企业法定代表人、企业经理、企业技术负责人、企业分管安全生产的副经理。

2.1.3　项目经理简历表。

2.1.4　项目经理资质证书原件和复印件；项目经理B类证书复印件；安全员C类证书复印件。

2.1.5　项目经理在过去3年完成的主要工程情况和现在正在履行的合同的工程情况。

2.1.6　提供项目经理类似工程施工业绩证明材料原件和复印件（施工合同、施工许可证、工程质量评定表、施工图纸等有效证明材料）。

2.1.7　提供管理和执行本合同拟在施工现场的管理人员情况。

2.1.8　针对本工程实际情况提供完成本合同拟采用的主要施工机械设备情况。

2.1.9　提供××市建设工程诚信投标承诺书。

2.1.10　需要提交的其他资料。

2.1.11　提供的复印件应是原件完整的复印件且单位盖章认可，并注明“仅用于××工程资格预审”字样。

2.2　申请文件的装订要求。

投标申请人按资格预审文件的要求编制申请文件一份，并装订成册，封面采用A3纸，其余纸张大小为A4。

具体装订顺序为：

2.2.1　封面；

2.2.2　目录；

2.2.3　资格预审申请书；(www.xing528.com)

2.2.4　投标企业概况一览表及2.1.1、2.1.2相关复印件（并按相应的顺序排列）；

2.2.5　拟投入主要管理人员一览表、项目经理简历表、项目经理岗位资质证书复印件、项目经理B类证书复印件、安全员C类证书复印件、项目经理近3年承建项目一览表、项目经理目前正在承建项目一览表；

2.2.6　项目经理有关业绩证明材料复印件；

2.2.7　拟投入主要施工机械设备一览表；

2.2.8　××市建设工程诚信投标承诺书。

2.3　申请文件的包封。

2.3.1　投标申请人应将申请文件及要求提供的各类证书等原件统一装袋，并附投标申请资料清单，经接收人员核对件数后再包封。

2.3.2　申请文件封皮上应清楚地注明投标申请人的名称、通信地址、联系人、联系电话及工程名称等。

3.资格评审程序

3.1　根据资格预审文件的要求及有关资料，由招标人组织有关人员对投标申请人所递交的申请文件在××市招投标交易中心集中进行符合性联合审查，并将申请文件的审查结果上报招投标主管部门备案。

3.2　有下列情况之一的，其资格预审符合性审查不予通过：

3.2.1　资格预审申请书未加盖申请人单位公章的，或没有法定代表人签字（或盖章）的；

3.2.2　企业资质或项目经理资质不符合要求的，或申请人未按预审须知 2.1.1 要求提供申请文件内容的。

3.2.3　项目经理无类似施工业绩或提供的业绩证明材料不符合要求的；

3.2.3　未按资格预审须知第2.1.2条要求提供企业主要负责人的相关资料的；

3.2.4　未按资格预审须知第2.1.4条要求提供相关资料，或提供的资料不符合要求的；

3.2.5　项目经理承担有在建工程的，或在建情况不明确的；

3.2.6　有挂靠迹象的；

3.2.7　投标申请人瞒报项目经理在建项目或伪造证件、业绩资料等弄虚作假的；

3.2.8　投标申请人或项目经理被停止招投标的；

3.2.9　未按要求提供××市建设工程诚信投标承诺书的；

3.2.10　申请文件的内容明显不符合预审须知相关要求的；

3.2.11　其他与有关法律、法规及相关政策性规定不相符的。

3.3　符合性审查时，对有疑问或不清楚的资格预审申请文件，招标人有权要求投标申请人对申请文件的进一步澄清或否决其申请。

3.4　对资格预审合格的单位数量不作限制，所有符合本文件中规定的标准、资格预审合格的投标申请人，均有资格参加抽签。

3.5　招标人向所有资格预审合格并通过抽签确定的投标人告知获取招标文件的时间、地点和方法。

4.其他须知

4.1　投标申请人所提供的项目经理有预审须知第 1.3.2 条情形的，应在项目经理目前正在承建项目情况一览表中反映，除此之外，项目经理在过去3年承建的主要项目，应在项目经理近3年所承建主要项目一览表中反映。

4.2　投标申请人的项目经理承接的工程因故停止建设的，必须在项目经理简历表中反映。

4.3　投标申请人提供的申请文件采取弄虚作假等方式，项目经理瞒报、漏报因故停止建设的项目或正在承建的项目，骗取投标资格的，一经查实，立即取消其投标资格，已中标的中标结果无效，并赔偿由此造成的有关损失。

4.4　投标申请人提供的全部资料必须准确详细，以便招标人做出正确的判断。如果没有按要求在申请文件中提供有关材料，可能导致资格预审不合格。

4.5　在联审中发现存在瞒报在建项目，伪造证件、业绩资料等弄虚作假的投标申请人，将报请建设行政主管部门依法予以处理。

4.6　招标人保留以下权力：修改招标工程的规模及总金额，在这种情形下，投标申请人只有达到修改后合同要求且资格预审合格，才能参与该合同的投标。招标人将不对上述行为负责，亦无义务告知投标申请人其有关上述行为的理由。

4.7　申请文件递交截止时间后至确定中标人期间，除人力不可抗拒因素外，投标申请人不得擅自更换项目经理，否则取消该投标申请人的投标资格。

4.8　拟派的项目经理如遇人力不可抗拒因素及其他特殊情况确需更换的，须经招标人审查后，报招投标管理委员会确认，且更换后的项目经理资质等级及业绩不得低于原参加资格预审时的项目经理。

4.9　未办理交易登记手续的投标申请人应在提交资格预审申请资料前办理交易登记手续。

第三章　附　件

1.资格预审申请书。

2.投标申请人概况一览表。

3.拟投入的主要管理人员一览表。

4.项目经理简历表。

5.项目经理近3年来所承建主要工程情况一览表。

6.项目经理目前正在承建工程情况一览表。

7.拟投入的主要施工机械设备一览表（针对本工程实际情况）。

8.××市建设工程诚信投标承诺书。

业主单位（或招标代理单位）：（盖章）

工程资格预审资料清单

注：1.具体资料内容由申请人根据提交的资料进行填写；
2.本表随同申请资料放在密封袋内，接收退还时经手人必须仔细核对，并签字确认；申请人必须由交易员办理上述相关事项，其他人员一律不予办理；
3.本表最后由招标代理统一存档管理。

工程施工招标

投标申请人资格预审申请文件

招标编号：________________________________________

工程名称：________________________________________

工程地址：________________________________________

申请人：________________________________________

通信地址：________________________________________

法人代表：______________电　话：______________

交易员：______________电　话：______________

项目经理：______________项目经理资质：______________

____年____月___日

附件一：

资格预审申请书

致（招标人名称）：

1.我单位经详细阅读资格预审文件，在充分理解资格预审文件的基础上，以申请身份，向贵单位提出资格预审申请。

2.贵单位可调查、审核与此申请文件相关的文件、资料。

3.我单位充分理解下列情况：

3.1　资格预审合格的申请人才有可能参加按规定程序抽签产生投标单位的资格；

3.2　招标人保留更改拟招标工程建设规模的权利，前述情况发生的，投标仅面向资格预审合格且能满足变更后要求的申请单位。

4.我单位在此声明，此申请文件所提交的资料在各方面皆完整、真实、准确；否则，造成的一切后果由我单位承担。

5.招标人可通过下列人员得到进一步的资料：

申请单位（盖章）：

法定代表人（签字或盖章）：

______年______月______日

附件二：

投标申请人概况一览表

注：申请人应如实填写，若隐瞒不报，后果自负。

投标人（盖章）：____________

附件三：

本工程拟投入的主要管理人员一览表

注：投标申请人应根据本工程实际情况拟派相应的管理人员。

投标人（盖章）：_______________

附件四：

项目经理简历表

注：申请人应如实填写，若隐瞒不报，后果自负。

投标人（盖章）：____________

附件五：

项目经理近3年来所承建主要工程情况一览表

注：以上内容填写必须完整、真实。

投标人（盖章）：__________

附件六：

项目经理目前正在承建工程情况一览表

注：以上内容填写必须完整、真实，确无承建项目的，应在表格内明确注明“无项目”。

附件七：

投标人（盖章）：____________

本工程拟提供主要施工机械设备一览表

注：投标申请人应根据本工程实际情况提供主要施工机械设备。

附件八：

投标人（盖章）：____________

××市建设工程诚信投标承诺书

本人以企业法定代表人的身份郑重承诺：

一、将遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则参加（工程项目名称）的投标；

二、所提供的一切材料都真实、有效、合法；

三、不与其他投标人相互串通投标报价，不排挤其他投标人的公平竞争，不损害招标人或其他投标人的合法权益；

四、不与招标人或招标代理机构串通投标，不损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益；

五、不向招标人或者评标委员会成员行贿以牟取中标；

六、不出借、转让资质证书，不以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。

本公司若有违反承诺内容的行为，自愿接受取消交易席位、记入信用档案、没收投标保证金等有关处理，愿意承担法律责任。如已中标的，自动放弃中标资格；给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任。

法定代表人（签章）：____________

投标人（盖章）：____________

______年______月______日

任务练习

1.编制完整的资格预审申请文件，并由申请人的______或其委托代理人签字或盖单位章。

2.资格预审申请文件正本与副本应分别装订成册，当正本和副本内容不一致时，以______为准。

3.以下属于单独投标单位应提交的资料的是（　）。

A.有关确定法律地位原始文件的副本

B.提供完成本合同拟采用的主要施工机械设备情况

C.提供完成本合同拟分包的项目及其分包单位的情况

D.有关目前和过去2年参与或涉及诉讼案的资料

E.过去完成类似项目的合同文件资料

4.以下说法正确的是（　）。

A.联营体的每一个成员提交与单独参加资格预审单位一样要求的全套文件

B.联营体的资格降到了资格预审文件中规定的标准以下仍可继续投标

C.资格预审后，如果联营体组成和合格性发生变化，只须征得招标单位的口头同意

D.作为联营体的成员通过资格预审合格的，不能认为作为单独成员或其他联营体的成员是资格预审的合格者

E.联合体每个成员均需和业主签订合同

5.以下（　）是投标人在资格预审文件中应该提交的资料。

A.资格预审单位概况

B.财务状况

C.拟投入的主要管理人员情况

D.拟投入劳动力和施工机械设备情况

E.过去完成类似项目的合同文件资料